Inhaltsverzeichnis |
1. Hauptstück
1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen1. Hauptstück, 1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen |
§ 1.Paragraph eins, | Begriffsbestimmungen |
§ 2.Paragraph 2, | Ausnahmen |
§ 3.Paragraph 3, | Wertpapierfirmen |
§ 4.Paragraph 4, | Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
§ 4a.Paragraph 4 a, | Wertpapierfirmengruppe |
§ 5.Paragraph 5, | Rücknahme und Erlöschen der Konzession |
§ 6.Paragraph 6, | Anwendung des BWG |
§ 7.Paragraph 7, | Verschwiegenheitspflicht |
§ 8.Paragraph 8, | Firmenbuch |
§ 9.Paragraph 9, | Eigenkapital |
§ 9a.Paragraph 9 a, | Verfahren für die Freistellung von gruppenangehörigen Instituten |
§ 10.Paragraph 10, | Geschäftsleiter |
§ 11.Paragraph 11, | Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen |
§ 11a.Paragraph 11 a, | Verfahren für die Beurteilung |
§ 11b.Paragraph 11 b, | Kriterien für die Beurteilung |
2. Abschnitt: Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit |
§ 12.Paragraph 12, | Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich |
§ 13.Paragraph 13, | Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten |
§ 14.Paragraph 14, | Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit |
2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen
1. Abschnitt: Organisation2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen, 1. Abschnitt: Organisation |
§ 15.Paragraph 15, | Rechtsträger |
§ 16.Paragraph 16, | Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen |
§ 17.Paragraph 17, | Allgemeine organisatorische Anforderungen |
§ 18.Paragraph 18, | Einhaltung der Vorschriften („Compliance“) |
§ 19.Paragraph 19, | Risikomanagement |
§ 20.Paragraph 20, | Interne Revision |
§ 21.Paragraph 21, | Zuständigkeiten der Geschäftsleitung |
§ 22.Paragraph 22, | Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen |
§ 23.Paragraph 23, | Persönliches Geschäft |
§ 24.Paragraph 24, | Arten der persönlichen Geschäfte |
2. Abschnitt: Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern |
§ 25.Paragraph 25, | Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister |
§ 26.Paragraph 26, | Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im Drittland |
§ 27.Paragraph 27, | Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger |
§ 28.Paragraph 28, | Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern |
3. Abschnitt: Schutz des Kundenvermögens |
§ 29.Paragraph 29, | Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden |
§ 30.Paragraph 30, | Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten |
§ 31.Paragraph 31, | Hinterlegung von Kundengeldern |
§ 32.Paragraph 32, | Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden |
§ 33.Paragraph 33, | Berichte von Abschlussprüfern |
4. Abschnitt: Interessenkonflikte |
§ 34.Paragraph 34, | Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte |
§ 35.Paragraph 35, | Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten |
§ 36.Paragraph 36, | Finanzanalysen |
§ 37.Paragraph 37, | Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von Finanzanalysen |
5. Abschnitt: Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden |
§ 38.Paragraph 38, | Allgemeine Pflichten |
§ 39.Paragraph 39, | Gewährung und Annahme von Vorteilen |
6. Abschnitt: Information für Kunden |
§ 40.Paragraph 40, | Angemessene Informationen |
§ 41.Paragraph 41, | Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen |
§ 42.Paragraph 42, | Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen |
7. Abschnitt: Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen |
§ 43.Paragraph 43, | Allgemeine Bestimmungen |
§ 44.Paragraph 44, | Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen |
§ 45.Paragraph 45, | Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen |
§ 46.Paragraph 46, | Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen |
§ 47.Paragraph 47, | Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien |
8. Abschnitt: Berichtspflichten gegenüber den Kunden |
§ 48.Paragraph 48, | Berichtspflicht |
§ 49.Paragraph 49, | Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der Portfolioverwaltung |
§ 50.Paragraph 50, | Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung |
§ 51.Paragraph 51, | Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten |
9. Abschnitt: Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen |
§ 52.Paragraph 52, | Bestmögliche Durchführung |
§ 53.Paragraph 53, | Organisatorische Vorschriften über die Durchführungspolitik |
§ 54.Paragraph 54, | Besondere Vorschriften für Privatkunden |
10. Abschnitt: Bearbeitung von Kundenaufträgen |
§ 55.Paragraph 55, | Allgemeine Bestimmungen |
§ 56.Paragraph 56, | Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen |
§ 57.Paragraph 57, | Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene Rechnung |
11. Abschnitt: Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien |
§ 58.Paragraph 58, | Professionelle Kunden |
§ 60.Paragraph 60, | Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien |
§ 61.Paragraph 61, | Information über die Kundeneinstufung |
12. Abschnitt: Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte |
§ 62.Paragraph 62, | Unerbetene Nachrichten |
§ 63.Paragraph 63, | Haustürgeschäfte |
3. Hauptstück
1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten3. Hauptstück, 1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten |
§ 64.Paragraph 64, | Meldepflichten |
§ 65.Paragraph 65, | Veröffentlichungen nach dem Handel |
§ 66.Paragraph 66, | Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten |
2. Abschnitt: Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF) |
§ 67.Paragraph 67, | Handel und Abschluss von Geschäften über MTF |
§ 68.Paragraph 68, | Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF |
3. Abschnitt: Systematische Internalisierer |
§ 69.Paragraph 69, | Vorhandels-Transparenzvorschriften |
§ 70.Paragraph 70, | Ausführung von Kundenaufträgen |
§ 71.Paragraph 71, | Allgemeine Geschäftsbedingungen |
§ 72.Paragraph 72, | Aufsicht |
4. Hauptstück
1. Abschnitt4. Hauptstück, 1. Abschnitt |
§ 73. und § 74. Paragraph 73, und Paragraph 74, | Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung |
§ 75. bis § 78. Paragraph 75, bis Paragraph 78, | Anlegerentschädigung |
§ 79. bis § 89. Paragraph 79, bis Paragraph 89, | Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen |
2. Abschnitt: Kosten und Verfahrensvorschriften |
§ 90.Paragraph 90, | Kosten |
§ 91. und § 92. Paragraph 91, und Paragraph 92, | Verfahrensvorschriften |
(Anm.: § 91a.Anmerkung, Paragraph 91 a, | Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung) |
§ 93.Paragraph 93, | Berichtspflicht von Abschlussprüfern |
3. Abschnitt |
§ 94. bis § 96.Paragraph 94, bis Paragraph 96, | Strafbestimmungen |
4. Abschnitt: Behördliche Zusammenarbeit |
§ 97.Paragraph 97, | Kontaktstelle und Informationsaustausch |
§ 97a.Paragraph 97 a, | Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA |
§ 98.Paragraph 98, | Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen |
§ 98a.Paragraph 98 a, | Bindende Vermittlung |
§ 99.Paragraph 99, | Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation |
§ 100.Paragraph 100, | Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten |
§ 101.Paragraph 101, | Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen |
5. Hauptstück: Übergangs- und Schlussbestimmungen |
§ 102.und § 103. Paragraph 102 Punkt u, n, d, Paragraph 103, | Übergangsbestimmungen | |
§ 104.Paragraph 104, | Verweise und Verordnungen | |
§ 105.Paragraph 105, | Sprachliche Gleichbehandlung | |
§ 106.Paragraph 106, | Außer-Kraft-Treten | |
§ 107.Paragraph 107, | Vollziehung | |
§ 108.Paragraph 108, | In-Kraft-Treten | |
Anlage 1 zu § 25Anlage 1 zu Paragraph 25 | |
Anlage 1 zu § 40Anlage 1 zu Paragraph 40 | |
Anlage 2 zu § 40Anlage 2 zu Paragraph 40 | |
Anlage 3 zu § 40Anlage 3 zu Paragraph 40 | |
Anlage 4 zu § 40Anlage 4 zu Paragraph 40 | |
Anlage 1 zu § 49Anlage 1 zu Paragraph 49 | |
Anlage 1 zu § 50Anlage 1 zu Paragraph 50 | |
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