1. Hauptstück |
1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen |
§ 1. BegriffsbestimmungenParagraph eins, Begriffsbestimmungen |
§ 2. AusnahmenParagraph 2, Ausnahmen |
§ 3. WertpapierfirmenParagraph 3, Wertpapierfirmen |
§ 4. WertpapierdienstleistungsunternehmenParagraph 4, Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
§ 5. Rücknahme und Erlöschen der KonzessionParagraph 5, Rücknahme und Erlöschen der Konzession |
§ 6. Anwendung des BWGParagraph 6, Anwendung des BWG |
§ 7. VerschwiegenheitspflichtParagraph 7, Verschwiegenheitspflicht |
§ 8. FirmenbuchParagraph 8, Firmenbuch |
§ 9. EigenkapitalParagraph 9, Eigenkapital |
§ 10. GeschäftsleiterParagraph 10, Geschäftsleiter |
§ 11. Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten BeteiligungenParagraph 11, Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen |
§ 11a. Verfahren für die BeurteilungParagraph 11 a, Verfahren für die Beurteilung |
§ 11b. Kriterien für die BeurteilungParagraph 11 b, Kriterien für die Beurteilung |
2. Abschnitt: Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit |
§ 12. Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in ÖsterreichParagraph 12, Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich |
§ 13. Österreichische Wertpapierfirmen in MitgliedstaatenParagraph 13, Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten |
§ 14. Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und NiederlassungsfreiheitParagraph 14, Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit |
2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen |
1. Abschnitt: Organisation |
§ 15. RechtsträgerParagraph 15, Rechtsträger |
§ 16. Bedingungen für die Bereitstellung von InformationenParagraph 16, Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen |
§ 17. Allgemeine organisatorische AnforderungenParagraph 17, Allgemeine organisatorische Anforderungen |
§ 18. Einhaltung der Vorschriften („Compliance“)Paragraph 18, Einhaltung der Vorschriften („Compliance“) |
§ 19. RisikomanagementParagraph 19, Risikomanagement |
§ 20. Interne RevisionParagraph 20, Interne Revision |
§ 21. Zuständigkeiten der GeschäftsleitungParagraph 21, Zuständigkeiten der Geschäftsleitung |
§ 22. Verpflichtung zum Führen von AufzeichnungenParagraph 22, Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen |
§ 23. Persönliches GeschäftParagraph 23, Persönliches Geschäft |
§ 24. Arten der persönlichen GeschäfteParagraph 24, Arten der persönlichen Geschäfte |
2. Abschnitt: Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern |
§ 25. Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an DienstleisterParagraph 25, Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister |
§ 26. Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im DrittlandParagraph 26, Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im Drittland |
§ 27. Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen RechtsträgerParagraph 27, Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger |
§ 28. Heranziehung von vertraglich gebundenen VermittlernParagraph 28, Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern |
3. Abschnitt: Schutz des Kundenvermögens |
§ 29. Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von KundenParagraph 29, Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden |
§ 30. Hinterlegung von KundenfinanzinstrumentenParagraph 30, Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten |
§ 31. Hinterlegung von KundengeldernParagraph 31, Hinterlegung von Kundengeldern |
§ 32. Verwendung der Finanzinstrumente von KundenParagraph 32, Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden |
§ 33. Berichte von AbschlussprüfernParagraph 33, Berichte von Abschlussprüfern |
4. Abschnitt: Interessenkonflikte |
§ 34. Für Kunden potenziell nachteilige InteressenkonflikteParagraph 34, Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte |
§ 35. Leitlinien für den Umgang mit InteressenkonfliktenParagraph 35, Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten |
§ 36. FinanzanalysenParagraph 36, Finanzanalysen |
§ 37. Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von FinanzanalysenParagraph 37, Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von Finanzanalysen |
5. Abschnitt: Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden |
§ 38. Allgemeine PflichtenParagraph 38, Allgemeine Pflichten |
§ 39. Gewährung und Annahme von VorteilenParagraph 39, Gewährung und Annahme von Vorteilen |
6. Abschnitt: Information für Kunden |
§ 40. Angemessene InformationenParagraph 40, Angemessene Informationen |
§ 41. Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende InformationenParagraph 41, Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen |
§ 42. Zeitpunkt der Übermittlung der InformationenParagraph 42, Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen |
7. Abschnitt: Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen |
§ 43. Allgemeine BestimmungenParagraph 43, Allgemeine Bestimmungen |
§ 44. Eignung von Anlageberatungs- und PortfolioverwaltungsdienstleistungenParagraph 44, Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen |
§ 45. Angemessenheit von sonstigen WertpapierdienstleistungenParagraph 45, Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen |
§ 46. Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehenParagraph 46, Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen |
§ 47. Dokumentation der Rechte und Pflichten der VertragsparteienParagraph 47, Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien |
8. Abschnitt: Berichtspflichten gegenüber den Kunden |
§ 48. BerichtspflichtParagraph 48, Berichtspflicht |
§ 49. Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der PortfolioverwaltungParagraph 49, Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der Portfolioverwaltung |
§ 50. Berichtspflichten bei der PortfolioverwaltungParagraph 50, Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung |
§ 51. Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder haltenParagraph 51, Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten |
9. Abschnitt: Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen |
§ 52. Bestmögliche DurchführungParagraph 52, Bestmögliche Durchführung |
§ 53. Organisatorische Vorschriften über die DurchführungspolitikParagraph 53, Organisatorische Vorschriften über die Durchführungspolitik |
§ 54. Besondere Vorschriften für PrivatkundenParagraph 54, Besondere Vorschriften für Privatkunden |
10. Abschnitt: Bearbeitung von Kundenaufträgen |
§ 55. Allgemeine BestimmungenParagraph 55, Allgemeine Bestimmungen |
§ 56. Zusammenlegung und Zuordnung von AufträgenParagraph 56, Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen |
§ 57. Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene RechnungParagraph 57, Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene Rechnung |
11. Abschnitt: Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien |
§ 58. Professionelle KundenParagraph 58, Professionelle Kunden |
§ 60. Geschäfte mit geeigneten GegenparteienParagraph 60, Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien |
§ 61. Information über die KundeneinstufungParagraph 61, Information über die Kundeneinstufung |
12. Abschnitt: Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte |
§ 62. Unerbetene NachrichtenParagraph 62, Unerbetene Nachrichten |
§ 63. HaustürgeschäfteParagraph 63, Haustürgeschäfte |
3. Hauptstück |
1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten |
§ 64. MeldepflichtenParagraph 64, Meldepflichten |
§ 65. Veröffentlichungen nach dem HandelParagraph 65, Veröffentlichungen nach dem Handel |
§ 66. Aufzeichnungs- und AufbewahrungspflichtenParagraph 66, Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten |
2. Abschnitt: Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF) |
§ 67. Handel und Abschluss von Geschäften über MTFParagraph 67, Handel und Abschluss von Geschäften über MTF |
§ 68. Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTFParagraph 68, Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF |
3. Abschnitt: Systematische Internalisierer |
§ 69. Vorhandels-TransparenzvorschriftenParagraph 69, Vorhandels-Transparenzvorschriften |
§ 70. Ausführung von KundenaufträgenParagraph 70, Ausführung von Kundenaufträgen |
§ 71. Allgemeine GeschäftsbedingungenParagraph 71, Allgemeine Geschäftsbedingungen |
§ 72. AufsichtParagraph 72, Aufsicht |
4. Hauptstück |
1. Abschnitt |
§ 73. und § 74. Rechnungslegung und JahresabschlussprüfungParagraph 73, und Paragraph 74, Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung |
§ 75. bis § 78. AnlegerentschädigungParagraph 75, bis Paragraph 78, Anlegerentschädigung |
§ 79. bis § 89. Geschäftsaufsicht und InsolvenzbestimmungenParagraph 79, bis Paragraph 89, Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen |
2. Abschnitt: Kosten und Verfahrensvorschriften |
§ 90. KostenParagraph 90, Kosten |
§ 91. und § 92. VerfahrensvorschriftenParagraph 91, und Paragraph 92, Verfahrensvorschriften |
§ 93. Berichtspflicht von AbschlussprüfernParagraph 93, Berichtspflicht von Abschlussprüfern |
3. Abschnitt |
§ 94. bis § 96.StrafbestimmungenParagraph 94, bis Paragraph 96 Punkt S, t, r, a, f, b, e, s, t, i, m, m, u, n, g, e, n |
4. Abschnitt: Behördliche Zusammenarbeit |
§ 97. Kontaktstelle und InformationsaustauschParagraph 97, Kontaktstelle und Informationsaustausch |
§ 98. Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei ErmittlungenParagraph 98, Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen |
§ 99. Ablehnung der Zusammenarbeit und BehördenkonsultationParagraph 99, Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation |
§ 100. Befugnisse der AufnahmemitgliedstaatenParagraph 100, Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten |
§ 101. Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende SicherungsmaßnahmenParagraph 101, Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen |
5. Hauptstück: Übergangs- und Schlussbestimmungen |
§ 102. und § 103. ÜbergangsbestimmungenParagraph 102, und Paragraph 103, Übergangsbestimmungen |
§ 104. Verweise und VerordnungenParagraph 104, Verweise und Verordnungen |
§ 105. Sprachliche GleichbehandlungParagraph 105, Sprachliche Gleichbehandlung |
§ 106. Außer-Kraft-TretenParagraph 106, Außer-Kraft-Treten |
§ 107. VollziehungParagraph 107, Vollziehung |
§ 108. In-Kraft-TretenParagraph 108, In-Kraft-Treten |
Anlage 1 zu § 25Anlage 1 zu Paragraph 25 |
Anlage 1 zu § 40Anlage 1 zu Paragraph 40 |
Anlage 2 zu § 40Anlage 2 zu Paragraph 40 |
Anlage 3 zu § 40Anlage 3 zu Paragraph 40 |
Anlage 4 zu § 40Anlage 4 zu Paragraph 40 |
Anlage 1 zu § 49Anlage 1 zu Paragraph 49 |
Anlage 1 zu § 50Anlage 1 zu Paragraph 50 |