Inhaltsverzeichnis

1. Hauptstück
1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen1. Hauptstück, 1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen

§ 1.Paragraph eins,

Begriffsbestimmungen

§ 2.Paragraph 2,

Ausnahmen

§ 3.Paragraph 3,

Wertpapierfirmen

§ 4.Paragraph 4,

Wertpapierdienstleistungsunternehmen

§ 4a.Paragraph 4 a,

Wertpapierfirmengruppe

§ 5.Paragraph 5,

Rücknahme und Erlöschen der Konzession

§ 6.Paragraph 6,

Anwendung des BWG

§ 7.Paragraph 7,

Verschwiegenheitspflicht

§ 8.Paragraph 8,

Firmenbuch

§ 9.Paragraph 9,

Eigenkapital

§ 9a.Paragraph 9 a,

Verfahren für die Freistellung von gruppenangehörigen Instituten

§ 10.Paragraph 10,

Geschäftsleiter

§ 11.Paragraph 11,

Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen

§ 11a.Paragraph 11 a,

Verfahren für die Beurteilung

§ 11b.Paragraph 11 b,

Kriterien für die Beurteilung

2. Abschnitt: Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit

§ 12.Paragraph 12,

Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich

§ 13.Paragraph 13,

Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten

§ 14.Paragraph 14,

Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit

2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen
1. Abschnitt: Organisation2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen, 1. Abschnitt: Organisation

§ 15.Paragraph 15,

Rechtsträger

§ 16.Paragraph 16,

Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen

§ 17.Paragraph 17,

Allgemeine organisatorische Anforderungen

§ 18.Paragraph 18,

Einhaltung der Vorschriften („Compliance“)

§ 19.Paragraph 19,

Risikomanagement

§ 20.Paragraph 20,

Interne Revision

§ 21.Paragraph 21,

Zuständigkeiten der Geschäftsleitung

§ 22.Paragraph 22,

Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen

§ 23.Paragraph 23,

Persönliches Geschäft

§ 24.Paragraph 24,

Arten der persönlichen Geschäfte

2. Abschnitt: Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern

§ 25.Paragraph 25,

Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister

§ 26.Paragraph 26,

Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im Drittland

§ 27.Paragraph 27,

Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger

§ 28.Paragraph 28,

Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern

3. Abschnitt: Schutz des Kundenvermögens

§ 29.Paragraph 29,

Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

§ 30.Paragraph 30,

Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten

§ 31.Paragraph 31,

Hinterlegung von Kundengeldern

§ 32.Paragraph 32,

Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden

§ 33.Paragraph 33,

Berichte von Abschlussprüfern

4. Abschnitt: Interessenkonflikte

§ 34.Paragraph 34,

Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte

§ 35.Paragraph 35,

Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten

§ 36.Paragraph 36,

Finanzanalysen

§ 37.Paragraph 37,

Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von Finanzanalysen

5. Abschnitt: Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden

§ 38.Paragraph 38,

Allgemeine Pflichten

§ 39.Paragraph 39,

Gewährung und Annahme von Vorteilen

6. Abschnitt: Information für Kunden

§ 40.Paragraph 40,

Angemessene Informationen

§ 41.Paragraph 41,

Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen

§ 42.Paragraph 42,

Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen

7. Abschnitt: Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen

§ 43.Paragraph 43,

Allgemeine Bestimmungen

§ 44.Paragraph 44,

Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen

§ 45.Paragraph 45,

Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen

§ 46.Paragraph 46,

Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen

§ 47.Paragraph 47,

Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien

8. Abschnitt: Berichtspflichten gegenüber den Kunden

§ 48.Paragraph 48,

Berichtspflicht

§ 49.Paragraph 49,

Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der Portfolioverwaltung

§ 50.Paragraph 50,

Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung

§ 51.Paragraph 51,

Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten

9. Abschnitt: Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen

§ 52.Paragraph 52,

Bestmögliche Durchführung

§ 53.Paragraph 53,

Organisatorische Vorschriften über die Durchführungspolitik

§ 54.Paragraph 54,

Besondere Vorschriften für Privatkunden

10. Abschnitt: Bearbeitung von Kundenaufträgen

§ 55.Paragraph 55,

Allgemeine Bestimmungen

§ 56.Paragraph 56,

Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen

§ 57.Paragraph 57,

Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene Rechnung

11. Abschnitt: Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien

§ 58.Paragraph 58,

Professionelle Kunden

§ 60.Paragraph 60,

Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien

§ 61.Paragraph 61,

Information über die Kundeneinstufung

12. Abschnitt: Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte

§ 62.Paragraph 62,

Unerbetene Nachrichten

§ 63.Paragraph 63,

Haustürgeschäfte

3. Hauptstück
1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten3. Hauptstück, 1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten

§ 64.Paragraph 64,

Meldepflichten

§ 65.Paragraph 65,

Veröffentlichungen nach dem Handel

§ 66.Paragraph 66,

Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

2. Abschnitt: Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF)

§ 67.Paragraph 67,

Handel und Abschluss von Geschäften über MTF

§ 68.Paragraph 68,

Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF

3. Abschnitt: Systematische Internalisierer

§ 69.Paragraph 69,

Vorhandels-Transparenzvorschriften

§ 70.Paragraph 70,

Ausführung von Kundenaufträgen

§ 71.Paragraph 71,

Allgemeine Geschäftsbedingungen

§ 72.Paragraph 72,

Aufsicht

4. Hauptstück
1. Abschnitt4. Hauptstück, 1. Abschnitt

§ 73. und § 74. Paragraph 73, und Paragraph 74,

Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung

§ 75. bis § 78. Paragraph 75, bis Paragraph 78,

Anlegerentschädigung

§ 79. bis § 89. Paragraph 79, bis Paragraph 89,

Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen

2. Abschnitt: Kosten und Verfahrensvorschriften

§ 90.Paragraph 90,

Kosten

§ 91. und § 92. Paragraph 91, und Paragraph 92,

Verfahrensvorschriften

(Anm.: § 91a.Anmerkung, Paragraph 91 a,

Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung)

§ 93.Paragraph 93,

Berichtspflicht von Abschlussprüfern

3. Abschnitt

§ 94. bis § 96.Paragraph 94, bis Paragraph 96,

Strafbestimmungen

4. Abschnitt: Behördliche Zusammenarbeit

§ 97.Paragraph 97,

Kontaktstelle und Informationsaustausch

§ 97a.Paragraph 97 a,

Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA

§ 98.Paragraph 98,

Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen

§ 98a.Paragraph 98 a,

Bindende Vermittlung

§ 99.Paragraph 99,

Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation

§ 100.Paragraph 100,

Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten

§ 101.Paragraph 101,

Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen

5. Hauptstück: Übergangs- und Schlussbestimmungen

§ 102.und § 103. Paragraph 102 Punkt u, n, d, Paragraph 103,

Übergangsbestimmungen

§ 104.Paragraph 104,

Verweise und Verordnungen

§ 105.Paragraph 105,

Sprachliche Gleichbehandlung

§ 106.Paragraph 106,

Außer-Kraft-Treten

§ 107.Paragraph 107,

Vollziehung

§ 108.Paragraph 108,

In-Kraft-Treten

Anlage 1 zu § 25Anlage 1 zu Paragraph 25

Anlage 1 zu § 40Anlage 1 zu Paragraph 40

Anlage 2 zu § 40Anlage 2 zu Paragraph 40

Anlage 3 zu § 40Anlage 3 zu Paragraph 40

Anlage 4 zu § 40Anlage 4 zu Paragraph 40

Anlage 1 zu § 49Anlage 1 zu Paragraph 49

Anlage 1 zu § 50Anlage 1 zu Paragraph 50