Bundesrecht konsolidiert

Kurztitel
Wertpapieraufsichtsgesetz 2007
Kundmachungsorgan
BGBl. I Nr. 60/2007 zuletzt geändert durch BGBl. I Nr. 184/2013
Typ
BG
§/Artikel/Anlage
§ 0
Inkrafttretensdatum
01.01.2014
Außerkrafttretensdatum
31.12.2014
Abkürzung
WAG 2007
Index
37/02 Kreditwesen
Langtitel
Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von Wertpapierdienstleistungen (Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 – WAG 2007)
StF: BGBl. I Nr. 60/2007 (NR: GP XXIII RV 143 AB 182 S. 30. BR: 7726 AB 7750 S. 747.)
[CELEX-Nr.: 32004L0039, 32006L0031, 32006L0049, 32006L0073]
Änderung
BGBl. I Nr. 107/2007 (NR: GP XXIII RV 286 AB 387 S. 42. BR: 7806 AB 7860 S. 751.)
[CELEX-Nr.: 32005L0060, 32006L0070]
BGBl. I Nr. 22/2009 (NR: GP XXIV RV 45 AB 67 S. 14. BR: AB 8057 S. 767.)
[CELEX-Nr.: 32007L0044]
BGBl. I Nr. 39/2009 (NR: GP XXIV RV 48 AB 130 S. 16. BR: AB 8076 S. 768.)
BGBl. I Nr. 66/2009 (NR: GP XXIV RV 207 AB 213 S. 27. BR: AB 8117 S. 772.)
[CELEX-Nr.: 32007L0064, 32009L0014]
BGBl. I Nr. 152/2009 (NR: GP XXIV RV 478 AB 497 S. 51. BR: AB 8251 780.)
BGBl. I Nr. 28/2010 (NR: GP XXIV RV 650 AB 652 S. 60. BR: 8303 AB 8305 S. 784.)
[CELEX-Nr. 32008L0048]
BGBl. I Nr. 29/2010 (NR: GP XXIV RV 612 AB 651 S. 60. BR: 8302 AB 8304 S. 784.)
BGBl. I Nr. 37/2010 (NR: GP XXIV RV 661 AB 740 S. 67. BR: 8312 AB 8316 S. 785.)
BGBl. I Nr. 58/2010 (NR: GP XXIV RV 771 AB 840 S. 74. BR: 8354 AB 8380 S. 787.)
BGBl. I Nr. 72/2010 (NR: GP XXIV RV 754 AB 802 S. 72. BR: AB 8361 S. 787.)
[CELEX-Nr.: 32009L0027, 32009L0083, 32009L0111]
BGBl. I Nr. 77/2011 (NR: GP XXIV RV 1254 AB 1326 S. 114. BR: AB 8561 S. 799.)
[CELEX-Nr.: 32009L0065, 32010L0043, 32010L0044, 32010L0078]
BGBl. I Nr. 99/2011 (NR: GP XXIV RV 1385 AB 1451 S. 124. BR: AB 8584 S. 801.)
BGBl. I Nr. 145/2011 (NR: GP XXIV RV 1508 AB 1563 S. 137. BR: AB 8646 S. 803.)
[CELEX-Nr.: 32010L0076, 32010L0078]
BGBl. I Nr. 35/2012 (NR: GP XXIV RV 1685 AB 1708 S. 148. BR: 8686 AB 8688 S. 806.)
BGBl. I Nr. 83/2012 (NR: GP XXIV RV 1806 AB 1888 S. 167. BR: 8764 AB 8790 S. 812.)
[CELEX-Nr.: 32010L0073]
BGBl. I Nr. 119/2012 (NR: GP XXIV RV 2006 AB 2050 S. 184. BR: AB 8860. S. 816.)
[CELEX-Nr.: 2003L0087]
BGBl. I Nr. 70/2013 (NR: GP XXIV RV 2196 AB 2233 S. 193. BR: AB 8921 S. 819.)
BGBl. I Nr. 135/2013 idF BGBl. I Nr. 9/2020 (VFB) (NR: GP XXIV RV 2401 AB 2516 S. 216. BR: 9051 AB 9088 S. 823.)
[CELEX-Nr.: 32011L0061]
BGBl. I Nr. 184/2013 (NR: GP XXIV RV 2438 AB 2514 S. 216. BR: 9050 AB 9087 S. 823.)
[CELEX-Nr.: 32013L0036, 32011L0089]
BGBl. I Nr. 59/2014 (NR: GP XXV RV 162 AB 189 S. 34. BR: AB 9207 S. 832.)
BGBl. I Nr. 98/2014 (NR: GP XXV RV 361 AB 437 S. 55. BR: AB 9298 S. 837.)
[CELEX-Nr.: 32014L0059, 32014L0065]
Präambel/Promulgationsklausel

Inhaltsverzeichnis

1. Hauptstück
1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen

§ 1. | Begriffsbestimmungen
§ 2. | Ausnahmen
§ 3. | Wertpapierfirmen
§ 4. | Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 4a. | Wertpapierfirmengruppe
§ 5. | Rücknahme und Erlöschen der Konzession
§ 6. | Anwendung des BWG
§ 7. | Verschwiegenheitspflicht
§ 8. | Firmenbuch
§ 9. | Eigenkapital
§ 9a. | Verfahren für die Freistellung von gruppenangehörigen Instituten
§ 10. | Geschäftsleiter
§ 11. | Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
§ 11a. | Verfahren für die Beurteilung
§ 11b. | Kriterien für die Beurteilung
2. Abschnitt: Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit
§ 12. | Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich
§ 13. | Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten
§ 14. | Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit

2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen
1. Abschnitt: Organisation

§ 15. | Rechtsträger
§ 16. | Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen
§ 17. | Allgemeine organisatorische Anforderungen
§ 18. | Einhaltung der Vorschriften („Compliance“)
§ 19. | Risikomanagement
§ 20. | Interne Revision
§ 21. | Zuständigkeiten der Geschäftsleitung
§ 22. | Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
§ 23. | Persönliches Geschäft
§ 24. | Arten der persönlichen Geschäfte
2. Abschnitt: Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
§ 25. | Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister
§ 26. | Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im Drittland
§ 27. | Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger
§ 28. | Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
3. Abschnitt: Schutz des Kundenvermögens
§ 29. | Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
§ 30. | Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten
§ 31. | Hinterlegung von Kundengeldern
§ 32. | Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden
§ 33. | Berichte von Abschlussprüfern
4. Abschnitt: Interessenkonflikte
§ 34. | Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte
§ 35. | Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten
§ 36. | Finanzanalysen
§ 37. | Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von Finanzanalysen
5. Abschnitt: Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden
§ 38. | Allgemeine Pflichten
§ 39. | Gewährung und Annahme von Vorteilen
6. Abschnitt: Information für Kunden
§ 40. | Angemessene Informationen
§ 41. | Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen
§ 42. | Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen
7. Abschnitt: Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen
§ 43. | Allgemeine Bestimmungen
§ 44. | Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen
§ 45. | Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen
§ 46. | Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen
§ 47. | Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien
8. Abschnitt: Berichtspflichten gegenüber den Kunden
§ 48. | Berichtspflicht
§ 49. | Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der Portfolioverwaltung
§ 50. | Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung
§ 51. | Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten
9. Abschnitt: Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
§ 52. | Bestmögliche Durchführung
§ 53. | Organisatorische Vorschriften über die Durchführungspolitik
§ 54. | Besondere Vorschriften für Privatkunden
10. Abschnitt: Bearbeitung von Kundenaufträgen
§ 55. | Allgemeine Bestimmungen
§ 56. | Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen
§ 57. | Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene Rechnung
11. Abschnitt: Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien
§ 58. | Professionelle Kunden
§ 60. | Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
§ 61. | Information über die Kundeneinstufung
12. Abschnitt: Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte
§ 62. | Unerbetene Nachrichten
§ 63. | Haustürgeschäfte

3. Hauptstück
1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten

§ 64. | Meldepflichten
§ 65. | Veröffentlichungen nach dem Handel
§ 66. | Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
2. Abschnitt: Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF)
§ 67. | Handel und Abschluss von Geschäften über MTF
§ 68. | Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF
3. Abschnitt: Systematische Internalisierer
§ 69. | Vorhandels-Transparenzvorschriften
§ 70. | Ausführung von Kundenaufträgen
§ 71. | Allgemeine Geschäftsbedingungen
§ 72. | Aufsicht

4. Hauptstück
1. Abschnitt

§ 73. und § 74. | Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung
§ 75. bis § 78. | Anlegerentschädigung
§ 79. bis § 89. | Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen
2. Abschnitt: Kosten und Verfahrensvorschriften
§ 90. | Kosten
§ 91. und § 92. | Verfahrensvorschriften
(Anm.: § 91a. | Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung)
§ 93. | Berichtspflicht von Abschlussprüfern
3. Abschnitt
§ 94. bis § 96. | Strafbestimmungen
4. Abschnitt: Behördliche Zusammenarbeit
§ 97. | Kontaktstelle und Informationsaustausch
§ 97a. | Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA
§ 98. | Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen
§ 98a. | Bindende Vermittlung
§ 99. | Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation
§ 100. | Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten
§ 101. | Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen
5. Hauptstück: Übergangs- und Schlussbestimmungen
§ 102.und § 103. | Übergangsbestimmungen
§ 104. | Verweise und Verordnungen
§ 105. | Sprachliche Gleichbehandlung
§ 106. | Außer-Kraft-Treten
§ 107. | Vollziehung
§ 108. | In-Kraft-Treten
Anlage 1 zu § 25
Anlage 1 zu § 40
Anlage 2 zu § 40
Anlage 3 zu § 40
Anlage 4 zu § 40
Anlage 1 zu § 49
Anlage 1 zu § 50

Anmerkung
Das Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 wurde in Artikel 2, BGBl. I Nr. 60/2007, kundgemacht.
Schlagworte
e-rk2,
Anlageberatungsdienstleistung, Meldepflicht, Aufzeichnungspflicht, Übergangsbestimmung, Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (BGBl. I Nr. 60/2007), Insolvenzrechtsänderungs-Begleitgesetz – IRÄ-BG (BGBl. I Nr. 58/2010), 2. Stabilitätsgesetz 2012 – 2. StabG 2012 (BGBl. I Nr. 35/2012), Verwaltungsgerichtsbarkeits-Anpassungsgesetz – Bundesministerium für Finanzen (BGBl. I Nr. 70/2013)
Zuletzt aktualisiert am
05.03.2020
Gesetzesnummer
20005401
Dokumentnummer
NOR40155810

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