Inhaltsverzeichnis
Artikel 1 Umsetzung von Richtlinien der Europäischen Union
Artikel 2 Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von
Wertpapierdienstleistungen (Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 – WAG 2007)
Artikel 3 Änderung des Bankwesengesetzes
Artikel 4 Änderung des Börsegesetzes 1989
Artikel 5 Änderung des Investmentfondsgesetzes
Artikel 6 Änderung des Kapitalmarktgesetzes
Artikel 7 Änderung des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes
Artikel 8 Änderung des Konsumentenschutzgesetzes
Artikel 9 Änderung der Gewerbeordnung 1994
Inhaltsverzeichnis
(Anm.: des Art. 2)
1. Hauptstück
1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen
§ 1. Begriffsbestimmungen
§ 2. Ausnahmen
§ 3. Wertpapierfirmen
§ 4. Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 5. Rücknahme und Erlöschen der Konzession
§ 6. Anwendung des BWG
§ 7. Verschwiegenheitspflicht
§ 8. Firmenbuch
§ 9. Eigenkapital
§ 10. Geschäftsleiter
§ 11. Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit
qualifizierten Beteiligungen
2. Abschnitt: Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit
§ 12. Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich
§ 13. Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten
§ 14. Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und
Niederlassungsfreiheit
2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen
1. Abschnitt: Organisation
§ 15. Rechtsträger
§ 16. Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen
§ 17. Allgemeine organisatorische Anforderungen
§ 18. Einhaltung der Vorschriften („Compliance“)
§ 19. Risikomanagement
§ 20. Interne Revision
§ 21. Zuständigkeiten der Geschäftsleitung
§ 22. Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
§ 23. Persönliches Geschäft
§ 24. Arten der persönlichen Geschäfte
2. Abschnitt: Auslagerung und Heranziehung von vertraglich
gebundenen Vermittlern
§ 25. Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben
an Dienstleister
§ 26. Auslagerung von Privatkundenportfolios an
Dienstleister im Drittland
§ 27. Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen
Rechtsträger
§ 28. Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
3. Abschnitt: Schutz des Kundenvermögens
§ 29. Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
§ 30. Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten
§ 31. Hinterlegung von Kundengeldern
§ 32. Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden
§ 33. Berichte von Abschlussprüfern
4. Abschnitt: Interessenkonflikte
§ 34. Für Kunden potenziell nachteilige
Interessenkonflikte
§ 35. Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten
§ 36. Finanzanalysen
§ 37. Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die
Erstellung von Finanzanalysen
5. Abschnitt: Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des
Kunden
§ 38. Allgemeine Pflichten
§ 39. Gewährung und Annahme von Vorteilen
6. Abschnitt: Information für Kunden
§ 40. Angemessene Informationen
§ 41. Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht
irreführende Informationen
§ 42. Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen
7. Abschnitt: Eignung und Angemessenheit von
Wertpapierdienstleistungen
§ 43. Allgemeine Bestimmungen
§ 44. Eignung von Anlageberatungs- und
Portfolioverwaltungsdienstleistungen
§ 45. Angemessenheit von sonstigen
Wertpapierdienstleistungen
§ 46. Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme
und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen
§ 47. Dokumentation der Rechte und Pflichten der
Vertragsparteien
8. Abschnitt: Berichtspflichten gegenüber den Kunden
§ 48. Berichtspflicht
§ 49. Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen
außerhalb der Portfolioverwaltung
§ 50. Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung
§ 51. Berichtspflichten für Rechtsträger, die
Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten
9. Abschnitt: Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
§ 52. Bestmögliche Durchführung
§ 53. Organisatorische Vorschriften über die
Durchführungspolitik
§ 54. Besondere Vorschriften für Privatkunden
10. Abschnitt: Bearbeitung von Kundenaufträgen
§ 55. Allgemeine Bestimmungen
§ 56. Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen
§ 57. Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für
eigene Rechnung
11. Abschnitt: Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien
§ 58. Professionelle Kunden
§ 60. Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
§ 61. Information über die Kundeneinstufung
12. Abschnitt: Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte
§ 62. Unerbetene Nachrichten
§ 63. Haustürgeschäfte
3. Hauptstück
1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten
§ 64. Meldepflichten
§ 65. Veröffentlichungen nach dem Handel
§ 66. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
2. Abschnitt: Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF)
§ 67. Handel und Abschluss von Geschäften über MTF
§ 68. Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF
3. Abschnitt: Systematische Internalisierer
§ 69. Vorhandels-Transparenzvorschriften
§ 70. Ausführung von Kundenaufträgen
§ 71. Allgemeine Geschäftsbedingungen
§ 72. Aufsicht
4. Hauptstück
1. Abschnitt
§ 73. und § 74. Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung
§ 75. bis § 78. Anlegerentschädigung
§ 79. bis § 89. Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen
2. Abschnitt: Kosten und Verfahrensvorschriften
§ 90. Kosten
§ 91. und § 92. Verfahrensvorschriften
§ 93. Berichtspflicht von Abschlussprüfern
3. Abschnitt
§ 94. bis § 96.Strafbestimmungen
4. Abschnitt: Behördliche Zusammenarbeit
§ 97. Kontaktstelle und Informationsaustausch
§ 98. Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor
Ort und bei Ermittlungen
§ 99. Ablehnung der Zusammenarbeit und
Behördenkonsultation
§ 100. Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten
§ 101. Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende
Sicherungsmaßnahmen
5. Hauptstück: Übergangs- und Schlussbestimmungen
§ 102. und § 103. Übergangsbestimmungen
§ 104. Verweise und Verordnungen
§ 105. Sprachliche Gleichbehandlung
§ 106. Außer-Kraft-Treten
§ 107. Vollziehung
§ 108. In-Kraft-Treten
Anlage 1 zu § 25
Anlage 1 zu § 40
Anlage 2 zu § 40
Anlage 3 zu § 40
Anlage 4 zu § 40
Anlage 1 zu § 49
Anlage 1 zu § 50