Inhaltsverzeichnis |
1. Abschnitt
Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen1. Abschnitt, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen |
§ 1.Paragraph eins, | Anwendungsbereich |
§ 2.Paragraph 2, | Begriffsbestimmungen |
2. Abschnitt
Risikoanalyse2. Abschnitt, Risikoanalyse |
§ 3.Paragraph 3, | Nationale Zusammenarbeit und Erstellung der Risikoanalyse |
§ 4.Paragraph 4, | Risikoanalyse auf Unternehmensebene |
3. Abschnitt
Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden3. Abschnitt, Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden |
§ 5.Paragraph 5, | Anwendung der Sorgfaltspflichten |
§ 6.Paragraph 6, | Umfang der Sorgfaltspflichten |
§ 7.Paragraph 7, | Zeitpunkt der Anwendung der Sorgfaltspflichten |
§ 7a.Paragraph 7 a, | Transaktionsmonitoring unter Verwendung eines auf künstlicher Intelligenz basierenden Ansatzes |
§ 8.Paragraph 8, | Vereinfachte Sorgfaltspflichten |
§ 9.Paragraph 9, | Verstärkte Sorgfaltspflichten |
§ 9a.Paragraph 9 a, | Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit Bezug zu Drittländern mit hohem Risiko |
§ 10.Paragraph 10, | Korrespondenzbankbeziehungen |
§ 11.Paragraph 11, | Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Personen |
§ 11a.Paragraph 11 a, | Transaktionen in Verbindung mit selbst gehosteten-Wallet Adressen (Anm.: Transaktionen in Verbindung mit selbst gehosteten Adressen)Transaktionen in Verbindung mit selbst gehosteten-Wallet Adressen Anmerkung, Transaktionen in Verbindung mit selbst gehosteten Adressen) |
§ 12.Paragraph 12, | Unzulässige Geschäftsbeziehungen und Maßnahmen bei Nicht-Kooperationsstaaten |
4. Abschnitt
Ausführung durch Dritte4. Abschnitt, Ausführung durch Dritte |
§ 13.Paragraph 13, | Zulässigkeit der Ausführung durch Dritte |
§ 14.Paragraph 14, | Ausführung durch Dritte bei Gruppen |
§ 15.Paragraph 15, | Auslagerungen und Vertretungsverhältnisse |
5. Abschnitt
Meldepflichten5. Abschnitt, Meldepflichten |
§ 16.Paragraph 16, | Meldungen an die Geldwäschemeldestelle |
§ 17.Paragraph 17, | Nichtabwicklung von Transaktionen |
§ 18.Paragraph 18, | Verdachtsmeldung der Behörden an die Geldwäschemeldestelle |
§ 19.Paragraph 19, | Ausschluss von Schadenersatzansprüchen und Schutz vor Bedrohungen |
§ 20.Paragraph 20, | Verbot der Informationsweitergabe |
6. Abschnitt
Aufbewahrung von Aufzeichnungen, Datenschutz, Informationsaustausch und Anforderungen an die interne Organisation6. Abschnitt, Aufbewahrung von Aufzeichnungen, Datenschutz, Informationsaustausch und Anforderungen an die interne Organisation |
§ 21.Paragraph 21, | Aufbewahrungspflichten und Datenschutz |
§ 22.Paragraph 22, | Informationsaustausch |
§ 23.Paragraph 23, | Anforderungen an die interne Organisation und Schulungen |
§ 23a.Paragraph 23 a, | Anforderungen in Bezug auf das Risiko der Nichtumsetzung und Umgehung gezielter finanzieller Sanktionen |
§ 24.Paragraph 24, | Strategien und Verfahren bei Gruppen |
7. Abschnitt
Aufsicht7. Abschnitt, Aufsicht |
§ 25.Paragraph 25, | Ziele und Grundsätze der Beaufsichtigung |
§ 26.Paragraph 26, | Ermächtigung zur Verarbeitung von personenbezogenen Daten |
§ 27.Paragraph 27, | Mitwirkung der Bundesrechnungszentrum GmbH |
§ 28.Paragraph 28, | Kosten der Aufsicht |
§ 29.Paragraph 29, | Auskunfts- und Vorlagepflichten |
§ 30.Paragraph 30, | Prüfung vor Ort |
§ 31.Paragraph 31, | Aufsichtsmaßnahmen der FMA |
§ 32.Paragraph 32, | Beaufsichtigung im Rahmen der Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit |
§ 32a.Paragraph 32 a, | Registrierung von Dienstleistern von virtuellen Währungen (Anm.: aufgehoben durch BGBl. I Nr. 151/2024)Registrierung von Dienstleistern von virtuellen Währungen Anmerkung, aufgehoben durch Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 151 aus 2024,) |
§ 33.Paragraph 33, | Berufsgeheimnis und Zusammenarbeit zwischen der FMA und anderen Behörden im Rahmen der Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung |
8. Abschnitt
Strafbestimmungen und Veröffentlichungen8. Abschnitt, Strafbestimmungen und Veröffentlichungen |
§ 34.Paragraph 34, | Pflichtverletzungen |
§ 35.Paragraph 35, | Strafbarkeit von juristischen Personen |
§ 36.Paragraph 36, | Verlängerung der Verjährungsfrist |
§ 37.Paragraph 37, | Veröffentlichungen |
§ 38.Paragraph 38, | Wirksame Ahndung von Pflichtverletzungen |
§ 39.Paragraph 39, | Verwendung von eingenommenen Geldstrafen |
§ 40.Paragraph 40, | Schutz von Hinweisgebern |
§ 41.Paragraph 41, | Meldungen an die Europäischen Aufsichtsbehörden |
9. Abschnitt
Übergangs- und Schlussbestimmungen (Anm.: Schlussbestimmungen)9. Abschnitt, Übergangs- und Schlussbestimmungen Anmerkung, Schlussbestimmungen) |
§ 42.Paragraph 42, | Inkrafttreten |
§ 43.Paragraph 43, | Inkrafttreten von Änderungen |
(Anm.: § 43a. Übergangsbestimmungen)Anmerkung, Paragraph 43 a, Übergangsbestimmungen) |
§ 44.Paragraph 44, | Verweisungen |
§ 45.Paragraph 45, | Sprachliche Gleichbehandlung |
(Anm.: § 46. aufgehoben durch Art. 16 Z 5, BGBl. I Nr. 62/2019)Anmerkung, Paragraph 46, aufgehoben durch Artikel 16, Ziffer 5,, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 62 aus 2019,) |
§ 47.Paragraph 47, | Vollzugsklausel |
Anlagen |
Anlage IAnlage römisch eins | |
Anlage IIAnlage römisch zwei | |
Anlage IIIAnlage römisch drei | |
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