Bundesrecht konsolidiert

1. 1.Ziffer eins
   Die Verwaltung von OGAW im Rahmen der kollektiven Portfolioverwaltung, die folgende Tätigkeiten einschließt:

   1. a)Litera a
      Anlageverwaltung;
   2. b)Litera b
      Administrative Tätigkeiten,

      1. aa)Sub-Litera, a, a
         gesetzlich vorgeschriebene und im Rahmen der Fondsverwaltung vorgeschriebene Rechnungslegungsdienstleistungen,
      2. bb)Sub-Litera, b, b
         Kundenanfragen,
      3. cc)Sub-Litera, c, c
         Bewertung und Preisfestsetzung (einschließlich Steuererklärungen),
      4. dd)Sub-Litera, d, d
         Überwachung der Einhaltung der Rechtsvorschriften,
      5. ee)Sub-Litera, e, e
         Führung des Anteilinhaberregisters,
      6. ff)Sub-Litera, f, f
         Gewinnausschüttung,
      7. gg)Sub-Litera, g, g
         Ausgabe und Rücknahme von Anteilen,
      8. hh)Sub-Litera, h, h
         Kontraktabrechnungen (einschließlich Versand der Zertifikate),
      9. ii)Sub-Litera, i, i
         Führung von Aufzeichnungen;
   3. c)Litera c
      Vertrieb;
2. 2.Ziffer 2
   zusätzlich zur Verwaltung von OGAW gemäß Z 1 die Verwaltung von AIF gemäß AIFMG sofern der Verwaltungsgesellschaft diesbezüglich eine Konzession nach AIFMG erteilt wurde;zusätzlich zur Verwaltung von OGAW gemäß Ziffer eins, die Verwaltung von AIF gemäß AIFMG sofern der Verwaltungsgesellschaft diesbezüglich eine Konzession nach AIFMG erteilt wurde;
3. 3.Ziffer 3
   zusätzlich zur Verwaltung von OGAW gemäß Z 1 die individuelle Verwaltung von Portfolios – einschließlich der Portfolios von Pensionsfonds – mit einem Ermessensspielraum im Rahmen des Mandats der Anleger, sofern die betreffenden Portfolios eines oder mehrere der in § 1 Z 7 WAG 2018 genannten Instrumente enthalten (§ 3 Abs. 2 Z 2 WAG 2018);zusätzlich zur Verwaltung von OGAW gemäß Ziffer eins, die individuelle Verwaltung von Portfolios – einschließlich der Portfolios von Pensionsfonds – mit einem Ermessensspielraum im Rahmen des Mandats der Anleger, sofern die betreffenden Portfolios eines oder mehrere der in Paragraph eins, Ziffer 7, WAG 2018 genannten Instrumente enthalten (Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 2, WAG 2018);
4. 4.Ziffer 4
   folgende Nebentätigkeiten:

   1. a)Litera a
      Anlageberatung in Bezug auf eines oder mehrere der im Anhang I Abschnitt C der Richtlinie 2014/65/EU genannten Instrumente;Anlageberatung in Bezug auf eines oder mehrere der im Anhang römisch eins Abschnitt C der Richtlinie 2014/65/EU genannten Instrumente;
   2. b)Litera b
      Verwahrung und technische Verwaltung in Bezug auf die Anteile von OGA;
   3. c)Litera c
      Annahme und Übermittlung von Aufträgen, die Finanzinstrumente zum Gegenstand haben;
   4. d)Litera d
      jede andere Funktion oder Tätigkeit, die die Verwaltungsgesellschaft in Bezug auf einen OGAW, den sie gemäß § 5 verwaltet, oder in Bezug auf Dienstleistungen, die sie gemäß diesem Absatz erbringt, bereits wahrnimmt, sofern ein potenzieller Interessenkonflikt, der durch die Erbringung dieser Funktion oder Tätigkeit für andere Parteien entsteht, angemessen ausgeräumt wird;jede andere Funktion oder Tätigkeit, die die Verwaltungsgesellschaft in Bezug auf einen OGAW, den sie gemäß Paragraph 5, verwaltet, oder in Bezug auf Dienstleistungen, die sie gemäß diesem Absatz erbringt, bereits wahrnimmt, sofern ein potenzieller Interessenkonflikt, der durch die Erbringung dieser Funktion oder Tätigkeit für andere Parteien entsteht, angemessen ausgeräumt wird;
5. 5.Ziffer 5
   Verwaltung von Referenzwerten gemäß der Verordnung (EU) 2016/1011.

(Anm.: Abs. 4 aufgehoben durch Art. 3 Z 12, BGBl. I Nr. 57/2026)Anmerkung, Absatz 4, aufgehoben durch Artikel 3, Ziffer 12,, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 57 aus 2026,)

(Anm.: Abs. 5 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 115/2015)Anmerkung, Absatz 5, aufgehoben durch Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 115 aus 2015,)