1. Abschnitt
Anwendungsbereich und Begriffe1. Abschnitt, Anwendungsbereich und Begriffe |
Art / Paragraf | |
§ 1.Paragraph eins, | Anwendungsbereich |
§ 2.Paragraph 2, | Begriffsbestimmungen |
2. Abschnitt
Grundsätze der Beaufsichtigung2. Abschnitt, Grundsätze der Beaufsichtigung |
§ 3.Paragraph 3, | Zuständige Behörde |
§ 4.Paragraph 4, | Ermessensspielraum der FMA bei der Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte WertpapierfirmenErmessensspielraum der FMA bei der Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 575 aus 2013, auf bestimmte Wertpapierfirmen |
§ 5.Paragraph 5, | Zusammenarbeit im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems |
§ 6.Paragraph 6, | Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden anderer Mitgliedstaaten |
§ 7.Paragraph 7, | Vor-Ort-Prüfungen inländischer Zweigstellen |
§ 8.Paragraph 8, | Geheimhaltung |
§ 9.Paragraph 9, | Kooperationsvereinbarungen mit Drittländern |
§ 10.Paragraph 10, | Pflichten der Abschlussprüfer |
§ 11.Paragraph 11, | Auskunfts- und Informationseinholungsbefugnisse |
§ 12.Paragraph 12, | Meldung von Verstößen |
3. Abschnitt
Anfangskapital, Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risikobewertung3. Abschnitt, Anfangskapital, Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risikobewertung |
§ 13.Paragraph 13, | Anfangskapital |
§ 14.Paragraph 14, | Internes Kapital und liquide Aktiva |
4. Abschnitt
Interne Unternehmensführung, Transparenz, Behandlung von Risiken und Vergütung4. Abschnitt, Interne Unternehmensführung, Transparenz, Behandlung von Risiken und Vergütung |
§ 15.Paragraph 15, | Anwendungsbereich des 4. Abschnitts |
§ 16.Paragraph 16, | Interne Unternehmensführung |
§ 17.Paragraph 17, | Länderspezifische Offenlegungspflichten |
§ 18.Paragraph 18, | Funktion der Geschäftsleitung im Rahmen des Risikomanagements |
§ 19.Paragraph 19, | Funktion des Aufsichtsrats im Rahmen des Risikomanagements (Anm.: Funktion des Aufsichtsrats oder des sonst nach Gesetz oder Satzung zuständigen Aufsichtsorgans im Rahmen des Risikomanagements)Funktion des Aufsichtsrats im Rahmen des Risikomanagements Anmerkung, Funktion des Aufsichtsrats oder des sonst nach Gesetz oder Satzung zuständigen Aufsichtsorgans im Rahmen des Risikomanagements) |
§ 20.Paragraph 20, | Behandlung von Risiken |
§ 21.Paragraph 21, | Vergütungspolitik |
§ 22.Paragraph 22, | Wertpapierfirmen mit außerordentlicher finanzieller Unterstützung aus öffentlichen Mitteln |
§ 23.Paragraph 23, | Vergütungsausschuss |
§ 24.Paragraph 24, | Überwachung der Vergütungspolitik |
5. Abschnitt
Aufsichtliches Überprüfungs- und Bewertungsverfahren5. Abschnitt, Aufsichtliches Überprüfungs- und Bewertungsverfahren |
§ 25.Paragraph 25, | Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung |
§ 26.Paragraph 26, | Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle |
6. Abschnitt
Aufsichtliche Maßnahmen und Befugnisse6. Abschnitt, Aufsichtliche Maßnahmen und Befugnisse |
§ 27.Paragraph 27, | Aufsichtsmaßnahmen |
§ 28.Paragraph 28, | Aufsichtsbefugnisse |
§ 29.Paragraph 29, | Zusätzliche Eigenmittelanforderung |
§ 30.Paragraph 30, | Empfehlung zu zusätzlichen Eigenmitteln |
§ 31.Paragraph 31, | Zusätzliche Liquiditätsanforderung |
§ 32.Paragraph 32, | Ausnahme bestimmter kleiner und nicht-verflochtener Wertpapierfirmen von den Liquiditätsanforderungen |
§ 33.Paragraph 33, | Zusammenarbeit mit der Abwicklungsbehörde |
§ 34.Paragraph 34, | Veröffentlichungspflichten |
§ 35.Paragraph 35, | Unterrichtung der EBA |
7. Abschnitt
Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen7. Abschnitt, Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen |
§ 36.Paragraph 36, | Anwendung des Gruppenkapitaltests gemäß Art. 8 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Anm.: Anwendungsbereich des Gruppenkapitaltests gemäß Art. 8 der Verordnung (EU) 2019/2033)Anwendung des Gruppenkapitaltests gemäß Artikel 8, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, Anmerkung, Anwendungsbereich des Gruppenkapitaltests gemäß Artikel 8, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033,) |
§ 37.Paragraph 37, | Ausnahme von der Beaufsichtigung auf Einzelbasis gemäß Art. 6 der Verordnung (EU) 2019/2033Ausnahme von der Beaufsichtigung auf Einzelbasis gemäß Artikel 6, der Verordnung (EU) 2019/2033 |
§ 38.Paragraph 38, | Zuständigkeit der FMA als konsolidierende Aufsichtsbehörde |
§ 39.Paragraph 39, | Informationspflichten in Krisensituationen |
§ 40.Paragraph 40, | Aufsichtskollegien |
§ 41.Paragraph 41, | Zusammenarbeit der FMA mit anderen zuständigen Behörden |
§ 42.Paragraph 42, | Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten |
§ 43.Paragraph 43, | Einbeziehung von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests |
§ 44.Paragraph 44, | Eignung der Geschäftsleiter und der Mitglieder des Aufsichtsrats einer Holdinggesellschaft |
§ 45.Paragraph 45, | Gemischte Holdinggesellschaften |
§ 46.Paragraph 46, | Bewertung der Aufsicht in Drittländern und andere Aufsichtstechniken |
8. Abschnitt
Meldungen von Wertpapierfirmen und Veröffentlichungspflicht der FMA8. Abschnitt, Meldungen von Wertpapierfirmen und Veröffentlichungspflicht der FMA |
§ 47.Paragraph 47, | Meldungen von Wertpapierfirmen |
§ 47a.Paragraph 47 a, | Offenlegung der Anlagestrategie |
§ 48.Paragraph 48, | Veröffentlichungspflicht der FMA |
9. Abschnitt
Strafbestimmungen, Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen, Meldung an die EBA9. Abschnitt, Strafbestimmungen, Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen, Meldung an die EBA |
§ 49.Paragraph 49, | Strafbestimmungen |
§ 50.Paragraph 50, | Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen |
§ 51.Paragraph 51, | Meldung an die EBA |
10. Abschnitt
Übergangs- und Schlussbestimmungen10. Abschnitt, Übergangs- und Schlussbestimmungen |
§ 52.Paragraph 52, | Übergangsbestimmungen |
§ 53.Paragraph 53, | Verweise und Verordnungen |
§ 54.Paragraph 54, | Umsetzungshinweis |
§ 55.Paragraph 55, | Vollziehung |
§ 56.Paragraph 56, | Inkrafttreten |
(Anm. Anlage zu § 21Anlage zu Paragraph 21 | Grundsätze der Vergütungspolitik und -praktiken) |
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