1. Teil
Allgemeine Bestimmungen1. Teil, Allgemeine Bestimmungen |
§ 1.Paragraph eins, | Anwendungsbereich |
§ 2.Paragraph 2, | Organismen zur gemeinsamen Veranlagung in Wertpapieren (OGAW) |
§ 3.Paragraph 3, | Begriffsbestimmungen |
§ 4.Paragraph 4, | Ausnahmen |
2.Teil
Verwaltung und Beaufsichtigung von OGAW2.Teil, Verwaltung und Beaufsichtigung von OGAW |
1. Hauptstück
Verwaltungsgesellschaften1. Hauptstück, Verwaltungsgesellschaften |
1. Abschnitt
Bedingungen für die Aufnahme der Tätigkeit1. Abschnitt, Bedingungen für die Aufnahme der Tätigkeit |
§ 5.Paragraph 5, | Erfordernis und Umfang der Konzession |
§ 6.Paragraph 6, | Konzessionsantrag und Konzessionserteilung |
§ 7.Paragraph 7, | Rücknahme und Erlöschen der Konzession |
2. Abschnitt
Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit2. Abschnitt, Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit |
§ 8.Paragraph 8, | Eigenmittel |
§ 9.Paragraph 9, | Staatskommissäre |
§ 10.Paragraph 10, | Allgemeine organisatorische Anforderungen |
§ 11.Paragraph 11, | Anlegerbeschwerden |
§ 12.Paragraph 12, | Elektronische Aufzeichnungen |
§ 13.Paragraph 13, | Rechnungslegung |
§ 14.Paragraph 14, | Kontrolle durch Geschäftsleitung und Aufsichtsrat |
§ 15.Paragraph 15, | Compliance |
§ 16.Paragraph 16, | Interne Revision (Innenrevision) |
§ 17.Paragraph 17, | Risikomanagement |
§ 18.Paragraph 18, | Persönliche Geschäfte |
§ 19.Paragraph 19, | Aufzeichnung von Portfoliogeschäften |
§ 20.Paragraph 20, | Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen |
§ 21.Paragraph 21, | Aufbewahrungspflichten |
§ 22.Paragraph 22, | Kriterien für die Feststellung von Interessenkonflikten |
§ 23.Paragraph 23, | Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten |
§ 24.Paragraph 24, | Unabhängigkeit beim Konfliktmanagement |
§ 25.Paragraph 25, | Umgang mit Tätigkeiten, die einen schädlichen Interessenkonflikt nach sich ziehen |
§ 26.Paragraph 26, | Strategien für die Ausübung von Stimmrechten bei Veranlagungen |
§ 27.Paragraph 27, | Anlegerschutz bei individueller Portfolioverwaltung |
§ 28.Paragraph 28, | Übertragung von Aufgaben der Verwaltungsgesellschaft an Dritte |
§ 29.Paragraph 29, | Pflicht, im besten Interesse der OGAW und ihrer Anteilinhaber zu handeln |
§ 30.Paragraph 30, | Sorgfaltspflichten |
§ 31.Paragraph 31, | Bearbeitung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen und Mitteilungspflichten |
§ 32.Paragraph 32, | Bestmögliche Ausführung von Handelsentscheidungen für die verwalteten OGAW |
§ 33.Paragraph 33, | Allgemeine Grundsätze für die Bearbeitung von Aufträgen im Rahmen der Portfolioverwaltung |
§ 34.Paragraph 34, | Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen |
§ 35.Paragraph 35, | Gewährung und Annahme von Vorteilen zum Nachteil des OGAW |
3. Abschnitt
Niederlassungsfreiheit und freier Dienstleistungsverkehr3. Abschnitt, Niederlassungsfreiheit und freier Dienstleistungsverkehr |
§ 36.Paragraph 36, | Verwaltungsgesellschaften aus Mitgliedstaaten in Österreich |
§ 37.Paragraph 37, | Österreichische Verwaltungsgesellschaften in Mitgliedstaaten |
§ 38.Paragraph 38, | Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit |
2. Hauptstück
Depotbank2. Hauptstück, Depotbank |
§ 39.Paragraph 39, | Erfordernis der Depotbank |
§ 40.Paragraph 40, | Aufgaben der Depotbank |
§ 41.Paragraph 41, | Anforderungen an die Depotbank |
§ 42.Paragraph 42, | Inhalt der Vereinbarung zwischen Verwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle |
§ 43.Paragraph 43, | Haftung der Depotbank |
§ 44.Paragraph 44, | Unabhängigkeit der Depotbank |
§ 45.Paragraph 45, | Vergütung der Depotbank und der Verwaltungsgesellschaft |
3. Hauptstück
OGAW3. Hauptstück, OGAW |
1. Abschnitt
Sondervermögen1. Abschnitt, Sondervermögen |
§ 46.Paragraph 46, | Anteilscheine |
§ 47.Paragraph 47, | Teilfonds |
§ 48.Paragraph 48, | Rechnungsjahr der Kapitalanlagefonds |
§ 49.Paragraph 49, | Rechnungslegung |
2. Abschnitt
Bewilligung des OGAW und allgemeine Bestimmungen2. Abschnitt, Bewilligung des OGAW und allgemeine Bestimmungen |
§ 50.Paragraph 50, | Bewilligung des OGAW |
§ 51.Paragraph 51, | Anteilinhaberregister |
§ 52.Paragraph 52, | Verfügungsrecht über das Vermögen des OGAW |
§ 53.Paragraph 53, | Fondsbestimmungen |
§ 54.Paragraph 54, | Haftungsverhältnisse |
§ 55.Paragraph 55, | Ausgabe, Rücknahme und Auszahlung von Anteilen |
§ 56.Paragraph 56, | Aussetzung der Rücknahme oder Auszahlung |
§ 57.Paragraph 57, | Errechnung des Anteilswertes; Ausgabepreis |
§ 58.Paragraph 58, | Gewinnverwendung und Ausschüttungen |
§ 59.Paragraph 59, | Vergütung |
§ 60.Paragraph 60, | Beendigung der Verwaltung durch die Verwaltungsgesellschaft |
§ 61.Paragraph 61, | Wechsel der Verwaltungsgesellschaft oder der Depotbank |
§ 62.Paragraph 62, | Verwaltung durch die Depotbank oder eine andere Verwaltungsgesellschaft |
§ 63.Paragraph 63, | Abwicklung eines OGAW |
§ 64.Paragraph 64, | Umwandlung in Alternative Investmentfonds (AIF) |
§ 65.Paragraph 65, | Abspaltung |
3. Abschnitt
Veranlagungsbestimmungen3. Abschnitt, Veranlagungsbestimmungen |
§ 66.Paragraph 66, | Allgemeine Grundsätze, Risikostreuung |
§ 67.Paragraph 67, | Liquide Finanzanlagen |
§ 68.Paragraph 68, | Verbot der Veranlagung in Edelmetalle |
§ 69.Paragraph 69, | Wertpapiere |
§ 70.Paragraph 70, | Geldmarktinstrumente |
§ 71.Paragraph 71, | Anteile an OGAW und OGA |
§ 72.Paragraph 72, | Sichteinlagen und kündbare Einlagen |
§ 73.Paragraph 73, | Derivate |
§ 74.Paragraph 74, | Quantitative Beschränkungen zur Vermeidung einer Emittentenkonzentration |
§ 75.Paragraph 75, | Quantitative Anlagebeschränkungen für Indexfonds |
§ 76.Paragraph 76, | Quantitative Beschränkungen für die Anlage in von öffentlichen Stellen begebene oder garantierte Emissionen |
§ 77.Paragraph 77, | Quantitative Beschränkungen für die Anlage in OGAW oder OGA |
§ 78.Paragraph 78, | Quantitative Beschränkungen zur Vermeidung der Einflussnahme auf Emittenten |
§ 79.Paragraph 79, | Ausnahmen und Abweichen von den Veranlagungsgrenzen |
§ 80.Paragraph 80, | Verbot der Kreditaufnahme und der Kreditgewährung |
§ 81.Paragraph 81, | Dingliche Verfügungen über Vermögenswerte |
§ 82.Paragraph 82, | Leerverkäufe |
§ 83.Paragraph 83, | Pensionsgeschäfte |
§ 84.Paragraph 84, | Wertpapierleihe |
4. Abschnitt
Risikomanagement des OGAW4. Abschnitt, Risikomanagement des OGAW |
§ 85.Paragraph 85, | Risikomanagementverfahren |
§ 86.Paragraph 86, | Risikomanagement-Grundsätze |
§ 87.Paragraph 87, | Risikomessung und Risikomanagement |
§ 88.Paragraph 88, | Liquiditätsrisikomanagement |
§ 89.Paragraph 89, | Berechnung des Gesamtrisikos |
§ 90.Paragraph 90, | Commitment-Ansatz |
§ 91.Paragraph 91, | Kontrahentenrisiko und Emittentenkonzentration |
§ 92.Paragraph 92, | Verfahren zur Bewertung der OTC-Derivate |
5. Abschnitt
Master-Feeder-Strukturen5. Abschnitt, Master-Feeder-Strukturen |
§ 93.Paragraph 93, | Feeder-OGAW |
§ 94.Paragraph 94, | Master-OGAW |
§ 95.Paragraph 95, | Bewilligung der Master-Feeder-Struktur durch die FMA |
§ 96.Paragraph 96, | Vereinbarung zwischen Feeder-OGAW und Master-OGAW |
§ 97.Paragraph 97, | Wahl des auf die Vereinbarung anzuwendenden Rechtes |
§ 98.Paragraph 98, | Interne Regelungen zwischen Master-OGAW und Feeder-OGAW |
§ 99.Paragraph 99, | Abstimmung der Zeitpläne |
§ 100.Paragraph 100, | Aussetzung der Rücknahme, Auszahlung oder Zeichnung |
§ 101.Paragraph 101, | Abwicklung eines Master-OGAW |
§ 102.Paragraph 102, | Antrag auf Bewilligung der Abwicklung |
§ 103.Paragraph 103, | Bewilligung der Abwicklung |
§ 104.Paragraph 104, | Verschmelzung oder Spaltung eines Master-OGAW |
§ 105.Paragraph 105, | Antrag auf Bewilligung der Verschmelzung oder Spaltung |
§ 106.Paragraph 106, | Bewilligung der Verschmelzung oder Spaltung |
§ 107.Paragraph 107, | Verwahrstellen von Master-OGAW und Feeder-OGAW |
§ 108.Paragraph 108, | Inhalt der Vereinbarung zwischen den Verwahrstellen von Master-OGAW und Feeder-OGAW |
§ 109.Paragraph 109, | Abschlussprüfer |
§ 110.Paragraph 110, | Inhalt der Vereinbarung zwischen den Abschlussprüfern von Master-OGAW und Feeder-OGAW |
§ 111.Paragraph 111, | Umwandlung bestehender OGAW in Feeder-OGAW und Änderung des Master-OGAW |
§ 112.Paragraph 112, | Überwachung des Master-OGAW durch die Verwaltungsgesellschaft des Feeder-OGAW |
§ 113.Paragraph 113, | Pflichten des Master-OGAW und der FMA |
6. Abschnitt
Verschmelzungen6. Abschnitt , Verschmelzungen |
§ 114.Paragraph 114, | Grundsätze |
§ 115.Paragraph 115, | Bewilligung der Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übertragenden OGAW |
§ 116.Paragraph 116, | Prüfung der Anteilinhaberinformationen bei Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übernehmenden OGAW |
§ 117.Paragraph 117, | Verschmelzungsplan |
§ 118.Paragraph 118, | Prüfung des Verschmelzungsplans durch die Verwahrstellen |
§ 119.Paragraph 119, | Bestätigung der Abschlussprüfer |
§ 120.Paragraph 120, | Information der Anteilinhaber |
§ 121.Paragraph 121, | Inhalt der Informationen für die Anteilinhaber |
§ 122.Paragraph 122, | Neue Anteilinhaber |
§ 123.Paragraph 123, | Rück- und Umtauschrecht der Anteilinhaber |
§ 124.Paragraph 124, | Kosten |
§ 125.Paragraph 125, | Wirksamwerden |
§ 126.Paragraph 126, | Auswirkungen der Verschmelzung |
§ 127.Paragraph 127, | Erleichterungen für Fondszusammenlegungen ohne grenzübergreifenden Bezug |
4. Hauptstück
Information der Anleger, Werbung und Vertrieb4. Hauptstück , Information der Anleger, Werbung und Vertrieb |
1. Abschnitt
Werbung und Angebot von Anteilen1. Abschnitt , Werbung und Angebot von Anteilen |
§ 128.Paragraph 128, | Werbung für OGAW-Anteile |
§ 129.Paragraph 129, | Angebot von Anteilen |
§ 130.Paragraph 130, | Schutz von Bezeichnungen |
2. Abschnitt
Prospekt und Informationen für die Anleger2. Abschnitt, Prospekt und Informationen für die Anleger |
§ 131.Paragraph 131, | OGAW-Prospekt |
§ 132.Paragraph 132, | Individuelle und punktuelle Informationspflichten |
§ 133.Paragraph 133, | Art und Weise der Informationsbereitstellung |
3. Abschnitt
Wesentliche Informationen für den Anleger – Kundeninformationsdokument3. Abschnitt , Wesentliche Informationen für den Anleger – Kundeninformationsdokument |
§ 134.Paragraph 134, | Kundeninformationsdokument - KID |
§ 135.Paragraph 135, | Inhalt des KID |
4. Abschnitt
Veröffentlichungen und Informationsmodalitäten4. Abschnitt , Veröffentlichungen und Informationsmodalitäten |
§ 136.Paragraph 136, | Veröffentlichungen |
§ 137.Paragraph 137, | Information an die FMA |
§ 138.Paragraph 138, | Zeitpunkt und Art der Bereitstellung von Prospekt, KID und Rechenschaftsberichten für die Anleger |
5. Abschnitt
Vertrieb von OGAW-Anteilen in anderen Mitgliedstaaten als dem Zulassungsstaat des OGAW5. Abschnitt , Vertrieb von OGAW-Anteilen in anderen Mitgliedstaaten als dem Zulassungsstaat des OGAW |
§ 139.Paragraph 139, | Vertrieb von Anteilen eines im Inland bewilligten OGAW in anderen Mitgliedstaaten |
§ 140.Paragraph 140, | Vertrieb von Anteilen in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW im Inland |
§ 141.Paragraph 141, | Vorkehrungen zum Schutz der Anteilinhaber des in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW |
§ 142.Paragraph 142, | Informationspflichten des in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW |
5. Hauptstück
Aufsicht und Europäische und Internationale Zusammenarbeit5. Hauptstück , Aufsicht und Europäische und Internationale Zusammenarbeit |
1. Abschnitt
Aufsichtsbestimmungen1. Abschnitt, Aufsichtsbestimmungen |
§ 143.Paragraph 143, | Aufsicht |
§ 144.Paragraph 144, | Kostenbestimmung |
§ 145.Paragraph 145, | Datenschutz |
§ 146.Paragraph 146, | Berufsgeheimnis |
§ 147.Paragraph 147, | Untersuchungen und Prüfungen |
§ 148.Paragraph 148, | Aufsichtsmaßnahmen |
§ 149.Paragraph 149, | Zusammenarbeit mit Gerichten und Sicherheitsbehörden |
§ 150.Paragraph 150, | Veröffentlichungen |
§ 151.Paragraph 151, | Anzeigepflichten an die FMA |
§ 152.Paragraph 152, | Meldepflichten |
§ 153.Paragraph 153, | Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung |
§ 154.Paragraph 154, | Berichtspflicht von Abschlussprüfern |
§ 155.Paragraph 155, | Informationen der FMA über relevante Rechtsvorschriften |
§ 156.Paragraph 156, | Informationen der FMA über Maßnahmen im Zusammenhang mit Master-Feeder-Fonds |
2. Abschnitt
Europäische und Internationale Zusammenarbeit2. Abschnitt, Europäische und Internationale Zusammenarbeit |
§ 157.Paragraph 157, | Kontaktstelle und Informationsaustausch |
§ 158.Paragraph 158, | Zusammenarbeit bei Ermittlungen und bei der Überprüfung vor Ort |
§ 159.Paragraph 159, | Ablehnung der Zusammenarbeit |
§ 160.Paragraph 160, | Behördenkonsultation und Meldungen an die Europäische Kommission, ESMA und ESRB |
§ 161.Paragraph 161, | Zusammenarbeit zur Überwachung einer Verwaltungsgesellschaft im Rahmen des § 38Zusammenarbeit zur Überwachung einer Verwaltungsgesellschaft im Rahmen des Paragraph 38 |
§ 162.Paragraph 162, | Sicherungsmaßnahmen |
3. Teil
AIF3. Teil, AIF |
1. Hauptstück
Inländische AIF, Spezialfonds, Andere Sondervermögen, Pensionsinvestmentfonds1. Hauptstück, Inländische AIF, Spezialfonds, Andere Sondervermögen, Pensionsinvestmentfonds |
1. Abschnitt
Spezialfonds1. Abschnitt, Spezialfonds |
§ 163.Paragraph 163, | Spezialfonds |
§ 164.Paragraph 164, | Anwendbare Bestimmungen |
§ 165.Paragraph 165, | Anzeigepflicht |
2. Abschnitt
Andere Sondervermögen2. Abschnitt, Andere Sondervermögen |
§ 166.Paragraph 166, | Anderes Sondervermögen |
§ 167.Paragraph 167, | Anwendbare Bestimmungen |
3. Abschnitt
Pensionsinvestmentfonds3. Abschnitt, Pensionsinvestmentfonds |
§ 168.Paragraph 168, | Anwendbare Vorschriften |
§ 169.Paragraph 169, | Voraussetzungen für den Erwerb |
§ 170.Paragraph 170, | Gewinnverwendung |
§ 171.Paragraph 171, | Veranlagungsvorschriften |
§ 172.Paragraph 172, | Derivative Produkte |
§ 173.Paragraph 173, | Prospekte |
§ 174.Paragraph 174, | Fondsbestimmungen und Auszahlungsplan |
2. Hauptstück
Vorschriften über den Vertrieb von Anteilen an ausländischen Nicht-OGAW im Inland2. Hauptstück, Vorschriften über den Vertrieb von Anteilen an ausländischen Nicht-OGAW im Inland |
§ 175.Paragraph 175, | Geltungsbereich |
§ 176.Paragraph 176, | Voraussetzungen für die Zulässigkeit eines öffentlichen Angebots |
§ 177.Paragraph 177, | Publizitätsbestimmungen |
§ 178.Paragraph 178, | Rechenschaftsbericht, Vermögensaufstellung, Ausgabe- und Rücknahmepreis |
§ 179.Paragraph 179, | Maßgeblicher deutscher Wortlaut |
§ 180.Paragraph 180, | Repräsentant |
§ 181.Paragraph 181, | Anzeigepflicht |
§ 182.Paragraph 182, | Wartepflicht - Vertriebsuntersagung |
§ 183.Paragraph 183, | Werbung |
§ 184.Paragraph 184, | Kostenloses Zur-Verfügung-Stellen von Prospekten, Rechenschaftsbericht und Halbjahresbericht |
§ 185.Paragraph 185, | Weiterverwendung von allgemeinen Bezeichnungen |
4. Teil
Steuern4. Teil, Steuern |
§ 186.Paragraph 186, | Steuern vom Einkommen, vom Ertrag und vom Vermögen |
§ 187.Paragraph 187, | Pensionsinvestmentfonds |
§ 188.Paragraph 188, | Anwendung auf ausländische Kapitalanlagefonds |
5. Teil
Strafbestimmungen, Übergangs- und Schlussbestimmungen5. Teil, Strafbestimmungen, Übergangs- und Schlussbestimmungen |
1. Hauptstück
Strafbestimmungen1. Hauptstück, Strafbestimmungen |
§ 189.Paragraph 189, | Gerichtliche Strafen |
§ 190.Paragraph 190, | Verwaltungsstrafen |
§ 191.Paragraph 191, | Verstöße gegen das BWG |
§ 192.Paragraph 192, | Zwangsstrafe |
§ 193.Paragraph 193, | Verfahren und Schlichtungsstelle |
§ 194.Paragraph 194, | Zivilrechtliche Auswirkungen unerlaubter Tätigkeit |
2. Hauptstück
Übergangs- und Schlussbestimmungen2. Hauptstück, Übergangs- und Schlussbestimmungen |
§ 195.Paragraph 195, | Übergangsbestimmungen |
§ 196.Paragraph 196, | Verweise und Verordnungen |
§ 197.Paragraph 197, | Sprachliche Gleichbehandlung |
§ 198.Paragraph 198, | Außer-Kraft-Treten |
§ 199.Paragraph 199, | Vollzugsklausel |
§ 200.Paragraph 200, | Inkrafttreten |
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