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Investmentfondsgesetz 2011 § 0

Diese Fassung ist nicht aktuell

Kurztitel

Investmentfondsgesetz 2011Nächster Suchbegriff

Kundmachungsorgan

BGBl. I Nr. 77/2011 zuletzt geändert durch BGBl. I Nr. 115/2015

Typ

BG

§/Artikel/Anlage

§ 0

Inkrafttretensdatum

18.03.2016

Außerkrafttretensdatum

20.08.2018

Abkürzung

Vorheriger SuchbegriffInvFG 2011Nächster Suchbegriff

Index

37/02 Kreditwesen

Titel

Bundesgesetz über Investmentfonds (Investmentfondsgesetz Vorheriger Suchbegriff2011 – InvFG 2011Nächster Suchbegriff)
StF: Vorheriger SuchbegriffBGBl. I Nr. 77/2011 (NR: GP XXIV RV 1254 AB 1326 S. 114. BR: AB 8561 S. 799.)
[CELEX-Nr.: 32009L0065, 32010L0043, 32010L0044, 32010L0078]

Änderung

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 112 aus 2011, (NR: GP römisch XXIV RV 1494 AB 1500 S. 130. BR: 8602 AB 8603 S. 802.)

[CELEX-Nr.: 32009L0133, 32010L0024]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 35 aus 2012, (NR: GP römisch XXIV RV 1685 AB 1708 S. 148. BR: 8686 AB 8688 S. 806.)

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 83 aus 2012, (NR: GP römisch XXIV RV 1806 AB 1888 S. 167. BR: 8764 AB 8790 S. 812.)

[CELEX-Nr.: 32010L0073]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 70 aus 2013, (NR: GP römisch XXIV RV 2196 AB 2233 S. 193. BR: AB 8921 S. 819.)

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 135 aus 2013, in der Fassung Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 9 aus 2020, (VFB) (NR: GP römisch XXIV RV 2401 AB 2516 S. 216. BR: 9051 AB 9088 S. 823.)

[CELEX-Nr.: 32011L0061]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 156 aus 2013, (NR: GP römisch XXIV RV 2399 AB 2515 S. 216. BR: AB 9089 S. 823.)

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 184 aus 2013, (NR: GP römisch XXIV RV 2438 AB 2514 S. 216. BR: 9050 AB 9087 S. 823.)

[CELEX-Nr.: 32013L0036, 32011L0089]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 59 aus 2014, (NR: GP römisch XXV RV 162 AB 189 S. 34. BR: AB 9207 S. 832.)

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 70 aus 2014, (NR: GP römisch XXV RV 176 AB 190 S. 34. BR: 9201 AB 9208 S. 832.)

[CELEX-Nr.: 32013L0014, 32013L0036]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015, (NR: GP römisch XXV RV 354 AB 436 S. 55. BR: 9274)

[CELEX-Nr.: 32009L0138, 32014L0051]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 68 aus 2015, (NR: GP römisch XXV RV 560 AB 589 S. 73. BR: AB 9374 S. 842.)

[CELEX-Nr.: 32013L0034]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 115 aus 2015, (NR: GP römisch XXV RV 671 AB 753 S. 83. BR: 9405 AB 9417 S. 844.)

[CELEX-Nr.: 32014L0091]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 117 aus 2015, (NR: GP römisch XXV RV 686 AB 751 S. 83. BR: 9404 AB 9415 S. 844.)

[CELEX-Nr.: 31997L0009, 32014L0049]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 73 aus 2016, (NR: GP römisch XXV RV 1174 AB 1247 S. 136. BR: AB 9625 S. 856.)

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 76 aus 2016, (NR: GP römisch XXV RV 1186 AB 1246 S. 136. BR: 9614 AB 9624 S. 856.)

[CELEX-Nr.: 32014L0057]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 118 aus 2016, (NR: GP römisch XXV RV 1335 AB 1391 S. 158. BR: 9671 AB 9690 S. 863.)

[CELEX-Nr.: 32015L0849]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, (NR: GP römisch XXV RV 1661 AB 1728 S. 190. BR: 9823 AB 9846 S. 870.)

[CELEX-Nr.: 32014L0065, 32017L0593]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 150 aus 2017, (NR: GP römisch XXV RV 1775 AB 1779 S. 199. BR: AB 9914 S. 873.)

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 17 aus 2018, (NR: GP römisch XXVI RV 11 AB 60 S. 15. BR: AB 9939 S. 878.)

[CELEX-Nr.: 32015L2366]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 36 aus 2018, (NR: GP römisch XXVI RV 106 und Zu 106 AB 136 S. 23. BR: 9968 AB 9973 S. 880.)

Präambel/Promulgationsklausel

Inhaltsverzeichnis

1. Teil
Allgemeine Bestimmungen

Paragraph eins,

Anwendungsbereich

Paragraph 2,

Organismen zur gemeinsamen Veranlagung in Wertpapieren (OGAW)

Paragraph 3,

Begriffsbestimmungen

Paragraph 4,

Ausnahmen

2.Teil
Verwaltung und Beaufsichtigung von OGAW

1. Hauptstück
Verwaltungsgesellschaften

1. Abschnitt
Bedingungen für die Aufnahme der Tätigkeit

Paragraph 5,

Erfordernis und Umfang der Konzession

Paragraph 6,

Konzessionsantrag und Konzessionserteilung

Paragraph 7,

Rücknahme und Erlöschen der Konzession

2. Abschnitt
Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit

Paragraph 8,

Eigenmittel

Paragraph 9,

Staatskommissäre

Paragraph 10,

Allgemeine organisatorische Anforderungen

Paragraph 11,

Anlegerbeschwerden

Paragraph 12,

Elektronische Aufzeichnungen

Paragraph 13,

Rechnungslegung

Paragraph 14,

Kontrolle durch Geschäftsleitung und Aufsichtsrat

Paragraph 15,

Compliance

Paragraph 16,

Interne Revision (Innenrevision)

Paragraph 17,

Risikomanagement

Paragraph 17 a,

Vergütungspolitik und -praxis

Paragraph 17 b,

Vergütungsausschuss

Paragraph 17 c,

Grundsätze der Vergütungspolitik

Paragraph 18,

Persönliche Geschäfte

Paragraph 19,

Aufzeichnung von Portfoliogeschäften

Paragraph 20,

Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

Paragraph 21,

Aufbewahrungspflichten

Paragraph 22,

Kriterien für die Feststellung von Interessenkonflikten

Paragraph 23,

Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten

Paragraph 24,

Unabhängigkeit beim Konfliktmanagement

Paragraph 25,

Umgang mit Tätigkeiten, die einen schädlichen Interessenkonflikt nach sich ziehen

Paragraph 26,

Strategien für die Ausübung von Stimmrechten bei Veranlagungen

Paragraph 27,

Anlegerschutz bei individueller Portfolioverwaltung

Paragraph 28,

Übertragung von Aufgaben der Verwaltungsgesellschaft an Dritte

Paragraph 29,

Pflicht, im besten Interesse der OGAW und ihrer Anteilinhaber zu handeln

Paragraph 30,

Sorgfaltspflichten

Paragraph 31,

Bearbeitung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen und Mitteilungspflichten

Paragraph 32,

Bestmögliche Ausführung von Handelsentscheidungen für die verwalteten OGAW

Paragraph 33,

Allgemeine Grundsätze für die Bearbeitung von Aufträgen im Rahmen der Portfolioverwaltung

Paragraph 34,

Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen

Paragraph 35,

Gewährung und Annahme von Vorteilen zum Nachteil des OGAW

3. Abschnitt
Niederlassungsfreiheit und freier Dienstleistungsverkehr

Paragraph 36,

Verwaltungsgesellschaften aus Mitgliedstaaten in Österreich

Paragraph 37,

Österreichische Verwaltungsgesellschaften in Mitgliedstaaten

Paragraph 38,

Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit

2. Hauptstück
Depotbank

Paragraph 39,

Erfordernis der Depotbank

Paragraph 40,

Aufgaben der Depotbank

Paragraph 41,

Anforderungen an die Depotbank

Paragraph 42,

Pflichten der Depotbank

Paragraph 42 a,

Übertragung von Aufgaben der Depotbank an Dritte

Paragraph 43,

Haftung der Depotbank

Paragraph 44,

Unabhängigkeit der Depotbank

Paragraph 44 a,

Informationspflichten der Depotbank

Paragraph 45,

Vergütung der Depotbank und der Verwaltungsgesellschaft

3. Hauptstück
OGAW

1. Abschnitt
Sondervermögen

Paragraph 46,

Anteilscheine

Paragraph 47,

Teilfonds

Paragraph 48,

Rechnungsjahr der Kapitalanlagefonds

Paragraph 49,

Rechnungslegung

2. Abschnitt
Bewilligung des OGAW und allgemeine Bestimmungen

Paragraph 50,

Bewilligung des OGAW

Paragraph 51,

Anteilinhaberregister

Paragraph 52,

Verfügungsrecht über das Vermögen des OGAW

Paragraph 53,

Fondsbestimmungen

Paragraph 54,

Haftungsverhältnisse

Paragraph 55,

Ausgabe, Rücknahme und Auszahlung von Anteilen

Paragraph 56,

Aussetzung der Rücknahme oder Auszahlung

Paragraph 57,

Errechnung des Anteilswertes; Ausgabepreis

Paragraph 58,

Gewinnverwendung und Ausschüttungen

Paragraph 59,

Vergütung

Paragraph 60,

Beendigung der Verwaltung durch die Verwaltungsgesellschaft

Paragraph 61,

Wechsel der Verwaltungsgesellschaft oder der Depotbank

Paragraph 62,

Verwaltung durch die Depotbank oder eine andere Verwaltungsgesellschaft

Paragraph 63,

Abwicklung eines OGAW

Paragraph 64,

Umwandlung in Alternative Investmentfonds (AIF)

Paragraph 65,

Abspaltung

3. Abschnitt
Veranlagungsbestimmungen

Paragraph 66,

Allgemeine Grundsätze, Risikostreuung

Paragraph 67,

Liquide Finanzanlagen

Paragraph 68,

Verbot der Veranlagung in Edelmetalle

Paragraph 69,

Wertpapiere

Paragraph 70,

Geldmarktinstrumente

Paragraph 71,

Anteile an OGAW und OGA

Paragraph 72,

Sichteinlagen und kündbare Einlagen

Paragraph 73,

Derivate

Paragraph 74,

Quantitative Beschränkungen zur Vermeidung einer Emittentenkonzentration

Paragraph 75,

Quantitative Anlagebeschränkungen für Indexfonds

Paragraph 76,

Quantitative Beschränkungen für die Anlage in von öffentlichen Stellen begebene oder garantierte Emissionen

Paragraph 77,

Quantitative Beschränkungen für die Anlage in OGAW oder OGA

Paragraph 78,

Quantitative Beschränkungen zur Vermeidung der Einflussnahme auf Emittenten

Paragraph 79,

Ausnahmen und Abweichen von den Veranlagungsgrenzen

Paragraph 80,

Verbot der Kreditaufnahme und der Kreditgewährung

Paragraph 81,

Dingliche Verfügungen über Vermögenswerte

Paragraph 82,

Leerverkäufe

Paragraph 83,

Pensionsgeschäfte

Paragraph 84,

Wertpapierleihe

4. Abschnitt
Risikomanagement des OGAW

Paragraph 85,

Risikomanagementverfahren

Paragraph 86,

Risikomanagement-Grundsätze

Paragraph 87,

Risikomessung und Risikomanagement

Paragraph 88,

Liquiditätsrisikomanagement

Paragraph 89,

Berechnung des Gesamtrisikos

Paragraph 90,

Commitment-Ansatz

Paragraph 91,

Kontrahentenrisiko und Emittentenkonzentration

Paragraph 92,

Verfahren zur Bewertung der OTC-Derivate

5. Abschnitt
Master-Feeder-Strukturen

Paragraph 93,

Feeder-OGAW

Paragraph 94,

Master-OGAW

Paragraph 95,

Bewilligung der Master-Feeder-Struktur durch die FMA

Paragraph 96,

Vereinbarung zwischen Feeder-OGAW und Master-OGAW

Paragraph 97,

Wahl des auf die Vereinbarung anzuwendenden Rechtes

Paragraph 98,

Interne Regelungen zwischen Master-OGAW und Feeder-OGAW

Paragraph 99,

Abstimmung der Zeitpläne

Paragraph 100,

Aussetzung der Rücknahme, Auszahlung oder Zeichnung

Paragraph 101,

Abwicklung eines Master-OGAW

Paragraph 102,

Antrag auf Bewilligung der Abwicklung

Paragraph 103,

Bewilligung der Abwicklung

Paragraph 104,

Verschmelzung oder Spaltung eines Master-OGAW

Paragraph 105,

Antrag auf Bewilligung der Verschmelzung oder Spaltung

Paragraph 106,

Bewilligung der Verschmelzung oder Spaltung

Paragraph 107,

Verwahrstellen von Master-OGAW und Feeder-OGAW

Paragraph 108,

Inhalt der Vereinbarung zwischen den Verwahrstellen von Master-OGAW und Feeder-OGAW

Paragraph 109,

Abschlussprüfer

Paragraph 110,

Inhalt der Vereinbarung zwischen den Abschlussprüfern von Master-OGAW und Feeder-OGAW

Paragraph 111,

Umwandlung bestehender OGAW in Feeder-OGAW und Änderung des Master-OGAW

Paragraph 112,

Überwachung des Master-OGAW durch die Verwaltungsgesellschaft des Feeder-OGAW

Paragraph 113,

Pflichten des Master-OGAW und der FMA

6. Abschnitt
Verschmelzungen

Paragraph 114,

Grundsätze

Paragraph 115,

Bewilligung der Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übertragenden OGAW

Paragraph 116,

Prüfung der Anteilinhaberinformationen bei Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übernehmenden OGAW

Paragraph 117,

Verschmelzungsplan

Paragraph 118,

Prüfung des Verschmelzungsplans durch die Verwahrstellen

Paragraph 119,

Bestätigung der Abschlussprüfer

Paragraph 120,

Information der Anteilinhaber

Paragraph 121,

Inhalt der Informationen für die Anteilinhaber

Paragraph 122,

Neue Anteilinhaber

Paragraph 123,

Rück- und Umtauschrecht der Anteilinhaber

Paragraph 124,

Kosten

Paragraph 125,

Wirksamwerden

Paragraph 126,

Auswirkungen der Verschmelzung

Paragraph 127,

Erleichterungen für Fondszusammenlegungen ohne grenzübergreifenden Bezug

4. Hauptstück
Information der Anleger, Werbung und Vertrieb

1. Abschnitt
Werbung und Angebot von Anteilen

Paragraph 128,

Werbung für OGAW-Anteile

Paragraph 129,

Angebot von Anteilen

Paragraph 130,

Schutz von Bezeichnungen

2. Abschnitt
Prospekt und Informationen für die Anleger

Paragraph 131,

OGAW-Prospekt

Paragraph 132,

Individuelle und punktuelle Informationspflichten

Paragraph 133,

Art und Weise der Informationsbereitstellung

3. Abschnitt
Wesentliche Informationen für den Anleger – Kundeninformationsdokument

Paragraph 134,

Kundeninformationsdokument – KID

Paragraph 135,

Inhalt des KID

4. Abschnitt
Veröffentlichungen und Informationsmodalitäten

Paragraph 136,

Veröffentlichungen

Paragraph 137,

Information an die FMA

Paragraph 138,

Zeitpunkt und Art der Bereitstellung von Prospekt, KID und Rechenschaftsberichten für die Anleger

5. Abschnitt
Vertrieb von OGAW-Anteilen in anderen Mitgliedstaaten als dem Zulassungsstaat des OGAW

Paragraph 139,

Vertrieb von Anteilen eines im Inland bewilligten OGAW in anderen Mitgliedstaaten

Paragraph 140,

Vertrieb von Anteilen in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW im Inland

Paragraph 141,

Vorkehrungen zum Schutz der Anteilinhaber des in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW

Paragraph 142,

Informationspflichten des in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW

5. Hauptstück
Aufsicht und Europäische und Internationale Zusammenarbeit

1. Abschnitt
Aufsichtsbestimmungen

Paragraph 143,

Aufsicht

Paragraph 144,

Kosten

Paragraph 145,

Datenschutz

Paragraph 146,

Berufsgeheimnis

Paragraph 147,

Untersuchungen und Prüfungen

Paragraph 148,

Aufsichtsmaßnahmen

Paragraph 149,

Zusammenarbeit mit Gerichten und Sicherheitsbehörden

Paragraph 150,

Veröffentlichungen

Paragraph 151,

Anzeigepflichten an die FMA

Paragraph 152,

Meldepflichten

Paragraph 153,

Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung

Paragraph 154,

Berichtspflicht von Abschlussprüfern

Paragraph 155,

Informationen der FMA über relevante Rechtsvorschriften

Paragraph 156,

Informationen der FMA über Maßnahmen im Zusammenhang mit Master-Feeder-Fonds

2. Abschnitt
Europäische und Internationale Zusammenarbeit

Paragraph 157,

Kontaktstelle und Informationsaustausch

Paragraph 158,

Zusammenarbeit bei Ermittlungen und bei der Überprüfung vor Ort

Paragraph 159,

Ablehnung der Zusammenarbeit

Paragraph 160,

Behördenkonsultation und Meldungen an die Europäische Kommission, ESMA und ESRB

Paragraph 161,

Zusammenarbeit zur Überwachung einer Verwaltungsgesellschaft im Rahmen des Paragraph 38,

Paragraph 162,

Sicherungsmaßnahmen

Anmerkung, Paragraph 162 a,)

3. Teil
AIF

1. Hauptstück
Inländische AIF, Spezialfonds, Andere Sondervermögen, Pensionsinvestmentfonds

1. Abschnitt
Spezialfonds

Paragraph 163,

Spezialfonds

Paragraph 164,

Anwendbare Bestimmungen

Paragraph 165,

Anzeigepflicht

2. Abschnitt
Andere Sondervermögen

Paragraph 166,

Anderes Sondervermögen

Paragraph 167,

Anwendbare Bestimmungen

3. Abschnitt
Pensionsinvestmentfonds

Paragraph 168,

Anwendbare Vorschriften

Anmerkung, Paragraph 168 a,)

Paragraph 169,

Voraussetzungen für den Erwerb

Paragraph 170,

Gewinnverwendung

Paragraph 171,

Veranlagungsvorschriften

Paragraph 172,

Derivative Produkte

Paragraph 173,

Kundeninformationsdokument

Paragraph 174,

Fondsbestimmungen und Auszahlungsplan

Anmerkung, 2. Hauptstück samt Vorschriften über den Vertrieb von Anteilen an ausländischen Nicht-OGAW im Inland

Paragraphen 175 bis 185. aufgehoben durch Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 70 aus 2014,)

4. Teil
Steuern

Paragraph 186,

Steuern vom Einkommen, vom Ertrag und vom Vermögen

Paragraph 187,

Pensionsinvestmentfonds

Paragraph 188,

Anwendung auf ausländische Kapitalanlagefonds

5. Teil
Strafbestimmungen, Übergangs- und Schlussbestimmungen

1. Hauptstück
Strafbestimmungen

Paragraph 189,

Gerichtliche Strafen

Paragraph 190,

Verwaltungsstrafen

Paragraph 190 a,

Strafbestimmungen betreffend juristische Personen

Paragraph 190 b,

Wirksame Ahndung von Gesetzesverstößen

Paragraph 190 c,

Verwendung von eingenommenen Geldstrafen

Paragraph 190 d,

Meldungen an ESMA

Paragraph 190 e,

Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden in anderen Mitgliedstaaten

Paragraph 191,

Verstöße gegen das BWG

Paragraph 192,

Zwangsstrafe

Paragraph 193,

Verfahren und Schlichtungsstelle

Paragraph 194,

Zivilrechtliche Auswirkungen unerlaubter Tätigkeit

2. Hauptstück
Übergangs- und Schlussbestimmungen

Paragraph 195,

Übergangsbestimmungen

Paragraph 196,

Verweise und Verordnungen

Paragraph 197,

Sprachliche Gleichbehandlung

Paragraph 198,

Außer-Kraft-Treten

Paragraph 199,

Vollzugsklausel

Paragraph 200,

Inkrafttreten

Anmerkung

1. Das Investmentfondsgesetz 2011 wurde in Artikel 2 des BGBl. I Nr. 77/2011 kundgemacht.
2. EU: Art. 1, BGBl. I Nr. 70/2014

Schlagworte

e-rk3, Inh
Zeichnungsauftrag, Dienstleistungsfreiheit, Rückrauschrecht, Ausgabepreis, Budgetbegleitgesetz 2012 (BGBl. I Nr. 112/2011), 2. Stabilitätsgesetz 2012 – 2. StabG 2012 (BGBl. I Nr. 35/2012), Verwaltungsgerichtsbarkeits-Anpassungsgesetz – Bundesministerium für Finanzen (BGBl. I Nr. 70/2013), Rechnungslegungsänderungs-Begleitgesetz 2015 – RÄ-BG 2015 (BGBl. I Nr. 68/2015)

Im RIS seit

19.08.2015

Zuletzt aktualisiert am

06.03.2020

Gesetzesnummer

20007389

Dokumentnummer

NOR40173436

European Legislation Identifier (ELI)

https://www.ris.bka.gv.at/eli/bgbl/i/2011/77/P0/NOR40173436

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