Bundesrecht konsolidiert: Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 § 0, Fassung vom 11.12.2023

Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 § 0

Kurztitel

Wertpapieraufsichtsgesetz 2018

Kundmachungsorgan

BGBl. I Nr. 107/2017 zuletzt geändert durch BGBl. I Nr. 237/2022

Typ

BG

§/Artikel/Anlage

§ 0

Inkrafttretensdatum

01.02.2023

Außerkrafttretensdatum

Abkürzung

WAG 2018

Index

37/02 Kreditwesen

Titel

Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 – WAG 2018
StF: BGBl. I Nr. 107/2017 (NR: GP XXV RV 1661 AB 1728 S. 190. BR: 9823 AB 9846 S. 870.)
[CELEX-Nr.: 32014L0065, 32017L0593]

Änderung

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 37 aus 2018, (NR: GP römisch XXVI RV 108 AB 139 S. 23. BR: 9967 AB 9970 S. 880.)

[CELEX-Nr.: 32017L2399, 32017L1572]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 62 aus 2019, (NR: GP römisch XXVI AB 644 S. 86. BR: 10197 AB 10224 S. 896.)

[CELEX-Nr.: 32016L0800, 32016L1919, 32017L1371, 32017L1852, 32018L0843]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 104 aus 2019, (NR: GP römisch XXVI IA 985/A AB 692 S. 88. BR: AB 10252 S. 897.)

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 25 aus 2021, (NR: GP römisch XXVII IA 1191/A AB 607 S. 79. BR: 10535 S. 920.)

[CELEX-Nr.: 32014L0065, 32015L0849, 32018L0843, 32019L1153]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 98 aus 2021, (NR: GP römisch XXVII RV 663 AB 831 S. 105. BR: 10625 AB 10630 S. 926.)

[CELEX-Nr.: 32019L0878, 32019L0879]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 190 aus 2021, (NR: GP römisch XXVII RV 1043 AB 1080 S. 125. BR: 10747 AB 10767 S. 931.)

[CELEX-Nr.: 32018L1972]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 36 aus 2022, (NR: GP römisch XXVII RV 1364 AB 1374 S. 147. BR: 10912 AB 10944 S. 939.)

[CELEX-Nr.: 32019L2177, 32020L1504]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 69 aus 2022, (NR: GP römisch XXVII RV 1441 AB 1459 S. 156. BR: AB 10968 S. 941.)

[CELEX-Nr.: 32021L0338]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 139 aus 2022, (NR: GP römisch XXVII RV 1492 AB 1586 S. 168. BR: AB 11046 S. 943.)

[CELEX-Nr.: 32021L1269]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 237 aus 2022, (NR: GP römisch XXVII RV 1757 AB 1815 S. 187. BR: 11125 AB 11133 S. 949.)

[CELEX-Nr. 32019L2034]

Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 63 aus 2023, (NR: GP römisch XXVII RV 2029 AB 2033 S. 215. BR: AB 11239 S. 954.)

[CELEX-Nr.: 32014L0065]

Präambel/Promulgationsklausel

Inhaltsverzeichnis

1. Hauptstück
Allgemeines

1. Abschnitt
Allgemeine Bestimmungen

Paragraph eins,

Begriffsbestimmungen

Paragraph 2,

Ausnahmen

Paragraph 3,

Wertpapierfirmen

Paragraph 4,

Wertpapierdienstleistungsunternehmen

Paragraph 5,

Wertpapierfirmengruppe und FMA als konsolidierende Aufsichtsbehörde

Paragraph 6,

Rücknahme und Erlöschen der Konzession

Paragraph 7,

Anwendung des BWG

Paragraph 8,

Verschwiegenheitspflicht

Paragraph 9,

Firmenbuch

Paragraph 10,

Eigenkapital

Paragraph 11,

Verfahren für die Freistellung von gruppenangehörigen Instituten

Paragraph 12,

Geschäftsleitung und Aufsichtsrat

Paragraph 13,

Aktionäre und sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen

Paragraph 14,

Mitteilung eines beabsichtigten Erwerbs

Paragraph 15,

Verfahren für die Beurteilung

Paragraph 16,

Kriterien für die Beurteilung

2. Abschnitt
Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit

Paragraph 17,

Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten, MTF und OTF aus Mitgliedstaaten in Österreich

Paragraph 18,

Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten, MTF und OTF in Mitgliedstaaten

Paragraph 19,

Errichtung einer Zweigstelle aus einem Mitgliedstaat in Österreich

Paragraph 20,

Errichtung einer Zweigstelle in einem Mitgliedstaat

3. Abschnitt
Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen

Paragraph 21,

Errichtung einer Zweigstelle

Paragraph 22,

Mitteilungspflicht

Paragraph 23,

Erteilung der Zulassung

Paragraph 24,

Erbringung von Dienstleistungen auf Veranlassung des Kunden

Paragraph 25,

Entzug der Zulassung

2. Hauptstück
Organisatorische Anforderungen

1. Abschnitt
Organisation

Paragraph 26,

Rechtsträger

Paragraph 27,

Algorithmischer Handel

Paragraph 28,

Direkter elektronischer Zugang

Paragraph 29,

Allgemeine organisatorische Anforderungen

Paragraph 30,

Produktüberwachungspflichten für Rechtsträger, die Finanzinstrumente konzipieren

Paragraph 31,

Produktüberwachungspflichten für Vertreiber

Paragraph 31 a,

Ausnahme von Anforderungen an die Produktüberwachung

Paragraph 32,

Risikomanagement und interne Revision

Paragraph 33,

Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen

2. Abschnitt
Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern und Wertpapiervermittlern

Paragraph 34,

Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister

Paragraph 35,

Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger

Paragraph 36,

Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern

Paragraph 37,

Heranziehung von Wertpapiervermittlern

3. Abschnitt
Schutz des Kundenvermögens

Paragraph 38,

Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

Paragraph 39,

Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten

Paragraph 40,

Hinterlegung von Kundengeldern

Paragraph 41,

Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden

Paragraph 42,

Unangemessene Verwendung von Finanzsicherheiten in Form der Vollrechtsübertragung

Paragraph 43,

Regelungen im Bereich der Unternehmensführung zum Schutz der Vermögenswerte von Kunden

Paragraph 44,

Berichte von Abschlussprüfern

4. Abschnitt
Interessenkonflikte

Paragraph 45,

Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte

Paragraph 46,

Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten

5. Abschnitt
Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden

Paragraph 47,

Allgemeine Pflichten

Paragraph 48,

Angemessene Informationen für Kunden

Paragraph 49,

Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen

Paragraph 50,

Plichten bei unabhängiger Anlageberatung

Paragraph 51,

Gewährung und Annahme von Vorteilen

Paragraph 52,

Qualitätsverbesserung der Dienstleistung

Paragraph 53,

Gewährung und Annahme von Vorteilen bei unabhängiger Anlageberatung und Portfolioverwaltung

Paragraph 54,

Gewährung und Annahme von Vorteilen in Zusammenhang mit Analysen

6. Abschnitt
Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen

Paragraph 55,

Allgemeine Bestimmung

Paragraph 56,

Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen

Paragraph 57,

Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen

Paragraph 58,

Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen

Paragraph 59,

Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien

7. Abschnitt
Berichtspflichten gegenüber den Kunden

Paragraph 60,

Berichtspflicht

Paragraph 61,

Wohnimmobilienkreditverträge

8. Abschnitt
Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen

Paragraph 62,

Bestmögliche Durchführung

Paragraph 63,

Ausführungspolitik

Paragraph 64,

Organisatorische Vorschriften über die Ausführungspolitik

9. Abschnitt
Bearbeitung von Kundenaufträgen

Paragraph 65,

Bearbeitung von Kundenaufträgen

10. Abschnitt
Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien

Paragraph 66,

Professionelle Kunden

Paragraph 67,

 

Paragraph 68,

Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien

11. Abschnitt
Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte

Paragraph 69,

Unerbetene Nachrichten

Paragraph 70,

Haustürgeschäfte

3. Hauptstück
Aufsicht und sonstige Maßnahmen

1. Abschnitt
Rechnungslegung, Anlegerentschädigung und Geschäftsaufsicht

Paragraph 71,

Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung

Paragraph 72,

 

Paragraph 73,

Anlegerentschädigung

Paragraph 74,

Finanzierung der Anlegerentschädigung

Paragraph 75,

Informationspflichten

Paragraph 76,

Freiwillig ergänzend angeschlossene Wertpapierfirmen

Paragraph 77,

Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen

Paragraph 78,

 

Paragraph 79,

 

Paragraph 80,

 

Paragraph 81,

 

Paragraph 82,

 

Paragraph 83,

 

Paragraph 84,

 

Paragraph 85,

 

Paragraph 86,

 

Paragraph 87,

 

Paragraph 88,

 

2. Abschnitt
Aufsichtsbefugnisse und Verfahrensvorschriften

Paragraph 89,

Kosten

Paragraph 90,

Aufsicht

Paragraph 91,

Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung

Paragraph 92,

Weitere Aufsichtsmaßnahmen

Paragraph 93,

Berichtspflicht von Abschlussprüfern

Paragraph 94,

Strafbestimmungen

Paragraph 95,

 

Paragraph 96,

Strafbestimmungen betreffend juristische Personen

Paragraph 97,

Wirksame Ahndung von Verstößen

Paragraph 98,

Meldung von Verstößen

Paragraph 99,

Meldung an die ESMA

Paragraph 100,

Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen

Paragraph 101,

Rechtsschutz gegen Veröffentlichungen der FMA

Paragraph 102,

Besondere Verfahrensbestimmungen

Paragraph 103,

Datenschutz

3. Abschnitt
Behördliche Zusammenarbeit

Paragraph 104,

Kontaktstelle und Informationsaustausch

Paragraph 105,

Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA

Paragraph 106,

Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen

Paragraph 107,

Bindende Vermittlung

Paragraph 108,

Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation

Paragraph 109,

Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten

Paragraph 110,

Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen

Paragraph 111,

Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit Drittländern

4. Hauptstück
Übergangs- und Schlussbestimmungen

Paragraph 112 bis Paragraph 113 a,

Übergangsbestimmungen

Paragraph 114,

Verweise und Verordnungen

Paragraph 114 a,

Umsetzungshinweis

Paragraph 115,

Sprachliche Gleichbehandlung

Paragraph 116,

Vollziehung

Paragraph 117,

Inkrafttreten

Paragraph 118,

Außerkrafttreten

Paragraph 119,

 

Anmerkung

1. Das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 wurde in Artikel 3 des BGBl. I Nr. 107/2017 kundgemacht.
2. EG/EU: Art. 1

Schlagworte

Niederlassungsfreiheit, Anlageberatungsdienstleistung,
2. Materien-Datenschutz-Anpassungsgesetz 2018 (BGBl. I Nr. 37/2018),
EU-Finanz-Anpassungsgesetz 2019 – EU-FinAnpG 2019 (BGBl. I Nr. 62/2019),
Finanz-Organisationsreformgesetz – FORG (BGBl. I Nr. 104/2019)

Im RIS seit

03.01.2023

Zuletzt aktualisiert am

21.06.2023

Gesetzesnummer

20009943

Dokumentnummer

NOR40250060

European Legislation Identifier (ELI)

https://ris.bka.gv.at/eli/bgbl/i/2017/107/P0/NOR40250060