Inhaltsverzeichnis 1. Hauptstück
Allgemeines 1. Abschnitt
Allgemeine Bestimmungen |
§ 1.Paragraph eins, | Begriffsbestimmungen |
§ 2.Paragraph 2, | Ausnahmen |
§ 3.Paragraph 3, | Wertpapierfirmen |
§ 4.Paragraph 4, | Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
§ 5.Paragraph 5, | Wertpapierfirmengruppe und FMA als konsolidierende Aufsichtsbehörde |
§ 6.Paragraph 6, | Rücknahme und Erlöschen der Konzession |
§ 7.Paragraph 7, | Anwendung des BWG |
§ 8.Paragraph 8, | Verschwiegenheitspflicht |
§ 9.Paragraph 9, | Firmenbuch |
§ 10.Paragraph 10, | Eigenkapital |
§ 11.Paragraph 11, | Verfahren für die Freistellung von gruppenangehörigen Instituten |
§ 12.Paragraph 12, | Geschäftsleitung und Aufsichtsrat |
§ 13.Paragraph 13, | Aktionäre und sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen |
§ 14.Paragraph 14, | Mitteilung eines beabsichtigten Erwerbs |
§ 15.Paragraph 15, | Verfahren für die Beurteilung |
§ 16.Paragraph 16, | Kriterien für die Beurteilung |
2. Abschnitt
Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit |
§ 17.Paragraph 17, | Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten, MTF und OTF aus Mitgliedstaaten in Österreich |
§ 18.Paragraph 18, | Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten, MTF und OTF in Mitgliedstaaten |
§ 19.Paragraph 19, | Errichtung einer Zweigstelle aus einem Mitgliedstaat in Österreich |
§ 20.Paragraph 20, | Errichtung einer Zweigstelle in einem Mitgliedstaat |
3. Abschnitt
Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen |
§ 21.Paragraph 21, | Errichtung einer Zweigstelle |
§ 22.Paragraph 22, | Mitteilungspflicht |
§ 23.Paragraph 23, | Erteilung der Zulassung |
§ 24.Paragraph 24, | Erbringung von Dienstleistungen auf Veranlassung des Kunden |
§ 25.Paragraph 25, | Entzug der Zulassung |
2. Hauptstück
Organisatorische Anforderungen 1. Abschnitt
Organisation |
§ 26.Paragraph 26, | Rechtsträger |
§ 27.Paragraph 27, | Algorithmischer Handel |
§ 28.Paragraph 28, | Direkter elektronischer Zugang |
§ 29.Paragraph 29, | Allgemeine organisatorische Anforderungen |
§ 30.Paragraph 30, | Produktüberwachungspflichten für Rechtsträger, die Finanzinstrumente konzipieren |
§ 31.Paragraph 31, | Produktüberwachungspflichten für Vertreiber |
§ 32.Paragraph 32, | Risikomanagement und interne Revision |
§ 33.Paragraph 33, | Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen |
2. Abschnitt
Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern und Wertpapiervermittlern |
§ 34.Paragraph 34, | Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister |
§ 35.Paragraph 35, | Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger |
§ 36.Paragraph 36, | Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern |
§ 37.Paragraph 37, | Heranziehung von Wertpapiervermittlern |
3. Abschnitt
Schutz des Kundenvermögens |
§ 38.Paragraph 38, | Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden |
§ 39.Paragraph 39, | Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten |
§ 40.Paragraph 40, | Hinterlegung von Kundengeldern |
§ 41.Paragraph 41, | Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden |
§ 42.Paragraph 42, | Unangemessene Verwendung von Finanzsicherheiten in Form der Vollrechtsübertragung |
§ 43.Paragraph 43, | Regelungen im Bereich der Unternehmensführung zum Schutz der Vermögenswerte von Kunden |
§ 44.Paragraph 44, | Berichte von Abschlussprüfern |
4. Abschnitt
Interessenkonflikte |
§ 45.Paragraph 45, | Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte |
§ 46.Paragraph 46, | Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten |
5. Abschnitt
Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden |
§ 47.Paragraph 47, | Allgemeine Pflichten |
§ 48.Paragraph 48, | Angemessene Informationen für Kunden |
§ 49.Paragraph 49, | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen |
§ 50.Paragraph 50, | Plichten bei unabhängiger Anlageberatung |
§ 51.Paragraph 51, | Gewährung und Annahme von Vorteilen |
§ 52.Paragraph 52, | Qualitätsverbesserung der Dienstleistung |
§ 53.Paragraph 53, | Gewährung und Annahme von Vorteilen bei unabhängiger Anlageberatung und Portfolioverwaltung |
§ 54.Paragraph 54, | Gewährung und Annahme von Vorteilen in Zusammenhang mit Analysen |
6. Abschnitt
Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen |
§ 55.Paragraph 55, | Allgemeine Bestimmung |
§ 56.Paragraph 56, | Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen |
§ 57.Paragraph 57, | Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen |
§ 58.Paragraph 58, | Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen |
§ 59.Paragraph 59, | Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien |
7. Abschnitt
Berichtspflichten gegenüber den Kunden |
§ 60.Paragraph 60, | Berichtspflicht |
§ 61.Paragraph 61, | Wohnimmobilienkreditverträge |
8. Abschnitt
Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen |
§ 62.Paragraph 62, | Bestmögliche Durchführung |
§ 63.Paragraph 63, | Ausführungspolitik |
§ 64.Paragraph 64, | Organisatorische Vorschriften über die Ausführungspolitik |
9. Abschnitt
Bearbeitung von Kundenaufträgen |
§ 65.Paragraph 65, | Bearbeitung von Kundenaufträgen |
10. Abschnitt
Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien |
§ 66.Paragraph 66, | Professionelle Kunden |
§ 67.Paragraph 67, | |
§ 68.Paragraph 68, | Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien |
11. Abschnitt
Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte |
§ 69.Paragraph 69, | Unerbetene Nachrichten |
§ 70.Paragraph 70, | Haustürgeschäfte |
3. Hauptstück
Aufsicht und sonstige Maßnahmen 1. Abschnitt
Rechnungslegung, Anlegerentschädigung und Geschäftsaufsicht |
§ 71.Paragraph 71, | Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung |
§ 72.Paragraph 72, | |
§ 73.Paragraph 73, | Anlegerentschädigung |
§ 74.Paragraph 74, | Finanzierung der Anlegerentschädigung |
§ 75.Paragraph 75, | Informationspflichten |
§ 76.Paragraph 76, | Freiwillig ergänzend angeschlossene Wertpapierfirmen |
§ 77.Paragraph 77, | Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen |
§ 78.Paragraph 78, | |
§ 79.Paragraph 79, | |
§ 80.Paragraph 80, | |
§ 81.Paragraph 81, | |
§ 82.Paragraph 82, | |
§ 83.Paragraph 83, | |
§ 84.Paragraph 84, | |
§ 85.Paragraph 85, | |
§ 86.Paragraph 86, | |
§ 87.Paragraph 87, | |
§ 88.Paragraph 88, | |
2. Abschnitt
Aufsichtsbefugnisse und Verfahrensvorschriften |
§ 89.Paragraph 89, | Kosten |
§ 90.Paragraph 90, | Aufsicht |
§ 91.Paragraph 91, | Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung |
§ 92.Paragraph 92, | Weitere Aufsichtsmaßnahmen |
§ 93.Paragraph 93, | Berichtspflicht von Abschlussprüfern |
§ 94.Paragraph 94, | Strafbestimmungen |
§ 95.Paragraph 95, | |
§ 96.Paragraph 96, | Strafbestimmungen betreffend juristische Personen |
§ 97.Paragraph 97, | Wirksame Ahndung von Verstößen |
§ 98.Paragraph 98, | Meldung von Verstößen |
§ 99.Paragraph 99, | Meldung an die ESMA |
§ 100.Paragraph 100, | Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen |
§ 101.Paragraph 101, | Rechtsschutz gegen Veröffentlichungen der FMA |
§ 102.Paragraph 102, | Besondere Verfahrensbestimmungen |
§ 103.Paragraph 103, | Datenschutz |
3. Abschnitt
Behördliche Zusammenarbeit |
§ 104.Paragraph 104, | Kontaktstelle und Informationsaustausch |
§ 105.Paragraph 105, | Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA |
§ 106.Paragraph 106, | Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen |
§ 107.Paragraph 107, | Bindende Vermittlung |
§ 108.Paragraph 108, | Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation |
§ 109.Paragraph 109, | Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten |
§ 110.Paragraph 110, | Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen |
§ 111.Paragraph 111, | Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit Drittländern |
4. Hauptstück
Übergangs- und Schlussbestimmungen |
§ 112.Paragraph 112, | Übergangsbestimmungen |
§ 113.Paragraph 113, | |
§ 114.Paragraph 114, | Verweise und Verordnungen |
§ 115.Paragraph 115, | Sprachliche Gleichbehandlung |
§ 116.Paragraph 116, | Vollziehung |
§ 117.Paragraph 117, | Inkrafttreten |
§ 118.Paragraph 118, | Außerkrafttreten |
§ 119.Paragraph 119, | Umsetzungshinweis |
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