Bundesrecht konsolidiert: Gesamte Rechtsvorschrift für FMA-Gebührenverordnung, Fassung vom 14.10.2024

§ 0

Langtitel

Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde über die Gebühren der Finanzmarktaufsicht (FMA-Gebührenverordnung – FMA-GebV)
StF: BGBl. II Nr. 230/2004

Präambel/Promulgationsklausel

Auf Grund des Paragraph 19, Absatz 10, des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2001,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 80 aus 2003,, wird verordnet:

§ 1

Text

1. Teil
Allgemeine Bestimmungen

Paragraph eins,
  1. Absatz einsDie Parteien haben für jede Verleihung einer Berechtigung oder für sonstige wesentlich in ihrem Privatinteresse liegende Amtshandlungen, die von der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) vorgenommen wurden, die gemäß dem 2. Teil Anmerkung, als Anlage 1 dokumentiert) festgesetzten Gebühren zu entrichten.
  2. Absatz 2Im Verwaltungsstrafverfahren und im Verwaltungsvollstreckungsverfahren sind keine Gebühren zu entrichten.
  3. Absatz 3Im Verfahren über die Erteilung von Auskunftsbescheiden gemäß Paragraph 23, des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2001,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 149 aus 2017,, sind an Stelle von Gebühren gemäß dem 2. Teil Verwaltungskostenbeiträge gemäß dem 3. Teil zu entrichten. Auf die Entrichtung der Verwaltungskostenbeiträge ist Paragraph 4, anzuwenden.

§ 2

Text

Paragraph 2,
  1. Absatz einsDie Pflicht zur Entrichtung der Gebühr tritt in dem Zeitpunkt ein, in dem die Berechtigung rechtskräftig verliehen ist oder die Amtshandlung vorgenommen wird.
  2. Absatz 2Soweit eine Gebührenschuld nicht besteht oder nachträglich weggefallen ist, sind hierauf entrichtete Beträge nach schriftlicher Bekanntgabe der Bankverbindung durch den Kostenpflichtigen zurückzuzahlen.

§ 3

Text

Paragraph 3,
  1. Absatz einsErgeht im Zusammenhang mit der Verleihung einer Berechtigung oder mit einer sonstigen Amtshandlung, für die eine Gebühr zu entrichten ist, ein Bescheid gemäß Paragraph 56, oder Paragraph 57, des Allgemeinen Verwaltungsverfahrensgesetzes 1991 – AVG, Bundesgesetzblatt Nr. 51 aus 1991,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 161 aus 2013,, so ist die Vorschreibung der Gebühr in dessen Spruch aufzunehmen.
  2. Absatz 2Liegt der Fall des Absatz eins, nicht vor, so ist die Gebühr, wenn sie nicht ohne weiteres entrichtet wird, durch einen abgesonderten Bescheid gemäß Paragraph 57, AVG vorzuschreiben.

§ 4

Text

Paragraph 4,

Die Gebühren sind bei der FMA durch Barzahlung, durch Einzahlung mit Erlagschein, mittels Bankomat- oder Kreditkarte oder durch andere bargeldlose elektronische Zahlungsformen zu entrichten. Die über die Barzahlung und Einzahlung mit Erlagschein hinausgehenden zulässigen Entrichtungsarten sind bei der FMA nach Maßgabe der technisch-organisatorischen Voraussetzungen zu bestimmen und entsprechend bekannt zu machen. Die FMA hat die Höhe der entrichteten Gebühren im bezughabenden Verwaltungsakt in nachprüfbarer Weise festzuhalten.

§ 5

Text

Paragraph 5,

Die Gebühr ist auch dann zu entrichten, wenn die bei der in Betracht kommenden Tarifpost angegebenen Rechtsvorschriften zwar geändert wurden, die gebührenpflichtige Tätigkeit jedoch ihrem Wesen und Inhalt nach unverändert geblieben ist.

§ 6

Text

Paragraph 6,
  1. Absatz einsDiese Verordnung tritt mit 1. Juli 2004 in Kraft. Sie ist auf zum Zeitpunkt ihres In-Kraft-Tretens anhängige Verwaltungsverfahren nicht anzuwenden.
  2. Absatz 2Ziffer 9,, Ziffer 51 a,, Ziffer 52,, Ziffer 52 a, sowie die Ziffer 73 bis 76 im 2. Teil 2. Abschnitt in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 234 aus 2005, treten mit 10. August 2005 in Kraft.
  3. Absatz 3Ziffer 9,, 9a bis Ziffer 9 x,, Ziffer 48 a,, Ziffer 55 a,, Ziffer 68 a und Ziffer 68 b, im 2. Teil 2. Abschnitt in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 465 aus 2006, treten mit 1. Jänner 2007 in Kraft. Ziffer 10, im 2. Teil 2. Abschnitt tritt mit Ablauf des 31. Dezember 2006 außer Kraft.
  4. Absatz 4Ziffer 59 und Ziffer 66 bis 68b im 2. Teil 2. Abschnitt in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 268 aus 2007, treten mit 1. November 2007 in Kraft.
  5. Absatz 5Ziffer 33 a bis 33e im 2. Teil 2. Abschnitt in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 350 aus 2009, treten mit 1. November 2009 in Kraft.
  6. Absatz 6Ziffer 27 bis 32f sowie Ziffer 33 f bis 33k im 2. Teil 2. Abschnitt in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 273 aus 2011, treten mit 1. September 2011 in Kraft.
  7. Absatz 7Ziffer 17 bis 19a samt Überschrift in Teil 2 Abschnitt 2 in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 125 aus 2012, treten mit 15. April 2012 in Kraft.
  8. Absatz 8Teil 2 Abschnitt 2 Ziffer 9 y,, Ziffer 9 z und Ziffer 10 a, in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 211 aus 2012, treten mit 30. Juni 2012 in Kraft. Teil 2 Abschnitt 2 Ziffer 73 bis 75 in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 211 aus 2012, treten mit 1. September 2012 in Kraft.
  9. Absatz 9Teil 2 Abschnitt 2 Ziffer 21 bis 23, Ziffer 25,, Ziffer 30 a bis 30c, Ziffer 31 b,, Ziffer 32 f,, Ziffer 32 g,, Ziffer 33 l bis 33v und Ziffer 64, in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 225 aus 2013, treten mit Ablauf des Tages der Kundmachung im Bundesgesetzblatt in Kraft. Teil 2 Abschnitt 2 Ziffer 14 bis 16 im treten mit Ablauf des Tages der Kundmachung im Bundesgesetzblatt außer Kraft.
  10. Absatz 10Teil 2 Abschnitt 2 in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 486 aus 2013, tritt am 1. Jänner 2014 in Kraft.
  11. Absatz 11Teil 2 Abschnitt 1 Tarifposten 1 bis 3, Teil 2 Abschnitt 2 Tarifposten römisch eins.B.87. bis römisch eins.B.89., römisch II.A.37. bis römisch II.A.50., römisch II.A.54., römisch II.A.55., römisch III.E.10. römisch III.E.12, römisch III.G.1, römisch III.G.3, römisch III.G.6. bis römisch III.G.8., römisch III.H.3. und römisch III.H.4. und römisch IV.A.1. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 56 aus 2015, treten mit 1. April 2015 in Kraft. Teil 2 Abschnitt 2 Tarifposten römisch II.A.51.bis römisch II.A.53. und römisch II.A.56. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 56 aus 2015, treten mit 1. Juli 2015 in Kraft. Teil 2 Abschnitt 2 Tarifposten römisch II.A.1 bis römisch II.A.36. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 56 aus 2015, treten mit 1. Jänner 2016 in Kraft. Teil 2 Abschnitt 2 Tarifposten römisch eins.A.1. bis römisch eins.A.4. treten mit Ablauf des Tages der Kundmachung dieser Verordnung außer Kraft.
  12. Absatz 121. Teil Paragraph 3, Absatz eins, sowie 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.B.1., römisch eins.C.1., römisch eins.F.1. und römisch eins.G.1., TP 1.H.1. und römisch eins.H.2. samt Überschrift, TP römisch III.A.1., römisch III.B.1., römisch III.C.1., römisch III.D.1., römisch III.F.1. und römisch III.H.1., TP römisch III.J.1. bis römisch III.J.14. samt Überschrift und schließlich TP römisch IV.A.1. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 219 aus 2015, treten mit 1. September 2015 in Kraft.
  13. Absatz 131. Teil Paragraph 3, sowie 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.J.1. bis römisch eins.J.3. samt Überschrift, römisch III.C.1., römisch III.E.1., römisch III.E.4 bis römisch III.E.6. sowie römisch III.E.8. und römisch III.E.9. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 206 aus 2017, treten mit 16. August 2017 in Kraft; 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch III.K.1. bis römisch III.K.8. samt Überschrift in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 206 aus 2017, treten mit 1. Jänner 2018 in Kraft; 2. Teil 2. Abschnitt dTP römisch eins.B.1., römisch eins.C.1., römisch eins.D.1., römisch eins.E.1., römisch eins.F.1., römisch eins.G.1., römisch eins.H.1., römisch II.A.1., römisch III.A.1. bis römisch III.A.15. samt Überschrift, römisch III.B.1. bis römisch III.B.6. samt Überschrift, römisch III.D.1., römisch III.F.1, römisch III.H.1. bis römisch III.H.4. samt Überschrift, und römisch III.J.3. bis römisch III.J.5. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 206 aus 2017, treten mit 3. Jänner 2018 in Kraft.
  14. Absatz 141. Teil Paragraph eins, Absatz 3,, 2. Teil 1. Abschnitt TP 6. sowie 2. Abschnitt TP römisch eins.B.3. bis römisch eins.B.5., römisch eins.B.9., römisch eins.B.88., römisch eins.B.90. und römisch eins.B.91, römisch eins.C.1. bis römisch eins.C.3., römisch eins.D.1., römisch eins.E.1., römisch III.B.2. sowie 3. Teil samt Überschrift in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 388 aus 2017, treten mit 3. Jänner 2018 in Kraft. 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch III.E.12. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 388 aus 2017, tritt mit dem Tag in Kraft, der auf den Tag folgt, welcher als Zeitpunkt des Inkrafttretens von Vorschriften des AIFMG in der Fassung des Mittelstandsfinanzierungsgesellschaftengesetzes 2017 – MiFiGG 2017, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 106 aus 2017,, gemäß Paragraph 74, Absatz 9, AIFMG kundgemacht worden ist.
  15. Absatz 152. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.B.1., römisch eins.F.1. bis römisch eins.F.6., römisch eins.G.1., römisch II.A.1., römisch III.A.1., römisch III.B.1., römisch III.C.1., römisch III.C.22., römisch III.E.1. und römisch III.E.15 bis römisch III.E.24. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 220 aus 2018, treten mit 1. September 2018 in Kraft.
  16. Absatz 162. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.B.1., römisch eins.J.1., römisch II.A.1., römisch III.A.1., römisch III.B.1., römisch III.C.1. bis römisch III.C.13., römisch III.C.16., römisch III.C.17., römisch III.C.19., römisch III.C.20., römisch III.D.1. bis römisch III.D.3., römisch III.D.5., römisch III.E.1. bis römisch III.E.3., römisch III.E.5. bis römisch III.E.7., römisch III.E.10., römisch III.F.1., römisch III.F.2., römisch III.G.9., römisch III.H.1. bis römisch III.H.12. samt Überschrift, römisch III.L.1. samt Überschrift und römisch IV.A.1. treten mit 1. August 2019 in Kraft. Auf die Billigung von Nachträgen zu Prospekten, die gemäß Artikel 46, Absatz 3, der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG, ABl. Nr. L 168 vom 30.06.2017 Sitzung 12, weiterhin dem Recht zum Zeitpunkt ihrer Billigung unterliegen, ist die TP römisch III.H.1. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 206 aus 2017, anzuwenden.
  17. Absatz 17Der 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch III.H.8., TP römisch III.H.10. und TP römisch III.H.13. bis römisch III.H.16. und TP römisch fünf.A.1. samt Überschriften in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 352 aus 2019, treten mit 1. Jänner 2020 in Kraft.
  18. Absatz 18Der 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.B.1., TP römisch eins.B.2., TP römisch eins.B.6. bis TP römisch eins.B.8., TP römisch eins.B.10. bis TP römisch eins.B.86., TP römisch eins.B.92. bis TP römisch eins.B.105. sowie TP römisch III.C.1. und TP römisch III.C.14. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 409 aus 2021, tritt mit 30. September 2021 in Kraft. Der 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.B.7. und TP römisch eins.B.24. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 352 aus 2019, treten mit Ablauf des 29. September 2021 außer Kraft.
  19. Absatz 19Für das Inkrafttreten der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 571 aus 2021, gilt Folgendes:
    1. Ziffer eins
      Der 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.D.1. samt Überschrift und der 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.E.1. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 409 aus 2021, treten mit Ablauf des 7. Juli 2022 außer Kraft;
    2. Ziffer 2
      der 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.E.2. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 571 aus 2021, tritt mit 1. Jänner 2022 in Kraft;
    3. Ziffer 3
      der 2. Teil 2. Abschnitt TP römisch III.C.1., TP römisch III.C.23., TP römisch III.E.1. und TP römisch III.E.25. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 571 aus 2021, treten mit dem auf die Kundmachung folgenden Tag in Kraft.
  20. Absatz 20Der 2. Teil samt Überschrift in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 340 aus 2022, tritt mit 15. September 2022 in Kraft.
  21. Absatz 21Der 2. Teil 2. Hauptstück 1. Abschnitt TP römisch eins.A.93. sowie 3. Abschnitt TP römisch III.B.1. bis TP römisch III.B.4. samt Überschrift, TP römisch III.B.10. bis TP römisch III.B.22. und TP römisch III.N.1. bis TP römisch III.N.4. samt Überschrift in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 66 aus 2023, tritt mit 23. März 2023 in Kraft.
  22. Absatz 22Der 2. Teil 1. Hauptstück TP 1 und TP 5 sowie 2. Hauptstück 1. Abschnitt TP römisch eins.A.41., TP römisch eins.A.45. und TP römisch eins.A.46. sowie 3. Abschnitt TP römisch III.D.6. und TP römisch III.E.25. bis TP römisch III.E.29. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 337 aus 2023, tritt mit 1. Dezember 2023 in Kraft.

Anl. 1

Text

2. Teil
Gebühren

1. Hauptstück
Allgemeine Gebühren

Tarifpost

Gegenstand

Euro

1.

Bescheide, durch die auf Parteiansuchen eine Berechtigung verliehen oder geändert, eine Bewilligung erteilt oder geändert oder eine Berechtigung oder Bewilligung verlängert wird, sofern die Amtshandlung nicht unter eine andere Tarifpost des 2. Hauptstücks dieses Teils fällt

100

2.

Sonstige Bescheide oder Amtshandlungen, die wesentlich im Privatinteresse der Partei liegen, soweit nicht eine andere Tarifpost Anwendung findet

100

3.

Ausstellung von Bescheinigungen, Legitimationen, Zeugnissen und sonstigen Bestätigungen (jedoch nicht auch von einfachen kanzleimäßigen Übernahmebestätigungen, wie Präsentationsrubriken oder dergleichen), sofern die Amtshandlung wesentlich im Privatinteresse der Partei gelegen ist und nicht unter eine andere Tarifpost fällt

100

4.

Aufnahme von Niederschriften von mündlichen, wesentlich im Privatinteresse der Partei liegenden Anbringen, für jeden Bogen der Niederschrift

2,10

5.

Herstellung von Abschriften und Duplikaten, wenn sie von der Behörde ausgestellt werden, sofern die Amtshandlung wesentlich im Privatinteresse der Partei gelegen ist und nicht unter eine andere Tarifpost des 2. Hauptstücks dieses Teils fällt, für jeden Bogen der Abschrift (des Duplikates)

2,10

6.

Abfrage aus dem Firmenbuch, nachdem ein Antragsteller auf eine Registerfundstelle verwiesen hat, um

 

a)

seine Pflicht zur Vorlage eines Auszuges aus dem Firmenbuch zu erfüllen, je Abfrage

12,50

b)

seine Pflicht zur Vorlage amtlich beglaubigter Kopien von Urkunden zu erfüllen, die Teil der Urkundensammlung des Firmenbuches gemäß Paragraph eins, Absatz eins, FBG sind, je Abfrage

6,00

2. Hauptstück
Besondere Gebühren

1. Abschnitt
Rechnungskreis I (Bankenaufsicht)

Bankwesengesetz und CRR (Capital Requirements Regulation) – Verordnung (EU) Nr. 575/2013 nebst delegierten Verordnungen aufgrund der CRR

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch eins.A.1.

Erteilung der Konzession zum Betrieb von Bankgeschäften gemäß Paragraph 4, Absatz eins, des Bankwesengesetzes – BWG, Bundesgesetzblatt Nr. 532 aus 1993, [vormals TP römisch eins.B.1.]

10 000

römisch eins.A.2.

Vorschlag auf Zulassung zur Aufnahme der Tätigkeit als CRR-Kreditinstitut (Paragraph eins a, Absatz eins, Ziffer eins, BWG) gemäß Paragraph 4, Absatz eins, BWG im Rahmen des Verfahrens gemäß Artikel 14, der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank, ABl. Nr. L 287 vom 29.10.2013 Sitzung 63 [vormals TP römisch eins.B.92.]

10 000

römisch eins.A.3.

Erweiterung der Konzession zum Betrieb von Bankgeschäften (Paragraph 4, Absatz eins und 2 BWG) [vormals TP römisch eins.B.2.]

2 000

römisch eins.A.4.

Vorschlag auf Zulassung zur Aufnahme weiterer Tätigkeiten gemäß Paragraph eins, Absatz eins, BWG durch ein zugelassenes CRR-Kreditinstitut (Paragraph eins a, Absatz eins, Ziffer eins, BWG) gemäß Paragraph 4, Absatz eins und 2 BWG im Rahmen des Verfahrens gemäß Artikel 14, der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 [vormals TP römisch eins.B.93.]

2 000

römisch eins.A.5.

Bewilligung für die Überschreitung der Mandatsobergrenze für Geschäftsleiter gemäß Paragraph 5, Absatz eins, Ziffer 9 a, BWG [vormals TP römisch eins.B.3.]

1 000

römisch eins.A.6.

Erteilung der Konzession für eine Finanzholdinggesellschaft oder gemischte Finanzholdinggesellschaft gemäß Paragraph 7 b, Absatz eins, BWG [vormals TP römisch eins.B.94.]

3 000

römisch eins.A.7.

Befreiung von der Konzessionspflicht von Finanzholdinggesellschaften und gemischten Finanzholdinggesellschaften gemäß Paragraph 7 b, Absatz 6, BWG [vormals TP römisch eins.B.95.]

1 000

römisch eins.A.8.

Prüfung der Errichtung einer Zweigstelle in einem anderen Mitgliedstaat durch ein Kreditinstitut gemäß Paragraph 10, Absatz 3, BWG [vormals TP römisch eins.B.96.]

500

römisch eins.A.9.

Prüfung der Errichtung einer Zweigstelle in einem anderen Mitgliedstaat durch ein CRR-Finanzinstitut gemäß Paragraph 13 a, Absatz 4, BWG [vormals TP römisch eins.B.97.]

500

römisch eins.A.10.

Prüfung der Errichtung einer Zweigstelle in einem anderen Mitgliedstaat durch ein Tochterunternehmen eines österreichischen CRR-Finanzinstitutes gemäß Paragraph 14, Absatz 3, BWG [vormals TP römisch eins.B.98.]

500

römisch eins.A.11.

Ausstellung eines Bescheides über die Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung pro interessiertem Erwerber (Paragraph 20 a, Absatz 2, BWG) [vormals TP römisch eins.B.4.]

1 000

römisch eins.A.12.

Bewilligung für die Verschmelzung oder Vereinigung von Kreditinstituten oder in einem Mitgliedstaat zugelassenen CRR-Kreditinstituten (Paragraph eins a, Absatz eins, Ziffer eins, BWG), bei denen zumindest eines der beteiligten Kreditinstitute oder CRR-Kreditinstitute ein Kreditinstitut gemäß Paragraph eins, Absatz eins, BWG ist (Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer eins, BWG); Bewilligung für die Änderung der Rechtsform (Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 3, BWG); Bewilligung für die Errichtung von Zweigstellen in einem Drittland (Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 5, BWG); Bewilligung für die Spaltung von Kreditinstituten (Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 6, BWG); Bewilligung für die Verschmelzung oder Vereinigung mit Nichtbanken (Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 7, BWG) [vormals TP römisch eins.B.5.]

1 500

römisch eins.A.13.

Bewilligung für das Erreichen, Überschreiten oder Unterschreiten der Grenzen der Stimmrechte oder des Kapitals (Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 2, BWG); Bewilligung für die Erweiterung des Geschäftsgegenstandes um Tätigkeiten der Versicherungsvermittlung gemäß Paragraph 137, GewO (Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 8, BWG); Bewilligung für die Erweiterung des Geschäftsgegenstandes durch in Österreich zugelassene Kreditinstitute gemäß Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 9, BWG [vormals TP römisch eins.B.6.]

500

römisch eins.A.14.

Bewilligung des Kapitalerhaltungsplans gemäß Paragraph 24 a, Absatz 3, BWG [vormals TP römisch eins.B.8.]

3 000

römisch eins.A.15.

Bewilligung für die Überschreitung der Mandatsobergrenze für Aufsichtsräte gemäß Paragraph 28 a, Absatz 5, Ziffer 5, BWG [vormals TP römisch eins.B.9.]

1 000

römisch eins.A.16.

Bewilligung der Bildung eines Kreditinstitute-Verbundes (Paragraph 30 a, Absatz 3, BWG) [vormals TP römisch eins.B.10.]

3 000

römisch eins.A.17.

Bewilligung des Austritts eines Mitgliedes des Kreditinstitute-Verbundes aus dem Kreditinstitute-Verbund (Paragraph 30 a, Absatz 5 a, BWG) [vormals TP römisch eins.B.87]

3 000

römisch eins.A.18.

Bewilligung einer Ausnahme von der Anforderung zur Leitung der Risikomanagementabteilung durch eine eigens für diese Funktion zuständige Führungskraft gemäß Paragraph 39, Absatz 5, BWG [vormals TP römisch eins.B.90.]

1 500

römisch eins.A.19.

Bewilligung einer Ausnahme von der Anforderung zur Einrichtung einer eigenen internen Revision gemäß Paragraph 42, Absatz 6, BWG [vormals TP römisch eins.B.91.]

1 000

römisch eins.A.20.

Bewilligung der Freistellung von gruppenangehörigen Kreditinstituten gemäß Artikel 7, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 176 vom 27.06.2013 Sitzung 1, auf institutsspezifischer Ebene (Paragraph 30 b, BWG) [vormals TP römisch eins.B.11.]

3 000

römisch eins.A.21.

Bewilligung der Freistellung von gruppenangehörigen Kreditinstituten und von Kreditinstituten, die institutsbezogenen Sicherheitssystemen angehören, gemäß Artikel 8, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und der Überwachung als Liquiditätsgruppe (Paragraph 30 c, BWG) [vormals TP römisch eins.B.12.]

3 000

römisch eins.A.22.

Feststellung, dass eine gemäß Paragraph 21 a, Absatz eins, BWG oder Paragraph 103 e, Ziffer 2, BWG erteilte Bewilligung der Ermittlung der Bemessungsgrundlage für das Kreditrisiko gemäß Artikel 107, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 dem auf internen Beurteilungen basierenden Ansatz gemäß Artikel 143, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 entspricht (Paragraph 103 q, Ziffer 2, BWG) [vormals TP römisch eins.B.13.]

3 000

römisch eins.A.23.

Bewilligung der Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen auf das Mutterinstitut gemäß Artikel 7, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals römisch eins.B.14.]

3 000

römisch eins.A.24.

Bewilligung für die Ausnahme von der Anwendung der Liquiditätsanforderungen auf Einzelbasis gemäß Artikel 8, Absatz 3, in Verbindung mit Artikel 8, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (grenzüberschreitend) [vormals TP römisch eins.B.15.]

7 000

römisch eins.A.25.

Bewilligung der gemeinsamen Anwendung der Kriterien des Teil 3, Titel römisch II, Kapitel 3, Abschnitt 6 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (auf internen Beurteilungen beruhender Ansatz, IRB-Ansatz) durch ein CRR-Mutterinstitut und seine Tochterunternehmen gemäß Artikel 20, Absatz 6, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.16.]

12 000

römisch eins.A.26.

Bewilligung der gemeinsamen Anwendung der Kriterien der Artikel 321 und 322 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (fortgeschrittener Messansatz) durch Mutter und Töchter gemäß Artikel 20, Absatz 6, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.17.]

18 000

römisch eins.A.27.

Bewilligung der Rückkehr zu einem weniger komplizierten Ansatz für das operationelle Risiko gemäß Artikel 313, Absatz 3, Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.18.]

2 000

römisch eins.A.28.

Bewilligung der Verwendung eines alternativen maßgeblichen Indikators für die Geschäftsfelder „Privatkundengeschäft“ und „Firmenkundengeschäft“ (Artikel 312, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013) [vormals TP römisch eins.B.19.]

5 500

römisch eins.A.29.

Bewilligung für die Ausnahme von der Anwendung der Anforderungen auf der Ebene der zusammengefassten Liquiditätsuntergruppe gemäß Artikel 8, Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.20.]

2 000

römisch eins.A.30.

Bewilligung der Einbeziehung von Tochterunternehmen in die Berechnung der Aufsichtsanforderungen durch Mutterinstitute auf Einzelbasis gemäß Artikel 9, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.21.]

2 000

römisch eins.A.31.

Bewilligung für die Ausnahme der Zentralorganisation auf Einzelbasis von den Anforderungen gemäß den Teilen 2 bis 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 gemäß Artikel 10, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.22.]

2 000

römisch eins.A.32.

Bewilligung für die Ausnahme von der Anwendung der Eigenmittelanforderungen auf konsolidierter Basis für Wertpapierfirmengruppen gemäß Artikel 15, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.23.]

2 000

römisch eins.A.33.

Bewilligung für die Nichteinbeziehung von Unternehmen in den aufsichtlichen Konsolidierungskreis gemäß Artikel 19, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.25.]

3 000

römisch eins.A.34.

Bewilligung für die Einstufung von Instrumenten als hartes Kernkapital gemäß Artikel 26, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.26.]

2 000

römisch eins.A.35.

Bewilligung für die Einstufung von im Notfall gezeichneten Kapitalinstrumenten als hartes Kernkapital gemäß Artikel 31, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.27.]

2 000

römisch eins.A.36.

Bewilligung für die Verringerung der Abzüge aus Vermögenswerten aus Pensionsfonds mit Leistungszusage gemäß Artikel 41, Absatz eins, Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.28.]

1 500

römisch eins.A.37.

Bewilligung für die Ausnahme vom Abzugserfordernis im Falle von Konsolidierung oder zusätzlicher Beaufsichtigung gemäß Artikel 49, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.29.]

3 000

römisch eins.A.38.

Bewilligung für die Ausnahme vom Abzugserfordernis im Falle von institutsbezogenen Sicherungssystemen gemäß Artikel 49, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.30.]

2 000

römisch eins.A.39.

Bewilligung für die Einstufung von Kapitalinstrumenten und Verbindlichkeiten als Instrumente des harten Kernkapitals, des zusätzlichen Kernkapitals oder des Ergänzungskapitals gemäß Artikel 73, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.31.]

2 000

römisch eins.A.40.

Bewilligung für die konservative Schätzung der Risikoposition aus in Indizes enthaltenen Kapitalinstrumenten und Verbindlichkeiten gemäß Artikel 76, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.32.]

2 000

römisch eins.A.41.

Bewilligung jeweils der Verringerung von Eigenkapitalinstrumenten gemäß Artikel 77, Absatz eins, in Verbindung mit Artikel 78, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 oder der Verringerung von Instrumenten berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten gemäß Artikel 77, Absatz 2, in Verbindung mit Artikel 78 a, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013

2 000

römisch eins.A.42.

Bewilligung für die befristete Ausnahme vom Abzug von Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten im Falle einer finanziellen Stützungsaktion für die Sanierung und Rettung eines Unternehmens gemäß Artikel 79, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.34.]

2 000

römisch eins.A.43.

Bewilligung für die Einstufung eines qualifizierten Instruments einer Zweckgesellschaft als Eigenmittelinstrument gemäß Artikel 83, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.35.]

2 000

römisch eins.A.44.

Bewilligung für die Ausnahme einer Mutterfinanzholdinggesellschaft von der Anwendung der Regelungen zu Minderheitsbeteiligungen gemäß Artikel 84, Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.36.]

2 000

römisch eins.A.45.

Bewilligung für die Nullgewichtung von Risikopositionen im Kreditrisiko-Standardansatz innerhalb einer Kreditinstitutsgruppe gemäß Artikel 113, Absatz 6, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.37.]

2 000

römisch eins.A.46.

Bewilligung für die Nullgewichtung von Risikopositionen im Kreditrisiko-Standardansatz innerhalb eines institutsbezogenen Sicherungssystems gemäß Artikel 113, Absatz 7, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013,

 

a)

wenn dem Bewilligungswerber bereits vorher eine Bewilligung gemäß Artikel 113, Absatz 7, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 für die Nullgewichtung von Risikopositionen im Kreditrisiko-Standardansatz innerhalb desselben institutsbezogenen Sicherungssystems erteilt worden ist und wenn diese vorhergehende Bewilligung den Aufwand der aufsichtsbehördlichen Bewertung im gegenständlichen Bewilligungsverfahren signifikant reduziert

200

b)

in allen von Litera a, nicht umfassten Fällen

3 000

römisch eins.A.47.

Bewilligung der Verwendung interner Modelle für die Berechnung des vollständig angepassten Risikopositionswerts (Artikel 221, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013) sowie für Lombardgeschäfte (Artikel 221, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013) [vormals TP römisch eins.B.39.]

5 500

römisch eins.A.48.

Bewilligung der Verwendung eigener Volatilitätsschätzungen für Sicherheiten und Forderungen (Artikel 225, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013) [vormals TP römisch eins.B.40.]

5 500

römisch eins.A.49.

Bewilligung der Berechnung der risikogewichteten Positionsbeträge anhand des auf internen Beurteilungen basierenden Ansatzes (IRB-Ansatz) gemäß Artikel 143, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.41.]

6 000

römisch eins.A.50.

Bewilligung wesentlicher Änderungen im gemäß Artikel 143, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genehmigten, auf internen Beurteilungen basierenden Ansatz oder in dessen Anwendung (Artikel 143, Absatz 3, der Verordnung EU Nr. 575/2013) [vormals TP römisch eins.B.42.]

4 000

römisch eins.A.51.

Bewilligung des Übergangs vom auf internen Beurteilungen basierenden Ansatz gemäß Teil 3, Titel römisch II, Kapitel 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf den Kreditrisiko-Standardansatz gemäß Teil 3, Titel römisch II, Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Artikel 149, Absatz eins, Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013) [vormals TP römisch eins.B.43.]

2 000

römisch eins.A.52.

Bewilligung der Beendigung der Verwendung von eigenen Schätzungen der Verlustquote und der Umrechnungsfaktoren gemäß Artikel 151, Absatz 9, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Artikel 149, Absatz 2, Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013) [vormals TP römisch eins.B.44.]

2 000

römisch eins.A.53.

Bewilligung für eine dauerhafte Teilanwendung des Standardansatzes gemäß Artikel 150, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.45.]

3 000

römisch eins.A.54.

Bewilligung für die Berechnung der risikogewichteten Positionsbeträge für das Kreditrisiko nach dem Ansatz nach Artikel 155, Absatz 3, gemäß Artikel 151, Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.46.]

2 000

römisch eins.A.55.

Bewilligung für die Berechnung der risikogewichteten Positionsbeträge für das Kreditrisiko nach dem Ansatz nach Artikel 155, Absatz 4, gemäß Artikel 151, Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.47.]

4 000

römisch eins.A.56.

Bewilligung für die Befreiung von der Berechnung und Anerkennung risikogewichteter Positionsbeträge für das Verwässerungsrisiko gemäß Artikel 157, Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.48.]

2 000

römisch eins.A.57.

Bewilligung der Anerkennung einer Besicherung ohne Sicherheitsleistung durch Anpassung der Ausfallswahrscheinlichkeit (PD) oder der Verlustquote bei Ausfall (LGD) gemäß Artikel 161, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.49.]

2 000

römisch eins.A.58.

Bewilligung der Anerkennung einer Absicherung ohne Sicherheitsleistung zur Unterlegung einer einzelnen Risikoposition oder eines Risikopositionen-Pools durch Anpassung der PD- oder LGD-Schätzungen gemäß Artikel 164, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.50.]

2 000

römisch eins.A.59.

Bewilligung für die Verwendung von Sachsicherheiten im auf internen Beurteilungen basierten Ansatz als Sicherheit gemäß Artikel 199, Absatz 6, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.51.]

2 000

römisch eins.A.60.

Bewilligung für einen Originator, ein signifikantes Kreditrisiko als übertragen zu betrachten (traditionelle Verbriefungen), gemäß Artikel 244, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TPI.B.52.]

4 000

römisch eins.A.61.

Bewilligung für einen Originator, ein signifikantes Kreditrisiko als übertragen zu betrachten (synthetische Verbriefungen), gemäß Artikel 245, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.53.]

4 000

römisch eins.A.62.

Bewilligung der Verwendung des internen Bemessungsansatzes (SEC-SIAA) gemäß Artikel 265, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.56.]

4 000

römisch eins.A.63.

Bewilligung der auf einem internen Modell beruhenden Methode (IMM) zur Berechnung des Risikopositionswerts gemäß Artikel 283, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013) [vormals TP römisch eins.B.61.]

6 000

römisch eins.A.64.

Bewilligung der Beendung der Verwendung der gemäß Artikel 283, Absatz eins und 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genehmigten Internen-Modell-Methode (IMM) gemäß Artikel 283, Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.62.]

2 000

römisch eins.A.65.

Bewilligung der Berechnung des Mindesteigenmittelerfordernisses für das operationelle Risiko nach dem fortgeschrittenen Ansatz gemäß Teil 3, Titel römisch III, Kapitel 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 durch ein Kreditinstitut gemäß Artikel 312, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.64.]

12 000

römisch eins.A.66.

Bewilligung wesentlicher Änderungen im gemäß Artikel 312, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genehmigten fortgeschrittenen Ansatz gemäß Artikel 312, Absatz 2, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.65.]

4 000

römisch eins.A.67.

Bewilligung für die modifizierte Berechnung des Basisindikatoransatzes gemäß Artikel 315, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.66.]

4 000

römisch eins.A.68.

Bewilligung für die modifizierte Berechnung des Standardansatzes gemäß Artikel 317, Absatz 4, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.67.]

4 000

römisch eins.A.69.

Bewilligung der Aufrechnung von Positionen innerhalb der Institutsgruppe auf konsolidierter Basis gemäß Artikel 325 b, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.68.]

4 000

römisch eins.A.70.

Bewilligung für die eigenständige Berechnung des Delta-Faktors im Rahmen von Optionen und Optionsscheinen gemäß Artikel 329, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.69.]

2 000

römisch eins.A.71.

Bewilligung für die Verwendung von Sensitivitätsmodellen betreffend das Zinsrisiko von Derivaten gemäß Artikel 331, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.70.]

2 000

römisch eins.A.72.

Bewilligung des Ausschlusses bestimmter Positionen bei der Berechnung der offenen Netto-Fremdwährungspositionen gemäß Artikel 352, Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sowie sämtlicher Änderungen der Bedingungen für ihren Ausschluss [vormals TP römisch eins.B.71.]

2 000

römisch eins.A.73.

Bewilligung der Nullgewichtung bei perfekt positiv korrelierenden Währungen gemäß Artikel 354, Absatz 6, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.72.]

4 000

römisch eins.A.74.

Bewilligung der Berechnung der Eigenmittelanforderungen für Risikokategorien mit Hilfe eines internen Modells gemäß Artikel 363, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.73.]

6 000

römisch eins.A.75.

Bewilligung wesentlicher Änderungen im gemäß Artikel 363, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genehmigten internen Modell gemäß Artikel 363, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.74.]

4 000

römisch eins.A.76.

Bewilligung für die Berechnung der Eigenmittelanforderung für das Risiko in Zusammenhang mit der Anpassung der Kreditbewertung (CVA-Risiko) für die Nicht-IMM-Netting-Sätze gemäß Artikel 383, Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.75.]

4 000

römisch eins.A.77.

Bewilligung für die alternative Berechnung der Eigenmittelanforderung für das CVA-Risiko gemäß Artikel 385, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.76.]

2 000

römisch eins.A.78.

Bewilligung der Überschreitung der Großkreditobergrenze nach Artikel 395, Absatz eins, gemäß Artikel 396, Absatz eins, Unterabs. 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.77.]

2 000

römisch eins.A.79.

Bewilligung für die Überschreitung der Obergrenze von 100% in Bezug auf die anrechenbaren Eigenmittel des Instituts gemäß Artikel 396, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.78.]

2 000

römisch eins.A.80.

Bewilligung für die weniger häufigen Meldungen der Liquiditätspositionen gemäß Artikel 414, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.80.]

2 000

römisch eins.A.81.

Bewilligung für die Ansetzung eines niedrigeren Abfluss-Prozentsatzes gemäß Artikel 422, Absatz 8, oder 9 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.81.]

3 000

römisch eins.A.82.

Bewilligung für die Ausnahme von der Regelung für die Begrenzung der Zuflüsse auf 75% der Liquiditätsabflüsse gemäß Artikel 425, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.82.]

2 000

römisch eins.A.83.

Bewilligung für die Ansetzung höherer Zuflüsse für Kredit- und Liquiditätsfazilitäten gemäß Artikel 425, Absatz 4 und 5 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 [vormals TP römisch eins.B.83.]

3 000

römisch eins.A.84.

Bewilligung der Nichterfüllung der Kriterien für Mitarbeiter, deren berufliche Tätigkeit sich wesentlich auf das Risikoprofil eines Institutes auswirkt (Artikel 4, Absatz 5, der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 604/2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU im Hinblick auf technische Regulierungsstandards in Bezug auf qualitative und angemessene quantitative Kriterien zur Ermittlung der Mitarbeiterkategorien, deren berufliche Tätigkeit sich wesentlich auf das Risikoprofil eines Instituts auswirkt, ABl. Nr. L 167 vom 06.06.2014 Sitzung 30) [vormals TP römisch eins.B.88.]

1 000

römisch eins.A.85.

Bewilligung der Anpassung der Berechnung der Dividendenauszahlungsquote (Artikel 2, Absatz 8, der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 241/2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Eigenmittelanforderungen an Institute, ABl. Nr. L 74 vom 14.03.2014 Sitzung 8) [vormals TP römisch eins.B.89.]

750

römisch eins.A.86.

Genehmigung von Abweichungen von Artikel 12, Absatz eins, Buchstabe b Z ii und iii der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute, ABl. Nr. L 11 vom 17.01.2015 Sitzung 1, in der Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2022/786, ABl. Nr. L 141 vom 20.05.2022 Sitzung 1, im Falle von Kreditinstituten, die laut ihrer Gründungsurkunde aus Gründen der Glaubenslehre keine zinsbringenden Aktiva halten dürfen, gemäß Artikel 12, Absatz 3, der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 [vormals TP römisch eins.B.99.]

1 000

römisch eins.A.87.

Erlaubnis, den Betrag der stabilen Privatkundeneinlagen, die nach Artikel 6, Absatz eins, der Richtlinie 2014/49/EU über Einlagensicherungssysteme, ABl. Nr. L 173 vom 12.06.2014 Sitzung 149, in der Fassung der Berichtigung ABl. Nr. L 309 vom 30.10.2014 Sitzung 37, bis zu einem Höchstwert von 100 000 Euro durch ein Einlagensicherungssystem im Sinne der genannten Richtlinie gedeckt sind, mit 3% zu multiplizieren, gemäß Artikel 24, Absatz 4, der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 [vormals TP römisch eins.B.100.]

4 000

römisch eins.A.88.

Erlaubnis, den Betrag der stabilen Privatkundeneinlagen, die durch ein gleichwertiges Einlagensicherungssystem in einem Drittland gedeckt sind, wenn das Drittland dies erlaubt, mit 3% zu multiplizieren, gemäß Artikel 24, Absatz 6, der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 [vormals TP römisch eins.B.101.]

4 000

römisch eins.A.89.

Erlaubnis zur Aufrechnung von mit Zuflüssen einhergehenden Abflüssen gemäß Artikel 26, der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 [vormals TP römisch eins.B.102.]

2 000

römisch eins.A.90.

Genehmigung der Anwendung einer niedrigeren Abflussrate bei nicht in Anspruch genommenen Kredit- oder Liquiditätsfazilitäten gemäß Artikel 29, Absatz eins, der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 [vormals TP römisch eins.B.103.]

1 000

römisch eins.A.91.

Genehmigung einer Ausnahme von der Obergrenze für Zuflüsse gemäß Artikel 33, Absatz 2,, 3 oder 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 [vormals TP römisch eins.B.104.]

1 000

römisch eins.A.92.

Genehmigung der Anwendung einer höheren Zuflussrate bei nicht in Anspruch genommenen Kredit- oder Liquiditätsfazilitäten gemäß Artikel 34, Absatz eins, oder 3 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 [vormals TP römisch eins.B.105.]

1 000

römisch eins.A.93.

Bewilligung der Berechnung von Eigenmittelanforderungen anhand alternativer interner Modelle nach Artikel 325 b, a, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 gemäß Artikel 325 a, z, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013

6 000

Bausparkassengesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch eins.C.1.

Bewilligung der treuhändigen Entgegennahme von Bauspareinlagen (Paragraph 6, Absatz eins, des Bausparkassengesetzes – BSpG, Bundesgesetzblatt Nr. 532 aus 1993,)

750

römisch eins.C.2.

Genehmigung der Änderung des Geschäftsplanes einer Bausparkasse und der Allgemeinen Bedingungen für das Bauspargeschäft (Paragraph 7, Absatz eins, BSpG)

750

römisch eins.C.3.

Bewilligung der Bestandsübertragung (Paragraph 13, Absatz 2, BSpG)

1 500

Pfandbriefgesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch eins.D.1.

Bewilligung der fortbestehenden Einbeziehung von Schuldverschreibungen in eine gruppeninterne Struktur gebündelter gedeckter Schuldverschreibungen nach Herabsetzung ihrer Bonitätsstufe gemäß Paragraph 13, Absatz 2, des Pfandbriefgesetzes – PfandBG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 199 aus 2021,

500

römisch eins.D.2.

Bewilligung von Programmen gedeckter Schuldverschreibungen gemäß Paragraph 30, Absatz eins, PfandBG

5 750

Zahlungsdienstegesetz 2018

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch eins.E.1.

Erteilung der Konzession zur Erbringung von Zahlungsdiensten gemäß Paragraph 7, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 10, Absatz 3, des Zahlungsdienstegesetzes 2018 – ZaDiG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 17 aus 2018,

8 000

römisch eins.E.2.

Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Zahlungsdiensten gemäß Paragraph 7, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 10, Absatz 3, ZaDiG 2018

1 750

römisch eins.E.3.

Ausstellung eines Bescheides über die Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung pro interessiertem Erwerber gemäß Paragraph 14, Absatz 2, ZaDiG 2018 in Verbindung mit Paragraph 20 a, Absatz 2, BWG

500

römisch eins.E.4.

Bewilligung für die Änderung der Rechtsform; Bewilligung für die Spaltung von Zahlungsinstituten; Bewilligung für die Verschmelzung oder Vereinigung von Zahlungsinstituten oder von Zahlungsinstituten mit sonstigen Unternehmen gemäß Paragraph 14, Absatz 2, ZaDiG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, bis 3 BWG

900

römisch eins.E.5.

Bearbeitung der Registrierung eines Kontoinformationsdienstes gemäß Paragraph 15, ZaDiG 2018

4 000

römisch eins.E.6.

Bewilligung einer Änderung der Methode gemäß Paragraph 17, Absatz eins, ZaDiG 2018 zur Berechnung der Eigenmittel gemäß Paragraph 17, Absatz 3, ZaDiG 2018

500

E-Geldgesetz 2010

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch eins.F.1.

Erteilung der Konzession zur Ausgabe von E-Geld gemäß Paragraph 3, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 4, Absatz 4, des E-Geldgesetzes 2010, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2010,

9 000

römisch eins.F.2.

Erweiterung der Konzession eines E-Geld-Institutes zur Erbringung von Zahlungsdiensten (Paragraph 3, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 4, Absatz 4, E-Geldgesetz 2010)

1 750

römisch eins.F.3.

Ausstellung eines Bescheides über die Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung pro interessiertem Erwerber (Paragraph 8, Absatz eins, E-Geldgesetz 2010 in Verbindung mit Paragraph 20 a, Absatz 2, BWG)

500

römisch eins.F.4.

Bewilligung der Änderung der Rechtsform; Bewilligung der Spaltung von E-Geld-Instituten; Bewilligung der Verschmelzung oder Vereinigung von E-Geld-Instituten oder von E-Geld-Instituten mit sonstigen Unternehmen (Paragraph 8, Absatz 4, E-Geldgesetz 2010 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins a, bis 3 BWG)

900

römisch eins.F.5.

Bewilligung einer Änderung der Methode gemäß Paragraph 17, Absatz eins, ZaDiG 2018 zur Berechnung der Eigenmittel (Paragraph 11, Absatz 3, Ziffer eins, E-Geldgesetz 2010 in Verbindung mit Paragraph 17, Absatz 3, und 4 ZaDiG 2018)

500

römisch eins.F.6.

Bewilligung einer Ermittlung des Eigenmittelerfordernisses für die Ausgabe von E-Geld aufgrund von Schätzung (Paragraph 11, Absatz 4, E-Geldgesetz 2010)

500

Zentralverwahrer-Vollzugsgesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch eins.G.1.

Erteilung einer Konzession zur Erbringung bankartiger Nebendienstleistungen an einen Zentralverwahrer oder an ein benanntes Kreditinstitut gemäß Paragraph 12, Absatz eins, des Zentralverwahrer-Vollzugsgesetzes – ZvVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 69 aus 2015,, in Verbindung mit Paragraph 4, BWG

10 000

römisch eins.G.2.

Erweiterung einer Konzession zur Erbringung bankartiger Nebendienstleistungen gemäß Paragraph 12, Absatz 8, ZvVG

2 000

Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch eins.H.1.

Anerkennung eines institutsbezogenen Sicherungssystems (Paragraph 3, Absatz eins, des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes – ESAEG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 117 aus 2015,)

10 000

römisch eins.H.2.

Feststellung über die Einstufung, dass bestimmte Titel als ähnlich sicher und liquide gelten wie Titel, die unter die erste oder zweite der in Tabelle 1 des Artikel 336, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannten Kategorien fallen (Paragraph 19, Absatz 4, ESAEG)

2 000

römisch eins.H.3.

Bewilligung der Methode zur Ermittlung von Beiträgen und Sonderbeiträgen sowie Bewilligungen zu Änderungen der Methode (Paragraph 23, Absatz 2, ESAEG)

2 000

2. Abschnitt
Rechnungskreis 2 (Versicherungsaufsicht)

Versicherungsaufsichtsgesetz 2016

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch II.A.1.

Erteilung der Erstkonzession zum Betrieb der Vertragsversicherung gemäß Paragraph 6, Absatz eins,, Paragraph 13, Absatz eins,, Paragraph 35 und Paragraph 83, Absatz eins, des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,

 

a)

an einen kleinen Versicherungsverein gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016

250

b)

an ein Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder an ein Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder an ein kleines Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, VAG 2016

10 000

c)

an eine Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016

7 500

römisch II.A.2.

Erteilung der Folgekonzession für einen oder mehrere neue Versicherungszweige (Paragraph 6, Absatz eins,, Paragraph 13, Absatz eins und Paragraph 83, Absatz eins, VAG 2016)

 

a)

an einen kleinen Versicherungsverein gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016

150

b)

an ein Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder an ein Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder an ein kleines Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, oder an eine Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016

3 000

römisch II.A.3.

Erweiterung der Konzession zum Betrieb der Vertragsversicherung (Paragraph 7, Absatz 4,, Paragraph 13, Absatz eins und Paragraph 83, Absatz eins, VAG 2016)

 

a)

eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016

50

b)

eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, oder einer Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016

2 000

römisch II.A.4.

Genehmigung der Erleichterung bei Konzessionserteilung in mehreren Mitgliedstaaten (Paragraph 15, VAG 2016)

500

römisch II.A.5.

Genehmigung der Änderung der Satzung (Paragraph 11, Absatz eins,, Paragraph 54, Absatz 3 und Paragraph 63, Absatz 3, VAG 2016)

 

a)

eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 oder eines vermögensverwaltenden Versicherungsvereins gemäß Paragraph eins, Absatz eins, Ziffer 7, VAG 2016

50

b)

eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, VAG 2016

500

römisch II.A.6.

Genehmigung des Geschäftsplans bei Überschreitung der in Paragraph 83, Absatz 2, VAG 2016 festgelegten Beträge oder Feststellung, dass die Konzession des Unternehmens als eine Konzession gemäß Paragraph 6, Absatz eins, VAG 2016 gilt (Paragraph 83, Absatz 5, VAG 2016)

500

römisch II.A.7.

Entscheidung über die Einstufung als kleines Versicherungsunternehmen (Paragraph 83, Absatz 6, VAG 2016)

500

römisch II.A.8.

Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung pro interessiertem Erwerber (Paragraph 25, Absatz 6, VAG 2016)

750

römisch II.A.9.

Genehmigung der Bestandübertragung oder Gesamtrechtsnachfolge (Paragraph 29, Absatz eins, VAG 2016)

 

a)

eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016

50

b)

eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, oder einer Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016

1 250

römisch II.A.10.

Genehmigung von Auslagerungen (Paragraph 86 und Paragraph 109, VAG 2016)

 

a)

eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016

50

b)

eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, oder einer Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016

1 000

römisch II.A.11.

Genehmigung der Verteilung der Erhöhung der Deckungsrückstellung auf mehrere Jahre (Paragraph 301, Absatz 5, VAG 2016)

280

römisch II.A.12.

Genehmigung der Auflösung (Paragraph 57, Absatz 3 und Paragraph 69, Absatz 6, VAG 2016)

 

a)

eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016

50

b)

eines Versicherungsvereins auf Gegenseitigkeit gemäߧ 35 VAG 2016

420

römisch II.A.13.

Genehmigung der Verschmelzung (Paragraph 60, Absatz 3,, Paragraph 67, Absatz 4 und Paragraph 81, VAG 2016)

 

a)

eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016

50

b)

eines Versicherungsvereins auf Gegenseitigkeit gemäß Paragraph 35, VAG 2016 oder einer Privatstiftung

1 250

römisch II.A.14.

Genehmigung der Umwandlung eines Versicherungsvereins auf Gegenseitigkeit in eine Aktiengesellschaft (Paragraph 61, Absatz 4, VAG 2016)

1 250

römisch II.A.15.

Genehmigung der Einbringung eines Versicherungsvereins auf Gegenseitigkeit in eine Aktiengesellschaft (Paragraph 62, Absatz 4, VAG 2016)

1 250

römisch II.A.16.

Genehmigung der Umwandlung eines Versicherungsvereines auf Gegenseitigkeit in eine Privatstiftung (Paragraph 66, Absatz 2, VAG 2016)

1 250

römisch II.A.17.

Genehmigung der nachträglichen Änderung der Stiftungserklärung (Paragraph 66, Absatz 3, Ziffer 5, VAG 2016)

500

römisch II.A.18.

Zustimmung zur Darlehensgewährung (Paragraph 76, Absatz 7, VAG 2016)

50

römisch II.A.19.

Genehmigung der Hinzurechnung stiller Reserven zu den Eigenmitteln (Paragraph 89, Absatz 6 und 7 VAG 2016)

500

römisch II.A.20.

Genehmigung der vorzeitigen Rückzahlung von Partizipationskapital (Paragraph 333, Absatz 3, VAG 2016)

280

römisch II.A.21.

Genehmigung der Kündigung von Ergänzungskapital ohne feste Laufzeit (Paragraph 333, Absatz 3, VAG 2016)

280

römisch II.A.22.

Genehmigung der vorzeitigen Rückzahlung von Ergänzungskapital ohne und mit fester Laufzeit (Paragraph 333, Absatz 3, VAG 2016)

280

römisch II.A.23.

Genehmigung der Zuordnungsverfahren der Eigenmittel (Paragraph 141, Absatz eins, VAG 2016)

280

römisch II.A.24.

Genehmigung der Verteilung des Bilanzgewinnes (Paragraph 170, Absatz 2, VAG 2016)

280

römisch II.A.25.

Genehmigung der Rückkehr zur Standardformel (Paragraph 184, VAG 2016)

1 500

römisch II.A.26.

Genehmigung eines Plans zur Sicherstellung der erneuten Einhaltung der Bedingungen gemäß Paragraph 215, VAG 2016 (Paragraph 219, Absatz 6, VAG 2016)

1 000

römisch II.A.27.

Genehmigung der Vorlage eines einzigen Dokuments zur Risiko- und Solvabilitätsbeurteilung auf Gruppenebene (Paragraph 224, Absatz 3, VAG 2016)

500

römisch II.A.28.

Genehmigung der Nichtveröffentlichung von bestimmten Informationen (Paragraph 242, Absatz eins, VAG 2016)

280

römisch II.A.29.

Genehmigung der Veröffentlichung eines einzigen Berichts über die Solvabilität und Finanzlage der Gruppe (Paragraph 245, Absatz 2, VAG 2016)

500

römisch II.A.30.

Genehmigung der Beschränkung der regelmäßigen aufsichtlichen Berichterstattung (Paragraph 251, Absatz eins, VAG 2016)

280

römisch II.A.31.

Befreiung von der Einzelpostenberichterstattung (Paragraph 251, Absatz 2, VAG)

280

römisch II.A.32.

Genehmigung der Beschränkung der regelmäßigen aufsichtlichen Berichterstattung auf Gruppenebene (Paragraph 251, Absatz 5, VAG 2016)

280

römisch II.A.33.

Befreiung von der Einzelpostenberichterstattung auf Gruppenebene (Paragraph 251, Absatz 6, VAG 2016)

280

römisch II.A.34.

Genehmigung des Solvabilitätsplanes (Paragraph 278, Absatz 2, VAG 2016), des Sanierungsplanes (Paragraph 279, Absatz 2, VAG 2016) oder des Finanzierungsplanes (Paragraph 280, Absatz 2, VAG 2016)

 

a)

eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016

50

b)

eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, VAG 2016 oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, VAG 2016 oder einer Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016

500

römisch II.A.35.

Genehmigung der Übertragung anrechenbarer Basiseigenmittelbestandteile von der Lebensversicherungstätigkeit auf die Nicht-Lebensversicherungstätigkeit oder umgekehrt (Paragraph 280, Absatz 3, VAG 2016)

500

römisch II.A.36.

Genehmigung des Haltens von Kapitalanlagen kleiner Versicherungsvereine, die nicht Paragraph 72, entsprechen (Paragraph 333, Absatz eins, Ziffer 6, VAG 2016)

50

römisch II.A.37.

Genehmigung der Berücksichtigung ergänzender Eigenmittel (Paragraph 171, Absatz 3, VAG 2016)

1 000

römisch II.A.38.

Genehmigung der Einstufung von Eigenmittelbestandteilen (Paragraph 172, Absatz eins und 2 VAG 2016)

1 000

römisch II.A.39.

Genehmigung von unternehmensspezifischen Parametern (Paragraph 178, Absatz 4, VAG 2016)

2 000

römisch II.A.40.

Genehmigung von internen Vollmodellen (Paragraph 182, VAG 2016)

18 000

römisch II.A.41.

Genehmigung von internen Partialmodellen (Paragraph 182, Absatz 4, in Verbindung mit Paragraph 183, VAG 2016)

12 000

römisch II.A.42.

Genehmigung von größeren Änderungen des internen Modells oder Änderungen der schriftlichen Leitlinien für Änderungen des internen Modells (Paragraph 182, Absatz 9, VAG 2016)

5 000

römisch II.A.43.

Erteilung der Konzession für Zweckgesellschaften im Inland (Paragraph 105, VAG 2016)

5 000

römisch II.A.44.

Genehmigung ergänzender Eigenmittel einer zwischengeschalteten Versicherungsholdinggesellschaft oder einer zwischengeschalteten gemischten Finanzholdinggesellschaft (Paragraph 208, Absatz 3, VAG 2016)

1 000

römisch II.A.45.

Genehmigung eines internen Vollmodells zur Berechnung der Solvenzkapitalanforderung der Gruppe (Paragraph 212, Absatz eins, VAG 2016)

15 000

römisch II.A.46.

Genehmigung von internen Partialmodellen zur Berechnung der Solvenzkapitalanforderung der Gruppe (Paragraph 212, Absatz eins, VAG 2016)

10 000

römisch II.A.47.

Genehmigung eines internen Modells zur Berechnung der Solvenzkapitalanforderung der Gruppe und der Solvenzkapitalanforderung für Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der Gruppe (Paragraph 212, Absatz 2, VAG 2016)

30 000

römisch II.A.48.

Genehmigung eines internen Modells zur Berechnung der Solvenzkapitalanforderung für die Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der Gruppe (Paragraph 214, Absatz eins, VAG 2016)

18 000

römisch II.A.49.

Genehmigung der Verwendung des durationsbasierten Untermoduls Aktienrisiko sowie der Rückkehr zur Berechnung gemäß Paragraph 179, Absatz 4, Ziffer 2, VAG 2016 (Paragraph 180, Absatz eins und 3 VAG 2016)

2 000

römisch II.A.50.

Genehmigung der Verwendung der Matching-Anpassung für die maßgebliche risikofreie Zinskurve (Paragraph 166, Absatz eins, VAG 2016)

1 000

römisch II.A.51.

Genehmigung der Methode zur Berechnung der Solvabilität der Gruppe (Paragraph 204, Absatz 2, VAG 2016)

2 500

römisch II.A.52.

Feststellung der Gleichwertigkeit (Paragraphen 209, Absatz 3 und 237 Absatz eins, VAG 2016)

2 500

römisch II.A.53.

Entscheidung über einen Antrag auf Inanspruchnahme des Aufsichtsregimes über Gruppen mit zentralisiertem Risikomanagement (Paragraph 216, VAG 2016)

1 250

römisch II.A.54.

Genehmigung der Anwendung der Übergangsmaßnahme bei risikofreien Zinssätzen (Paragraph 336, VAG 2016)

250

römisch II.A.55.

Genehmigung der Anwendung der Übergangsmaßnahme bei versicherungstechnischen Rückstellungen (Paragraph 337, VAG 2016)

250

römisch II.A.56.

Genehmigung der Anwendung eines auf einen Teil einer Gruppe anwendbaren internen Gruppenmodells (Paragraph 335, Absatz 15, VAG 2016)

18 000

3. Abschnitt
Rechnungskreis 3 (Wertpapieraufsicht)

Börsegesetz 2018 und MiFIR (Markets in Financial Instruments Regulation) – Verordnung (EU) Nr. 600/2014

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.A.1.

Erteilung einer Konzession zur Leitung und Verwaltung eines geregelten Marktes oder einer sonstigen Wertpapierbörse (Paragraph 3, Absatz 2, des Börsegesetzes 2018 – BörseG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,)

10 000

römisch III.A.2.

Bewilligung zum Betrieb eines Multilateralen Handelssystems oder eines Organisierten Handelssystems (Paragraph 3, Absatz 3, BörseG 2018)

2 000

römisch III.A.3.

Bewilligung der Allgemeinen Geschäftsbedingungen eines Börseunternehmens (Paragraph 23, Absatz eins, BörseG 2018)

3 500

römisch III.A.4.

Bewilligung einer Änderung der Allgemeinen Geschäftsbedingungen eines Börseunternehmens (Paragraph 23, Absatz eins, BörseG 2018)

800

römisch III.A.5.

Bewilligung einer Verschmelzung, Umwandlung oder Spaltung (Paragraph 58, Absatz eins, Ziffer eins und 2 BörseG 2018)

1 250

römisch III.A.6.

Bewilligung für die Errichtung einer Zweigstelle in einem Drittland (Paragraph 58, Absatz eins, Ziffer 4, BörseG 2018)

1 250

römisch III.A.7.

Bewilligung für das Erreichen, Überschreiten oder Unterschreiten der Grenzen der Stimmrechte oder des Kapitals (Paragraph 58, Absatz eins, Ziffer 3, BörseG 2018)

1 250

römisch III.A.8.

Ausstellung eines Bescheides über die Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung pro interessiertem Erwerber ( 48 Absatz eins und 2 BörseG 2018)

1 250

römisch III.A.9.

Bestellung zum Börsesensal (Paragraph 61, Absatz 2, BörseG 2018)

1 000

römisch III.A.10.

Registrierung eines MTF als KMU-Wachstumsmarkt (Paragraph 82, Absatz eins, BörseG 2018)

2 000

römisch III.A.11.

Erteilung einer Zulassung für einen Datenbereitstellungsdienst gemäß Artikel 27 b, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 173 vom 12.06.2014 Sitzung 84

8 000

römisch III.A.12.

Erweiterung einer Zulassung für einen Datenbereitstellungsdienst gemäß Artikel 27 b, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014

3 000

römisch III.A.13.

Feststellung über die Einhaltung der Bestimmungen für Datenbereitstellungsdienste durch eine Wertpapierfirma oder einen Marktbetreiber, die oder der einen Handelsplatz betreibt und die Erbringung von Datenbereitstellungsdiensten beabsichtigt, gemäß Artikel 27 b, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014

2 000

römisch III.A.14.

Gewährung des Zugangs zu einer zentralen Gegenpartei gemäß Artikel 35, Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 600/2014

2 000

römisch III.A.15.

Gewährung des Zugangs zu einem Handelsplatz gemäß Artikel 36, Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 600/2014

2 000

Wertpapieraufsichtsgesetz 2018, Wertpapierfirmengesetz und IFR (Investment Firms Regulation) – Verordnung (EU) 2019/2033

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.B.1.

Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 – WAG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, die

 

a)

ein Anfangskapital gemäß Paragraph 13, Ziffer eins, des Wertpapierfirmengesetzes – WPFG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 237 aus 2022,, erfordert,

8 000

b)

ein Anfangskapital gemäß Paragraph 13, Ziffer 2, WPFG erfordert,

3 000

c)

ein Anfangskapital gemäß Paragraph 13, Ziffer 3, WPFG erfordert,

5 000

d)

ein Anfangskapital gemäß Paragraph 4, Absatz 2, Ziffer 3, WAG 2018 erfordert,

2 000

römisch III.B.2.

Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 4 und 5 WAG 2018, ohne dass bereits eine Berechtigung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 besteht

10 000

römisch III.B.3.

Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapiernebendienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 10 bis Ziffer 14, WAG 2018

1 500

römisch III.B.4.

Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 um die Berechtigung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen,

 

a)

die das Anfangskapitalerfordernis auf den Umfang gemäß Paragraph 13, Ziffer eins, erhöht oder bei diesem Umfang belässt,

6 000

b)

die das Anfangskapitalerfordernis bei dem Umfang gemäß Paragraph 13, Ziffer 2, belässt,

2 250

c)

die das Anfangskapitalerfordernis auf den Umfang gemäß Paragraph 13, Ziffer 3, erhöht oder bei diesem Umfang belässt,

3 750

d)

und zwar um die Berechtigung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 4 und 5 WAG 2018

7 500

römisch III.B.5.

Bewilligung für

 

a)

die Verschmelzung oder Vereinigung von Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer eins, BWG

1 000

b)

die Änderung der Rechtsform gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 3, BWG

1 000

c)

die Errichtung von Zweigstellen in einem Drittland gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 5, BWG

1 000

d)

die Spaltung von Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 6, BWG

1 000

e)

die Verschmelzung oder Vereinigung mit nicht nach dem WAG 2018 konzessionierten Unternehmen gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 7, BWG

1 000

römisch III.B.6.

Ausstellung eines Bescheides über die Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung je interessiertem Erwerber (Paragraph 15, Absatz 2, WAG 2018)

500

römisch III.B.7.

Benachrichtigung der Übermittlung der Unterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten zur Ausübung der Dienstleistungsfreiheit (Paragraph 18, Absatz 2, WAG 2018)

250

römisch III.B.8.

Benachrichtigung der Übermittlung der Unterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten zur Ausübung der Niederlassungsfreiheit (Paragraph 20, Absatz 3, WAG 2018)

300

römisch III.B.9.

Erteilung der Zulassung für die Zweigstelle einer Drittlandfirma (Paragraph 23, Absatz eins, WAG 2018)

7 500

römisch III.B.10.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel eins, Absatz 5, der Verordnung (EU) 2019/2033, ABl. Nr. L 314 vom 05.12.2019 Sitzung 1, auf Einzelebene die Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 anstelle der Anforderungen der Verordnung (EU) 2019/2033 anzuwenden

500

römisch III.B.11.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 7, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019/2033 für die Ausnahme des Mutterunternehmens einer Wertpapierfirmengruppe von der Einhaltung der im Teil 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 festgelegten Pflichten auf Basis ihrer konsolidierten Lage

7 000

römisch III.B.12.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 8, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2019/2033 zur Anwendung des Gruppenkapitaltests

1 000

römisch III.B.13.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 8, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019/2033 zum Halten eines niedrigeren Eigenkapitals im Rahmen des Gruppenkapitaltests

1 000

römisch III.B.14.

Erteilung einer Bewilligung für die Einstufung von Instrumenten als hartes Kernkapital gemäß Artikel 9, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019/2033

2 000

römisch III.B.15.

Erteilung einer Bewilligung zur Berechnung der Eigenmittelanforderungen für Risikokategorien mit Hilfe eines alternativen internen Modells gemäß Artikel 22, Absatz eins, Buchstabe c der Verordnung (EU) 2019/2033 in Verbindung mit Artikel 325 a, z, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013

6 000

römisch III.B.16.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 23, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2019/2033, die Anforderung für das Marktrisiko im Hinblick auf die geeigneten Positionen mithilfe von K-CMG anstelle von K-NPR zu berechnen

4 000

römisch III.B.17.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 25, Absatz 3, der Verordnung (EU) 2019/2033, im Rahmen der Anforderung für das Gegenparteiausfallrisiko bei K-TCD Geschäfte mit verbundenen Gegenparteien unberücksichtigt zu lassen

1 000

römisch III.B.18.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 25, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019/2033, den Risikopositionswert bestimmter Geschäfte nach der Marktbewertungsmethode, der Ursprungsrisikomethode oder einer auf einem internen Modell beruhenden Methode zu berechnen

6 000

römisch III.B.19.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 29, Absatz 6, der Verordnung (EU) 2019/2033 für die eigenständige Berechnung des Aufsichtsdeltas im Rahmen von Optionen und Swaptions

2 000

römisch III.B.20.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 41, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2019/2033, bestimmte Risikopositionen ganz oder teilweise von der Berechnung des Konzentrationsrisikos auszunehmen

2 000

römisch III.B.21.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 43, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 für die Ausnahme von der Anwendung der Liquiditätsanforderungen

1 000

römisch III.B.22.

Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 44, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2019/2033 vorübergehend die Höhe der gehaltenen liquiden Aktiva zu verringern

500

Investmentfondsgesetz 2011

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.C.1.

Erteilung einer Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft gemäß Paragraph 6, Absatz 2, in Verbindung mit Paragraph 5, Absatz eins und 2 des Investmentfondsgesetzes 2011 – InvFG 2011, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 77 aus 2011,

10 000

römisch III.C.2.

Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 5, Absatz 2, Ziffer 2 bis 4 InvFG 2011)

2 000

römisch III.C.3.

Bewilligung der Bestellung der Depotbank (Paragraph 41, Absatz eins und Paragraph 50, Absatz 2, Ziffer 3, InvFG 2011)

250

römisch III.C.4.

Bewilligung des Wechsels der Depotbank (Paragraph 61, Absatz 2, InvFG 2011)

250

römisch III.C.5.

Bewilligung der Fondsbestimmungen (Paragraph 50, Absatz 2, Ziffer eins und Paragraph 53, Absatz 2, InvFG 2011)

250

römisch III.C.6.

Bewilligung der Änderung der Fondsbestimmungen (Paragraph 53, Absatz 4, InvFG 2011)

250

römisch III.C.7.

Bewilligung der Verwaltung des OGAW durch die antragstellende Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 50, Absatz 2, Ziffer 2, InvFG 2011)

250

römisch III.C.8.

Bewilligung der Kündigung der Verwaltung eines OGAW (Paragraph 60, Absatz eins, InvFG 2011)

250

römisch III.C.9.

Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines OGAW auf eine andere Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 61, Absatz eins, InvFG 2011)

250

römisch III.C.10.

Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines OGAW von der Depotbank auf eine andere Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 62, Absatz 2, InvFG 2011)

250

römisch III.C.11.

Bewilligung der Abspaltung (Paragraph 65, Absatz eins, InvFG 2011)

250

römisch III.C.12.

Bewilligung der Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übertragenden OGAW (Paragraph 115, Absatz eins, InvFG 2011)

1 500

römisch III.C.13.

Bewilligung der Beendigung der Verwaltung eines OGAW durch Übertragung oder Zusammenlegung von zum Fondsvermögen gehörenden Vermögenswerten (Paragraph 127, Absatz 3, InvFG 2011)

250

römisch III.C.14.

Bewilligung der Master-Feeder-Struktur (Paragraph 95, Absatz eins, InvFG 2011)

1 500

römisch III.C.15.

Bewilligung der Anlage des Vermögens eines Feeder-OGAW in Anteile eines anderen Master-OGAW im Falle einer Abwicklung des Master-OGAW (Paragraph 101, Absatz eins, Ziffer eins, InvFG 2011)

1 250

römisch III.C.16.

Bewilligung der Umwandlung eines Feeder-OGAW in einen OGAW, der kein Feeder-OGAW ist, im Falle einer Abwicklung des Master-OGAW (Paragraph 101, Absatz eins, Ziffer 2, InvFG 2011)

250

römisch III.C.17.

Bewilligung des Verbleibs eines Feeder-OGAW im Master-OGAW im Falle einer Verschmelzung oder Spaltung des Master-OGAW oder des Verbleibs des Feeder-OGAW in einem anderen OGAW, der aus der Verschmelzung oder Spaltung des Master-OGAW hervorgeht (Paragraph 104, Absatz eins, Ziffer eins, InvFG 2011)

250

römisch III.C.18.

Bewilligung des Wechsels eines Feeder-OGAW in einen anderen Master-OGAW im Falle einer Verschmelzung oder Spaltung des Master OGAW (Paragraph 104, Absatz eins, Ziffer 2, InvFG 2011)

1 250

römisch III.C.19.

Bewilligung der Umwandlung eines Feeder-OGAW in einen OGAW, der kein Feeder-OGAW ist, im Falle einer Verschmelzung oder Umwandlung des Master-OGAW (Paragraph 104, Absatz eins, Ziffer 3, InvFG 2011)

250

römisch III.C.20.

Benachrichtigung der Übermittlung der Unterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß Paragraph 139, Absatz 2, InvFG 2011

250

römisch III.C.21.

Ausstellung einer Bescheinigung gemäß Paragraph 95, Absatz 5, InvFG 2011

200

römisch III.C.22.

Zulassung eines OGAW als Geldmarktfonds gemäß Artikel 4, Absatz 2, erster oder zweiter Unterabs. der Verordnung (EU) 2017/1131 über Geldmarktfonds, ABl. Nr. L 169 vom 30.06.2017 Sitzung 8, unbeschadet TP römisch III.C.3., TP römisch III.C.5. und TP römisch III.C.7.

300

römisch III.C.23.

Bearbeitung der Anzeige des Widerrufs der getroffenen Vorkehrungen für den Vertrieb in Bezug auf Anteile oder Gattungen von Anteilscheinen eines im Inland bewilligten OGAW (Paragraph 139 a, Absatz 4, InvFG 2011)

200

Immobilien-Investmentfondsgesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.D.1.

Bewilligung der Zusammenlegung von Fondsvermögen von Immobilienfonds (Paragraph 3, Absatz 2, des Immobilien-Investmentfondsgesetzes – ImmoInvFG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 80 aus 2003,)

250

römisch III.D.2.

Bewilligung der Beendigung der Verwaltung (Paragraph 15, ImmoInvFG)

250

römisch III.D.3.

Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines Immobilienfonds auf eine andere Kapitalanlagegesellschaft (Paragraph 16, Absatz 2, ImmoInvFG)

250

römisch III.D.4.

Bewilligung der Fondsbestimmungen (Paragraph 34, Absatz eins, ImmoInvFG)

330

römisch III.D.5.

Bewilligung der Änderung der Fondsbestimmungen (Paragraph 34, Absatz 3, ImmoInvFG)

250

römisch III.D.6.

Bewilligung der Bestellung und des Wechsels der Depotbank (Paragraph 35, Absatz eins, ImmoInvFG)

330

Alternatives Investmentfonds Manager-Gesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.E.1.

Bearbeitung der Registrierung eines Alternative Investmentfonds Managers (AIFM) gemäß Paragraph eins, Absatz 5, Ziffer eins, des Alternative Investmentfonds Manager-Gesetzes – AIFMG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 135 aus 2013,

3 000

römisch III.E.2.

Bearbeitung der Registrierung ab dem zweiten Alternativen Investmentfonds (AIF) für jeden AIF (Paragraph eins, Absatz 5, Ziffer 2, AIFMG)

400

römisch III.E.3.

Bearbeitung der Anzeige einer (nachträglichen) Auflage eines AIF im Sinne des Paragraph eins, Absatz 5, Ziffer 5, AIFMG

500

römisch III.E.4.

Erteilung einer Konzession als AIFM (Paragraph 6, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 4, Absatz eins, AIFMG)

10 000

römisch III.E.5.

Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Dienstleistungen (Paragraph 4, Absatz 4, AIFMG)

2 000

römisch III.E.6.

Ausstellung eines Bescheides über die Beschränkung oder Änderungen der Konzession (Paragraph 8, Absatz 2, AIFMG)

2 000

römisch III.E.7.

Bewilligung der Übertragung der Verwaltung von AIF gemäß Paragraph 9, Absatz 3, AIFMG

250

römisch III.E.8.

Bewilligung der Übertragung von Funktionen gemäß Paragraph 18, Absatz eins, Ziffer 4, AIFMG

300

römisch III.E.9.

Bewilligung des Vertriebes von Anteilen von EU-AIF gemäß Paragraph 2, Absatz eins, Ziffer 11, AIFMG in Österreich als Herkunftsmitgliedstaat gemäß Paragraph 29, Absatz 3, AIFMG

300

römisch III.E.10.

Unterrichtung über den Versand von Anzeigeunterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß Paragraph 30, Absatz 3,, Paragraph 32, Absatz 4,, Paragraph 36, Absatz 4, oder Paragraph 44, Absatz 4, AIFMG

250

römisch III.E.11.

Bearbeitung der Anzeige gemäß Paragraph 35, Absatz 2, AIFMG

400

römisch III.E.12.

Bewilligung des Vertriebes eines AIF in Immobilien, eines Managed-Futures-Fonds, eines Private-Equity-Dachfonds oder eines AIF in Unternehmensbeteiligungen an Privatkunden gemäß Paragraph 48, Absatz 5,, 7, 8a oder 8c AIFMG

300

römisch III.E.13.

Bewilligung zur Unterschreitung der Eigenmittel gemäß Artikel 14, Absatz 4, der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 zur Ergänzung der Richtlinie 2011/61/EU im Hinblick auf Ausnahmen, die Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit, Verwahrstellen, Hebelfinanzierung, Transparenz und Beaufsichtigung, ABl. Nr. L 83 vom 22.03.2013 Sitzung 1

300

römisch III.E.14.

Bearbeitung der Registrierung eines Verwalters eines qualifizierten Risikokapitalfonds gemäß Artikel 14, Absatz eins, in Verbindung mit Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 345/2013 über Europäische Risikokapitalfonds, ABl. Nr. L 115 vom 25.04.2013 Sitzung 1

500

römisch III.E.15.

Bearbeitung der Registrierung ab dem zweiten qualifizierten Risikokapitalfonds gemäß Artikel 14, Absatz eins, in Verbindung mit Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 345/2013

300

römisch III.E.16.

Bearbeitung der Registrierung der (nachträglichen) Auflage eines qualifizierten Risikokapitalfonds gemäß Artikel 14, Absatz eins, in Verbindung mit Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 345/2013

300

römisch III.E.17.

Bearbeitung der Registrierung eines qualifizierten Risikokapitalfonds gemäß Artikel 14 a, Absatz eins, in Verbindung mit Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 345/2013 auf Antrag eines AIFM, der im Einklang mit Artikel 6, der Richtlinie 2011/61/EU über Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/41/EG und 2009/65/EG und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 1095/2010, ABl. Nr. L 174 vom 01.07.2011 Sitzung 1, zugelassen ist

300

römisch III.E.18.

Bearbeitung der Registrierung eines Verwalters eines qualifizierten Fonds für soziales Unternehmertum gemäß Artikel 15, Absatz eins, in Verbindung mit Absatz 2, der Verordnung (EU) Nr. 346/2013 über Europäische Fonds für soziales Unternehmertum, ABl. Nr. L 115 vom 25.04.2013 Sitzung 18

500

römisch III.E.19.

Bearbeitung der Registrierung ab dem zweiten qualifizierten Fonds für soziales Unternehmertum gemäß Artikel 15, Absatz eins, in Verbindung mit Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 346/2013

300

römisch III.E.20.

Bearbeitung der Registrierung der (nachträglichen) Auflage eines qualifizierten Fonds für soziales Unternehmertum gemäß Artikel 15, Absatz eins, in Verbindung mit Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 346/2013

300

römisch III.E.21.

Bearbeitung der Registrierung eines qualifizierten Fonds für soziales Unternehmertum gemäß Artikel 15 a, Absatz eins, in Verbindung mit Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 346/2013 auf Antrag eines im Einklang mit Artikel 6, der Richtlinie 2011/61/EU zugelassenen AIFM

300

römisch III.E.22.

Genehmigung eines gemäß der Richtlinie 2011/61/EU konzessionierten (internen) AIFM zur Verwaltung eines europäischen langfristigen Investmentfonds (ELTIF), der Vertragsbedingungen oder Satzung des Fonds und der Wahl der Verwahrstelle gemeinsam mit der Zulassung des ELTIF (Artikel 6, Absatz eins, Buchstabe b in Verbindung mit Artikel 5, Absatz eins, oder 5 der Verordnung (EU) 2015/760 über europäische langfristige Investmentfonds, ABl. Nr. L 123 vom 19.05.2015 Sitzung 98)

960

römisch III.E.23.

Zulassung eines AIF als Geldmarktfonds und Genehmigung eines AIFM, der bereits im Einklang mit der Richtlinie 2011/61/EU zugelassen wurde, auf Verwaltung dieses AIF-Geldmarktfonds, der Vertragsbedingungen dieses Fonds und der Wahl der Verwahrstelle gemäß Artikel 5, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2017/1131

960

römisch III.E.24.

Bearbeitung der Anzeige des Widerrufs der getroffenen Vorkehrungen für den Vertrieb von Anteilen einiger oder aller EU-AIF durch einen in Österreich konzessionierten AIFM (Paragraph 33 a, Absatz 4, AIFMG)

200

römisch III.E.25.

Erteilung einer Konzession als AIFM gemäß Paragraph 6, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 4, Absatz eins, AIFMG und Paragraph 4, Absatz eins, Ziffer eins, des Wagniskapitalfondsgesetzes – WKFG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 111 aus 2023,

10 000

römisch III.E.26.

Ausstellung eines Bescheides über die Beschränkung oder Änderungen der Konzession gemäß Paragraph 8, Absatz 2, AIFMG in Verbindung mit Paragraph 4, Absatz eins, Ziffer eins, WKFG

2 000

römisch III.E.27.

Bearbeitung der Anzeige über die Errichtung eines Wagniskapitalfonds (WKF) im Sinne des Paragraph 4, Absatz 2, WKFG

800

römisch III.E.28.

Bearbeitung der Anzeige über die Bildung eines Teilgesellschaftsvermögens im Sinne des Paragraph 17, Absatz 5, WKFG

500

römisch III.E.29.

Bearbeitung der Registrierung eines AIFM gemäß Paragraph eins, Absatz 5, Ziffer eins, AIFMG in Verbindung mit Paragraph 4, Absatz eins, Ziffer eins, WKFG

500

Betriebliches Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.F.1.

Bewilligung der Veranlagungsbestimmungen (Paragraph 29, Absatz eins, des Betrieblichen Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetzes – BMSVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 100 aus 2002,)

350

römisch III.F.2.

Bewilligung der Änderung der Veranlagungsbestimmungen (Paragraph 29, Absatz eins, BMSVG)

350

römisch III.F.3.

Bewilligung der Verfügung über ein als Daueranlage gewidmetes Wertpapier (Paragraph 31, Absatz eins, Ziffer 3 a, BMSVG)

300

römisch III.F.4.

Bewilligung der Bestellung und des Wechsels der Depotbank (Paragraph 32, Absatz eins, BMSVG)

330

römisch III.F.5.

Bewilligung der Übertragung des einer Veranlagungsgemeinschaft zugeordneten Vermögens auf eine andere BV-Kasse (Paragraph 41, Absatz eins, BMSVG)

300

EMIR (European Market Infrastructure Regulation) – Verordnung (EU) Nr. 648/2012

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.G.1.

Prüfung der Befreiung für Risikominderungstechniken für gruppeninterne Geschäfte gemäß Artikel 11, Absatz 6 bis 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister, ABl. Nr. L 201 vom 27.07.2012 Sitzung 1

2 000

römisch III.G.2.

Erteilung einer Zulassung für eine zentrale Gegenpartei gemäß Artikel 14, der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

10 000

römisch III.G.3.

Bewilligung der Erweiterung von Dienstleistungen oder Tätigkeiten einschließlich der Bewilligung zum Clearing von weiteren OTC-Derivatekategorien gemäß Artikel 15, der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

4 000

römisch III.G.4.

Beurteilung der Meldung eines Gesellschafterwechsels bzw. Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung gemäß Artikel 31, Absatz 2 bis 7 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

1 500

römisch III.G.5.

Genehmigung der Auslagerung von wichtigen, mit dem Risikomanagement zusammenhängenden Tätigkeiten gemäß Artikel 35, der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

1 000

römisch III.G.6.

Validierung von wesentlichen Änderungen der Modelle und Parameter gemäß Artikel 49, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

3 000

römisch III.G.7.

Genehmigung einer Interoperabilitätsvereinbarung gemäß Artikel 54, Absatz eins, der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

4 000

römisch III.G.8.

Prüfung der Befreiung von der Clearingverpflichtung für gruppeninterne Geschäfte gemäß Artikel 4, Absatz 2, Buchstaben a und b der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

2 000

römisch III.G.9.

Prüfung der Befreiung von der Meldepflicht für gruppeninterne Geschäfte gemäß Artikel 9, Absatz eins, Unterabs. 3 und 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

2 000

Billigung von Prospekten gemäß Prospekt-Verordnung (EU) 2017/1129 und Kapitalmarktgesetz 2019

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.H.1.

Billigung eines Prospektes, der als einziges Dokument im Sinne von Artikel 6, Absatz 3, erste Alternative der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG, ABl. Nr. L 168 vom 30.06.2017 Sitzung 12, erstellt wurde, oder eines Basisprospektes, der als einziges Dokument im Sinne von Artikel 8, Absatz 6, erste Alternative der Verordnung (EU) 2017/1129 erstellt wurde, gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129, und zwar

 

a)

bei Aufnahme eines Emittenten

7 000

b)

je Aufnahme eines weiteren Emittenten, eines Garantie- oder Treugebers

1 500

römisch III.H.2.

Billigung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 9, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2017/1129

3 500

römisch III.H.3.

Billigung eines Registrierungsformulars als Einzeldokument gemäß Artikel 20, Absatz eins,, 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, der Verordnung (EU) 2017/1129

3 500

römisch III.H.4.

Billigung einer Wertpapierbeschreibung gemäß Artikel 20, Absatz eins,, 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, der Verordnung (EU) 2017/1129

3 500

römisch III.H.5.

Billigung eines vereinfachten Prospektes im Sinne von Artikel 14, der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129

4 500

römisch III.H.6.

Billigung eines EU-Wachstumsprospektes im Sinne von Artikel 15, der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129

4 500

römisch III.H.7.

Billigung eines vereinfachten Prospektes im Sinne von Paragraph 12, Absatz 3, des Kapitalmarktgesetzes 2019 – KMG 2019, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 62 aus 2019,, gemäß Paragraph 12, Absatz 4, KMG 2019 in Verbindung mit Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129

4 000

römisch III.H.8.

Billigung eines Nachtrages zum Registrierungsformular gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129, eines Nachtrages zum einheitlichen Registrierungsformular gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 9, Absatz 10, der Verordnung (EU) 2017/1129, eines Nachtrages zum Prospekt gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 23, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129 oder eines Nachtrags zum vereinfachten Prospekt im Sinne von Paragraph 12, Absatz 3, KMG 2019 gemäß Paragraph 12, Absatz 4, KMG 2019 in Verbindung mit Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129

750

römisch III.H.9.

Billigung eines Prospektes, der von einem Emittenten nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften eines Staates, der nicht Staat des Europäischen Wirtschaftsraumes ist, erstellt worden ist, gemäß Artikel 29, Absatz eins, in Verbindung mit Artikel 28, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129

8 750

römisch III.H.10.

Bewilligung der Nichtaufnahme bestimmter Angaben in einen Prospekt oder in Bestandteilen hiervon gemäß Artikel 18, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2017/1129 sowie in Verbindung mit Paragraph 12, Absatz 4, KMG 2019 in einen vereinfachten Prospekt im Sinne von Paragraph 12, Absatz 3, KMG 2019 je Ausnahme

150

römisch III.H.11.

Hinterlegung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Artikel 9, Absatz 2, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129

100

römisch III.H.12.

Hinterlegung der Änderung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Artikel 9, Absatz 7, der Verordnung (EU) 2017/1129

100

römisch III.H.13.

Billigung eines speziellen Registrierungsformulars für einen vereinfachten Prospekt auf der Grundlage der vereinfachten Offenlegungsregelung für Sekundäremissionen im Sinne von Artikel 6, Absatz 3, Unterabs. 2 erster und zweiter Satz und Artikel 14, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Artikel 20, Absatz eins,, 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, der Verordnung (EU) 2017/1129

2 250

römisch III.H.14.

Billigung eines speziellen Registrierungsformulars für einen EU-Wachstumsprospekt im Sinne von Artikel 15, Absatz eins, Unterabs. 2 und Artikel 6, Absatz 3, Unterabs. 2 erster und zweiter Satz der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Artikel 20, Absatz eins,, 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, der Verordnung (EU) 2017/1129

2 250

römisch III.H.15.

Billigung einer Wertpapierbeschreibung für einen vereinfachten Prospekt auf der Grundlage der vereinfachten Offenlegungsregelung für Sekundäremissionen im Sinne von Artikel 14, Absatz eins und Artikel 6, Absatz 3, Unterabs. 2 erster und dritter Satz der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Artikel 20, Absatz eins,, 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, der Verordnung (EU) 2017/1129

2 250

römisch III.H.16.

Billigung einer speziellen Wertpapierbeschreibung für einen EU-Wachstumsprospekt im Sinne von Artikel 15, Absatz eins, Unterabs. 2 und Artikel 6, Absatz 3, Unterabs. 2 erster und dritter Satz der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Artikel 20, Absatz eins,, 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, der Verordnung (EU) 2017/1129

2 250

CSDR (Central Securities Depositories Regulation – Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.J.1.

Erteilung einer Zulassung für einen Zentralverwahrer gemäß Artikel 17, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012, ABl. Nr. L 257 vom 28.08.2014 Sitzung 1

10 000

römisch III.J.2.

Erweiterung einer Zulassung für einen Zentralverwahrer um weitere Kerndienstleistungen gemäß Artikel 19, Absatz eins, Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

4 000

römisch III.J.3.

Unbeschadet einer Gebührenpflicht nach TP römisch III.J.1 Erteilung einer Zulassung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Sinne von Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 gemäß Artikel 17, Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

4 000

römisch III.J.4.

Unbeschadet einer Gebührenpflicht nach TP römisch III.J.2. Erweiterung einer Zulassung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Sinne von Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 gemäß Artikel 19, Absatz eins, Buchstabe b in Verbindung mit Artikel 17, Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

1 500

römisch III.J.5.

Unbeschadet einer Gebührenpflicht nach TP römisch III.J.1. bis römisch III.J.4. Erteilung oder Erweiterung einer Genehmigung zur Erbringung von nichtbankartigen Nebendienstleistungen, die gemäß Abschnitt B des Anhangs der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zulässig sind, dort aber weder ausdrücklich genannt, noch Dienstleistungen im Sinne von Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 sind, gemäß Artikel 17, oder Artikel 19, Absatz eins, Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

750

römisch III.J.6.

Bewilligung einer Beteiligung an einer juristischen Person gemäß Artikel 18, Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

1 500

römisch III.J.7.

Genehmigung der Auslagerung einer Kerndienstleistung an einen Dritten gemäß Artikel 19, Absatz eins, in Verbindung mit Artikel 30, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

1 000

römisch III.J.8.

Genehmigung des Betriebs eines weiteren Wertpapierliefer- und -abrechnungssystems gemäß Artikel 19, Absatz eins, Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

4 000

römisch III.J.9.

Genehmigung der Abrechnung in den Büchern einer anderen Verwahrstelle gemäß Artikel 19, Absatz eins, Buchstabe d der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

1 000

römisch III.J.10.

Genehmigung der Einrichtung einer interoperablen Zentralverwahrer-Verbindung gemäß Artikel 19, Absatz eins, Buchstabe e in Verbindung mit Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

4 000

römisch III.J.11.

Unterrichtung über den Versand von Anzeigeunterlagen an die zuständige Behörde eines Mitgliedstaates gemäß Artikel 23, Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

200

römisch III.J.12.

Genehmigung einer Änderung im Hinblick auf die Kontrolle über einen Zentralverwahrer gemäß Artikel 27, Absatz 8, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

1 500

römisch III.J.13.

Genehmigung der Erbringung der bankartigen Nebendienstleistungen des gesamten Wertpapierliefer- und -abrechnungssystems (Geldseite) eines Zentralverwahrers durch denselben gemäß Artikel 54, Absatz 2, Buchstabe a in Verbindung mit Absatz 3, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

2 000

römisch III.J.14.

Genehmigung der Erbringung der bankartigen Nebendienstleistungen des gesamten Wertpapierliefer- und -abrechnungssystems (Geldseite) eines Zentralverwahrers durch ein benanntes Kreditinstitut gemäß Artikel 54, Absatz 2, Buchstabe b in Verbindung mit Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

2 000

Referenzwerte-Verordnung (EU) 2016/1011

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.K.1.

Bewilligung der Übertragung eines kritischen Referenzwertes auf einen neuen Administrator oder der Einstellung der Bereitstellung des Referenzwertes gemäß Artikel 21, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2016/1011 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds verwendet werden, und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU sowie der Verordnung (EU) Nr. 596/2014, ABl. Nr. L 171 vom 29.06.2016 Sitzung 1

1 000

römisch III.K.2.

Anzeige der Nichtanwendung von spezifischen Anforderungen für signifikante Referenzwerte gemäß Artikel 25, der Verordnung (EU) 2016/1011

2 000

römisch III.K.3.

Anerkennung eines in einem Drittland angesiedelten Administrators gemäß Artikel 32, Absatz 5, der Verordnung (EU) 2016/1011

10 000

römisch III.K.4.

Bewilligung der Übernahme von einem in einem Drittland bereitgestellten Referenzwert gemäß Artikel 33, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2016/1011

2 000

römisch III.K.5.

Im Rahmen einer Konzession als Administrator gemäß Artikel 34, Absatz eins, Buchstabe a der Verordnung (EU) 2016/1011

 

a)

Erteilung der Konzession unbeschadet Litera b bis d

10 000

b)

Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne des Artikel 20, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert

500

c)

Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne des Artikel 24, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert

300

d)

Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne des Artikel 26, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert

200

römisch III.K.6.

Im Rahmen einer Registrierung als Administrator gemäß Artikel 34, Absatz eins, Buchstabe b der Verordnung (EU) 2016/1011

 

a)

Bearbeitung der Registrierung unbeschadet Litera b und c

2 500

b)

Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne von Artikel 24, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert

300

c)

Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne von Artikel 26, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert

200

römisch III.K.7.

Im Rahmen einer Registrierung als Administrator gemäß Artikel 34, Absatz eins, Buchstabe c der Verordnung (EU) 2016/1011

 

a)

Bearbeitung der Registrierung unbeschadet Litera b,

2 000

b)

Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne von Artikel 26, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert

200

römisch III.K.8.

Bearbeitung der Anzeige betreffend die Bereitstellung eines neuen Referenzwertes gemäß Artikel 34, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2016/1011

 

a)

je Referenzwert im Sinne des Artikel 20, der Verordnung (EU) 2016/1011

500

b)

je Referenzwert im Sinne des Artikel 24, der Verordnung (EU) 2016/1011

300

c)

je Referenzwert im Sinne des Artikel 26, der Verordnung (EU) 2016/1011

200

STS-Verbriefungsverordnung (EU) 2017/2402

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.L.1.

Zulassung zur Erbringung von Überprüfungen der Erfüllung der STS-Kriterien als Dritter gemäß Artikel 28, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2017/2402 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 347 vom 28.12.2017 Sitzung 35

3 000

römisch III.L.2.

Bewilligung der Aufnahme einer Verbriefungsposition als zugrunde liegende Risikoposition in eine Verbriefung gemäß Artikel 8, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2017/2402

550

römisch III.L.3.

Bewilligung von Sicherheiten in Form einer Bareinlage beim Originator oder einem mit ihm verbundenen Unternehmen gemäß Artikel 26 e, Absatz 10, der Verordnung (EU) 2017/2402

550

Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister-Verordnung (EU) 2020/1503

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.M.1.

Erteilung einer Zulassung für einen Schwarmfinanzierungsdienstleister gemäß Artikel 12, der Verordnung (EU) 2020/1503 über Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister für Unternehmen und zur Änderung der Verordnung (EU) 2017/1129 und der Richtlinie (EU) 2019/1937, ABl. Nr. L 347 vom 20.10.2020 Sitzung 1, oder Erweiterung einer Zulassung für einen Schwarmfinanzierungsdienstleister auf zusätzliche Schwarmfinanzierungsdienstleistungen gemäß Artikel 13, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2020/1503, mit der erstmals die Berechtigung erworben wird für die Dienstleistung

 

a)

„Vermittlung von Krediten“ gemäß Artikel 2, Absatz eins, Buchstabe a Z i der Verordnung (EU) 2020/1503 unter Einbeziehung der „individuellen Verwaltung von Kreditportfolios“ gemäß Artikel 2, Absatz eins, Buchstabe c der Verordnung (EU) 2020/1503

5 500

b)

„Vermittlung von Krediten“, die die Berechtigung für die Dienstleistung „individuelle Verwaltung von Kreditportfolios“ nicht umfasst

2 500

c)

„Platzierung“ – ohne feste Übernahmeverpflichtung – von übertragbaren Wertpapieren und für Schwarmfinanzierungszwecke zugelassenen Instrumenten, die von Projektträgern oder einer Zweckgesellschaft ausgegeben wurden sowie die „Annahme und Übermittlung“ von Kundenaufträgen in Bezug auf übertragbare Wertpapiere und für Schwarmfinanzierungszwecke zugelassene Instrumente gemäß Artikel 2, Absatz eins, Buchstabe a Z ii der Verordnung (EU) 2020/1503 sowie gemäß Paragraph eins, Ziffer 3, Litera a und g WAG 2018 in Bezug auf übertragbare Wertpapiere

4 500

d)

„Platzierung“ – ohne feste Übernahmeverpflichtung – von übertragbaren Wertpapieren und für Schwarmfinanzierungszwecke zugelassenen Instrumenten, die von Projektträgern oder einer Zweckgesellschaft ausgegeben wurden, die die Berechtigung für die Dienstleistung „Annahme und Übermittlung“ von Kundenaufträgen in Bezug auf übertragbare Wertpapiere und für Schwarmfinanzierungszwecke zugelassene Instrumente nicht umfasst

2 500

e)

„Annahme und Übermittlung“ von Kundenaufträgen in Bezug auf übertragbare Wertpapiere und für Schwarmfinanzierungszwecke zugelassene Instrumente, die die Berechtigung für die Dienstleistung der „Platzierung“ – ohne feste Übernahmeverpflichtung – von übertragbaren Wertpapieren und für Schwarmfinanzierungszwecke zugelassenen Instrumenten, die von Projektträgern oder einer Zweckgesellschaft ausgegeben wurden, nicht umfasst

2 000

römisch III.M.2.

Benachrichtigung der Übermittlung der Unterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß Artikel 18, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2020/1503

300

DLT-Pilot-Verordnung – Verordnung (EU) 2022/858

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch III.N.1.

Erteilung einer besonderen Genehmigung für den Betrieb eines DLT-MTF gemäß Artikel 8, der Verordnung (EU) 2022/858 über eine Pilotregelung für auf Distributed-Ledger-Technologie basierende Marktinfrastrukturen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 909/2014 sowie der Richtlinie 2014/65/EU, ABl. Nr. L 151 vom 02.06.2022 Sitzung 1

5 000

römisch III.N.2.

Erteilung einer besonderen Genehmigung für den Betrieb eines DLT-SS gemäß Artikel 9, der Verordnung (EU) 2022/858

5 000

römisch III.N.3.

Erteilung einer besonderen Genehmigung für den Betrieb eines DLT-TSS gemäß Artikel 10, der Verordnung (EU) 2022/858

10 000

römisch III.N.4.

Bewilligung einer neuen besonderen Genehmigung, Ausnahme oder Änderung gemäß Artikel 8, Absatz 13,, Artikel 9, Absatz 13, oder Artikel 10, Absatz 13, der Verordnung (EU) 2022/858

2 000

4. Abschnitt
Rechnungskreis 4 (Pensionskassenaufsicht)

Pensionskassengesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch IV.A.1.

Erteilung der Konzession zum Betrieb einer Pensionskasse (Paragraph 8, Absatz eins, des Pensionskassengesetzes – PKG, Bundesgesetzblatt Nr. 281 aus 1990,)

10 000

römisch IV.A.2.

Bewilligung des Geschäftsplanes und der Änderung des Geschäftsplanes einer Pensionskasse (Paragraph 20, Absatz 4, PKG)

500

römisch IV.A.3.

Bewilligung der Verfügung über ein als Daueranlage gewidmetes Wertpapier (Paragraph 23, Absatz eins, Ziffer 3 a, PKG)

300

römisch IV.A.4.

Bewilligung zur Auflösung, Verschmelzung oder Umwandlung einer Pensionskasse (Paragraph 40, PKG)

1 250

5. Abschnitt
Rechnungskreise 1 bis 4 (§ 19 Abs. 1 zweiter und dritter Satz FMABG)

Finanzmarkt-Geldwäschegesetz

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch fünf.A.1.

Bearbeitung der Registrierung von Dienstleistern in Bezug auf virtuelle Währungen gemäß Paragraph 32 a, Absatz eins und 2 des Finanzmarkt-Geldwäschegesetzes – FM-GwG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 118 aus 2016,

3 000

PEPP- (Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt) Verordnung (EU) 2019/1238

Tarifpost

Gegenstand

Euro

römisch fünf.B.1.

Entscheidung über Registrierung eines PEPP gemäß Artikel 6, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019/1238 über ein Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP), ABl. Nr. L 198 vom 25.07.2019 Sitzung 1

2 000

römisch fünf.B.2.

Unterrichtung über den Eingang der Anzeigeunterlagen zur Dienstleistungserbringung bei der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaates gemäß Artikel 15, Absatz 3, der Verordnung (EU) 2019/1238

250

römisch fünf.B.3.

Unterrichtung über den Eingang der Anzeigeunterlagen zu Unterkonten bei der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaates gemäß Artikel 21, Absatz 5, der Verordnung (EU) 2019/1238

200

3. Teil
Verwaltungskostenbeiträge

Auskunftsbescheide

Tarifpost

Gegenstand

Euro

1

Pauschale für die Bearbeitung eines Antrages auf Erteilung eines Auskunftsbescheides gemäß Paragraph 23, FMABG bei Sachverhalten, auf Grund derer über jene Rechtsfragen abzusprechen ist, die bei einer oder mehreren Amtshandlungen zu klären wären, die einem oder mehreren Gebührentatbeständen zugrunde liegen,

 

 

  1. Litera a
    wenn die Summe der entsprechenden Gebühren gemäß dem 2. Teil geringer als 5 000 Euro ist

1 500

 

  1. Litera b
    wenn die Summe der entsprechenden Gebühren gemäß dem 2. Teil geringer als 10 000 Euro ist

5 000

 

  1. Litera c
    wenn die Summe der entsprechenden Gebühren gemäß dem 2. Teil 10 000 Euro beträgt oder diesen Betrag übersteigt

10 000

2

Pauschale für die Bearbeitung eines Antrages auf Erteilung eines Auskunftsbescheides gemäß Paragraph 23, FMABG bei Sachverhalten, die nicht ausschließlich unter die TP 1 fallen

5 000

3

Pauschale nach Rücknahme oder Zurückweisung eines Antrages auf Auskunftsbescheid gemäß Paragraph 23, Absatz 9, FMABG

500

Ergänzende Bestimmungen zu TP 1 bis 3

Ziffer eins Verwaltungskostenbeiträge gemäß TP 1 sind auf die Gebühr der Amtshandlung, der die geklärten Rechtsfragen zugrunde zu legen sind, anzurechnen.

Ziffer 2 Der Verwaltungskostenbeitrag ist dem Antragsteller spätestens binnen zwei Wochen nach Eingang des Antrages vorzuschreiben und binnen eines Monats nach Zustellung der Beitragsvorschreibung zu entrichten.

Ziffer 3 Erfüllt ein Sachverhalt sowohl die Voraussetzungen der TP 1 als auch der TP 2, kommt die TP mit der höheren einschlägigen Tarifstufe zur Anwendung.

Ziffer 4 Wird ein Antrag zurückgenommen oder zurückgewiesen oder ergibt sich aus einem anderen Grund eine Reduzierung des Verwaltungskostenbeitrages, so ist der Verwaltungskostenbeitrag neu festzusetzen. Paragraph 3, ist anzuwenden. Ergibt sich nach Entrichtung des Verwaltungskostenbeitrages ein Guthaben auf Grund der Neufestsetzung, so hat die FMA dieses Guthaben binnen eines Monats nach Rechtskraft des Beitragsbescheids und nach schriftlicher Bekanntgabe der Bankverbindung durch den Antragsteller zurückzuzahlen.