Bundesrecht konsolidiert

Kurztitel
Finanzmarkt-Geldwäschegesetz
Kundmachungsorgan
BGBl. I Nr. 118/2016 zuletzt geändert durch BGBl. I Nr. 151/2024
Typ
BG
§/Artikel/Anlage
§ 0
Inkrafttretensdatum
30.12.2024
Außerkrafttretensdatum
31.12.2024
Abkürzung
FM-GwG
Index
37/02 Kreditwesen
Langtitel
Bundesgesetz zur Verhinderung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Finanzmarkt (Finanzmarkt-Geldwäschegesetz – FM-GwG)
StF: BGBl. I Nr. 118/2016 (NR: GP XXV RV 1335 AB 1391 S. 158. BR: 9671 AB 9690 S. 863.)
[CELEX-Nr.: 32015L0849]
Änderung
BGBl. I Nr. 107/2017 (NR: GP XXV RV 1661 AB 1728 S. 190. BR: 9823 AB 9846 S. 870.)
[CELEX-Nr.: 32014L0065, 32017L0593]
BGBl. I Nr. 136/2017 (NR: GP XXV RV 1660 AB 1725 S. 190. BR: 9822 AB 9847 S. 870.)
[CELEX-Nr.: 32015L0849, 32016L2258]
BGBl. I Nr. 17/2018 (NR: GP XXVI RV 11 AB 60 S. 15. BR: AB 9939 S. 878.)
[CELEX-Nr.: 32015L2366]
BGBl. I Nr. 37/2018 (NR: GP XXVI RV 108 AB 139 S. 23. BR: 9967 AB 9970 S. 880.)
[CELEX-Nr.: 32017L2399, 32017L1572]
BGBl. I Nr. 62/2019 (NR: GP XXVI AB 644 S. 86. BR: 10197 AB 10224 S. 896.)
[CELEX-Nr.: 32016L0800, 32016L1919, 32017L1371, 32017L1852, 32018L0843]
BGBl. I Nr. 25/2021 (NR: GP XXVII IA 1191/A AB 607 S. 79. BR: 10535 S. 920.)
[CELEX-Nr.: 32014L0065, 32015L0849, 32018L0843, 32019L1153]
BGBl. I Nr. 98/2021 (NR: GP XXVII RV 663 AB 831 S. 105. BR: 10625 AB 10630 S. 926.)
[CELEX-Nr.: 32019L0878, 32019L0879]
BGBl. I Nr. 151/2024 (NR: GP XXVIII IA 1/A AB 5 S. 3. BR: AB 11607 S. 972.)
Präambel/Promulgationsklausel

Inhaltsverzeichnis

1. Abschnitt
Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen

§ 1. | Anwendungsbereich
§ 2. | Begriffsbestimmungen

2. Abschnitt
Risikoanalyse

§ 3. | Nationale Zusammenarbeit und Erstellung der Risikoanalyse
§ 4. | Risikoanalyse auf Unternehmensebene

3. Abschnitt
Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden

§ 5. | Anwendung der Sorgfaltspflichten
§ 6. | Umfang der Sorgfaltspflichten
§ 7. | Zeitpunkt der Anwendung der Sorgfaltspflichten
§ 7a. | Transaktionsmonitoring unter Verwendung eines auf künstlicher Intelligenz basierenden Ansatzes
§ 8. | Vereinfachte Sorgfaltspflichten
§ 9. | Verstärkte Sorgfaltspflichten
§ 9a. | Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit Bezug zu Drittländern mit hohem Risiko
§ 10. | Korrespondenzbankbeziehungen
§ 11. | Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Personen
§ 11a. | Transaktionen in Verbindung mit selbst gehosteten-Wallet Adressen (Anm.: Transaktionen in Verbindung mit selbst gehosteten Adressen)
§ 12. | Unzulässige Geschäftsbeziehungen und Maßnahmen bei Nicht-Kooperationsstaaten

4. Abschnitt
Ausführung durch Dritte

§ 13. | Zulässigkeit der Ausführung durch Dritte
§ 14. | Ausführung durch Dritte bei Gruppen
§ 15. | Auslagerungen und Vertretungsverhältnisse

5. Abschnitt
Meldepflichten

§ 16. | Meldungen an die Geldwäschemeldestelle
§ 17. | Nichtabwicklung von Transaktionen
§ 18. | Verdachtsmeldung der Behörden an die Geldwäschemeldestelle
§ 19. | Ausschluss von Schadenersatzansprüchen und Schutz vor Bedrohungen
§ 20. | Verbot der Informationsweitergabe

6. Abschnitt
Aufbewahrung von Aufzeichnungen, Datenschutz, Informationsaustausch und Anforderungen an die interne Organisation

§ 21. | Aufbewahrungspflichten und Datenschutz
§ 22. | Informationsaustausch
§ 23. | Anforderungen an die interne Organisation und Schulungen
§ 23a. | Anforderungen in Bezug auf das Risiko der Nichtumsetzung und Umgehung gezielter finanzieller Sanktionen im Zusammenhang mit Proliferationsfinanzierung
§ 24. | Strategien und Verfahren bei Gruppen

7. Abschnitt
Aufsicht

§ 25. | Ziele und Grundsätze der Beaufsichtigung
§ 26. | Ermächtigung zur Verarbeitung von personenbezogenen Daten
§ 27. | Mitwirkung der Bundesrechnungszentrum GmbH
§ 28. | Kosten der Aufsicht
§ 29. | Auskunfts- und Vorlagepflichten
§ 30. | Prüfung vor Ort
§ 31. | Aufsichtsmaßnahmen der FMA
§ 32. | Beaufsichtigung im Rahmen der Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit
§ 32a. | Registrierung von Dienstleistern von virtuellen Währungen
§ 33. | Berufsgeheimnis und Zusammenarbeit zwischen der FMA und anderen Behörden im Rahmen der Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

8. Abschnitt
Strafbestimmungen und Veröffentlichungen

§ 34. | Pflichtverletzungen
§ 35. | Strafbarkeit von juristischen Personen
§ 36. | Verlängerung der Verjährungsfrist
§ 37. | Veröffentlichungen
§ 38. | Wirksame Ahndung von Pflichtverletzungen
§ 39. | Verwendung von eingenommenen Geldstrafen
§ 40. | Schutz von Hinweisgebern
§ 41. | Meldungen an die Europäischen Aufsichtsbehörden

9. Abschnitt
Übergangs- und Schlussbestimmungen (Anm.: Schlussbestimmungen)

§ 42. | Inkrafttreten
§ 43. | Inkrafttreten von Änderungen
(Anm.: § 43a. Übergangsbestimmungen)
§ 44. | Verweisungen
§ 45. | Sprachliche Gleichbehandlung
(Anm.: § 46. aufgehoben durch Art. 16 Z 5, BGBl. I Nr. 62/2019)
§ 47. | Vollzugsklausel
Anlagen
Anlage I |
Anlage II |
Anlage III |

Anmerkung
1. Das Finanzmarkt-Geldwäschegesetz wurde in Artikel 2 des BGBl. I Nr. 118/2016 kundgemacht.
2. EG/EU: Art. 1, BGBl. I Nr. 118/2016
3. Das Inhaltsverzeichnis wurde gemäß BGBl. I Nr. 151/2024 angepasst.
Schlagworte
Inh
Auskunftspflicht, Niederlassungsfreiheit, Übergangsbestimmung, 
2. Materien-Datenschutz-Anpassungsgesetz 2018 (BGBl. I Nr. 37/2018), 
EU-Finanz-Anpassungsgesetz 2019 – EU-FinAnpG 2019 (BGBl. I Nr. 62/2019), 
FM-GwG-Anpassungsgesetz (BGBl. I Nr. 151/2024)
Zuletzt aktualisiert am
13.12.2024
Gesetzesnummer
20009769
Dokumentnummer
NOR40266439

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