Title: Dokumentvorlage für RISDokumente
Author: User für Konverter
Company: T-Systems

Bundesrecht konsolidiert

Kurztitel
Wertpapieraufsichtsgesetz 2007
Kundmachungsorgan
BGBl. I Nr. 60/2007 zuletzt geändert durch BGBl. I Nr. 145/2011
Inkrafttretensdatum
31.12.2011
Außerkrafttretensdatum
30.06.2012
Langtitel
Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von Wertpapierdienstleistungen (Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 – WAG 2007)
StF: BGBl. I Nr. 60/2007 (NR: GP XXIII RV 143 AB 182 S. 30. BR: 7726 AB 7750 S. 747.)
[CELEX-Nr.: 32004L0039, 32006L0031, 32006L0049, 32006L0073]
Änderung
BGBl. I Nr. 107/2007 (NR: GP XXIII RV 286 AB 387 S. 42. BR: 7806 AB 7860 S. 751.)
[CELEX-Nr.: 32005L0060, 32006L0070]
BGBl. I Nr. 22/2009 (NR: GP XXIV RV 45 AB 67 S. 14. BR: AB 8057 S. 767.)
[CELEX-Nr.: 32007L0044]
BGBl. I Nr. 39/2009 (NR: GP XXIV RV 48 AB 130 S. 16. BR: AB 8076 S. 768.)
BGBl. I Nr. 66/2009 (NR: GP XXIV RV 207 AB 213 S. 27. BR: AB 8117 S. 772.)
[CELEX-Nr.: 32007L0064, 32009L0014]
BGBl. I Nr. 152/2009 (NR: GP XXIV RV 478 AB 497 S. 51. BR: AB 8251 780.)
BGBl. I Nr. 28/2010 (NR: GP XXIV RV 650 AB 652 S. 60. BR: 8303 AB 8305 S. 784.)
[CELEX-Nr. 32008L0048]
BGBl. I Nr. 29/2010 (NR: GP XXIV RV 612 AB 651 S. 60. BR: 8302 AB 8304 S. 784.)
BGBl. I Nr. 37/2010 (NR: GP XXIV RV 661 AB 740 S. 67. BR: 8312 AB 8316 S. 785.)
BGBl. I Nr. 58/2010 (NR: GP XXIV RV 771 AB 840 S. 74. BR: 8354 AB 8380 S. 787.)
BGBl. I Nr. 72/2010 (NR: GP XXIV RV 754 AB 802 S. 72. BR: AB 8361 S. 787.)
[CELEX-Nr.: 32009L0027, 32009L0083, 32009L0111]
BGBl. I Nr. 77/2011 (NR: GP XXIV RV 1254 AB 1326 S. 114. BR: AB 8561 S. 799.)
[CELEX-Nr.: 32009L0065, 32010L0043, 32010L0044, 32010L0078]
BGBl. I Nr. 99/2011 (NR: GP XXIV RV 1385 AB 1451 S. 124. BR: AB 8584 S. 801.)
BGBl. I Nr. 145/2011 (NR: GP XXIV RV 1508 AB 1563 S. 137. BR: AB 8646 S. 803.)
[CELEX-Nr.: 32010L0076, 32010L0078]
BGBl. I Nr. 35/2012 (NR: GP XXIV RV 1685 AB 1708 S. 148. BR: 8686 AB 8688 S. 806.)
Präambel/Promulgationsklausel
Inhaltsverzeichnis
1. Hauptstück
1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen
§ 1.  Begriffsbestimmungen
§ 2.  Ausnahmen
§ 3.  Wertpapierfirmen
§ 4.  Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 5.  Rücknahme und Erlöschen der Konzession
§ 6.  Anwendung des BWG
§ 7.  Verschwiegenheitspflicht
§ 8.  Firmenbuch
§ 9.  Eigenkapital
§ 10. Geschäftsleiter
§ 11. Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
§ 11a. Verfahren für die Beurteilung
§ 11b. Kriterien für die Beurteilung
2. Abschnitt: Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit
§ 12. Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich
§ 13. Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten
§ 14. Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit
2. Hauptstück: Organisatorische Anforderungen
1. Abschnitt: Organisation
§ 15. Rechtsträger
§ 16. Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen
§ 17. Allgemeine organisatorische Anforderungen
§ 18. Einhaltung der Vorschriften („Compliance“)
§ 19. Risikomanagement
§ 20. Interne Revision
§ 21. Zuständigkeiten der Geschäftsleitung
§ 22. Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
§ 23. Persönliches Geschäft
§ 24. Arten der persönlichen Geschäfte
2. Abschnitt: Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
§ 25. Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister
§ 26. Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im Drittland
§ 27. Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger
§ 28. Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
3. Abschnitt: Schutz des Kundenvermögens
§ 29. Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
§ 30. Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten
§ 31. Hinterlegung von Kundengeldern
§ 32. Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden
§ 33. Berichte von Abschlussprüfern
4. Abschnitt: Interessenkonflikte
§ 34. Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte
§ 35. Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten
§ 36. Finanzanalysen
§ 37. Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von Finanzanalysen
5. Abschnitt: Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden
§ 38. Allgemeine Pflichten
§ 39. Gewährung und Annahme von Vorteilen
6. Abschnitt: Information für Kunden
§ 40. Angemessene Informationen
§ 41. Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen
§ 42. Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen
7. Abschnitt: Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen
§ 43. Allgemeine Bestimmungen
§ 44. Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen
§ 45. Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen
§ 46. Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen
§ 47. Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien
8. Abschnitt: Berichtspflichten gegenüber den Kunden
§ 48. Berichtspflicht
§ 49. Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der Portfolioverwaltung
§ 50. Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung
§ 51. Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten
9. Abschnitt: Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
§ 52. Bestmögliche Durchführung
§ 53. Organisatorische Vorschriften über die Durchführungspolitik
§ 54. Besondere Vorschriften für Privatkunden
10. Abschnitt: Bearbeitung von Kundenaufträgen
§ 55. Allgemeine Bestimmungen
§ 56. Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen
§ 57. Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene Rechnung
11. Abschnitt: Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien
§ 58. Professionelle Kunden
§ 60. Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
§ 61. Information über die Kundeneinstufung
12. Abschnitt: Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte
§ 62. Unerbetene Nachrichten
§ 63. Haustürgeschäfte
3. Hauptstück
1. Abschnitt: Melde- und Veröffentlichungspflichten
§ 64. Meldepflichten
§ 65. Veröffentlichungen nach dem Handel
§ 66. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
2. Abschnitt: Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF)
§ 67. Handel und Abschluss von Geschäften über MTF
§ 68. Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF
3. Abschnitt: Systematische Internalisierer
§ 69. Vorhandels-Transparenzvorschriften
§ 70. Ausführung von Kundenaufträgen
§ 71. Allgemeine Geschäftsbedingungen
§ 72. Aufsicht
4. Hauptstück
1. Abschnitt
§ 73. und § 74. Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung
§ 75. bis § 78. Anlegerentschädigung
§ 79. bis § 89. Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen
2. Abschnitt: Kosten und Verfahrensvorschriften
§ 90. Kosten
§ 91. und § 92. Verfahrensvorschriften
§ 93. Berichtspflicht von Abschlussprüfern
3. Abschnitt
§ 94. bis § 96.Strafbestimmungen
4. Abschnitt: Behördliche Zusammenarbeit
§ 97. Kontaktstelle und Informationsaustausch
§ 97a. Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA
§ 98. Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen
§ 98a. Bindende Vermittlung
§ 99. Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation
§ 100. Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten
§ 101. Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen
5. Hauptstück: Übergangs- und Schlussbestimmungen
§ 102. und § 103. Übergangsbestimmungen
§ 104. Verweise und Verordnungen
§ 105. Sprachliche Gleichbehandlung
§ 106. Außer-Kraft-Treten
§ 107. Vollziehung
§ 108. In-Kraft-Treten
Anlage 1 zu § 25
Anlage 1 zu § 40
Anlage 2 zu § 40
Anlage 3 zu § 40
Anlage 4 zu § 40
Anlage 1 zu § 49
Anlage 1 zu § 50

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