SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,
4. Monatsausweisverordnung
Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 191 aus 1997, aufgehoben durch Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 5 aus 2001,
Anlage eins
01.07.1999
30.11.2000
Anlage
Positionsnummern
zu
MONATSAUSWEIS
(MAUS)
gemäß § 74 Abs. 1 und 4 Bankwesengesetz
Bestehend aus:
Teil A: Geschäftsstrukturdaten
Teil B: Restlaufzeitendarstellungen
Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten
Teil D: Konsolidierung
Gemeldete Werte in Tausend Schilling (2)/
Tausend Euro (1)
-------------------
Pos.-Nr. Euro
-------------------
9999999
-------------------
Versionsübersicht:
Änderungen mit 1. Jänner 1999:
. Änderung der entsprechenden Schilling-Positionen auf Euro. . Löschung der Positionsnummern 0501022 sowie 0501021 bei Punkt 1
im Teil A.
. Neue Positionsnummern bei Punkt 8: 3821091, 3821041 und 3821031
im Teil A.
. Löschung der Positionsnummern 7111012, 7112012, 7111013, 7112013, 7121012 und 71222012 bei Punkt 17 im Teil A.
. Löschung der Positionsnummern 5300099 und 5400099 im Teil B -
Restlaufzeitenstatistik.
. Änderung des Punktes 4 beim Paragraph 26, BWG - Offene Devisenpositionen -
im Teil C.
. Löschung der Positionsnummer 7460011 bei Paragraph 27, GVA
(Dotationseinlage) im Teil C.
. Löschung der Positionsnummer 7460011 bei Paragraph 27, GVA
(Dotationseinlage) im Teil D.
TEIL A
GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN
SUMMEN
--------------------------------------------------------------------
Aktiv/Passivpositionen Betrag
--------------------------------------------------------------------
1. Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die
zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank
zugelassen sind 3100001
--------------------------------------------------------------------
2. Forderungen an Kreditinstitute 3200001
--------------------------------------------------------------------
3. Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001
--------------------------------------------------------------------
4. Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche
Wertpapiere 3400000
--------------------------------------------------------------------
5. Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000
--------------------------------------------------------------------
6. Beteiligungen 3600000
--------------------------------------------------------------------
7. Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000
--------------------------------------------------------------------
8. Sonstige Aktivposten 3800000
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
10. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000
--------------------------------------------------------------------
11. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000
--------------------------------------------------------------------
12. Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000
--------------------------------------------------------------------
13. Sonstige Passivposten 4400001
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
Summe der Aktiva/Passiva 2000000
--------------------------------------------------------------------
DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER
ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND
Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte Form des Bundesgesetzblatt verwiesen.)
Forderungen an inländische Kreditinstitute
-----------------------------------------
in EURO
-----------------------------------------
Aktienbanken und Bankiers 3211011
-----------------------------------------
Sparkassensektor 3211012
-----------------------------------------
Landes-Hypothekenbanken 3211013
-----------------------------------------
Raiffeisensektor 3211014
-----------------------------------------
Volksbankensektor 3211015
-----------------------------------------
Bausparkassen 3211016
-----------------------------------------
Sonder-Kreditinstitute 3211017
-----------------------------------------
Summe 3211020
-----------------------------------------
. beim Zentralinstitut 3211098
-----------------------------------------
.. LI-Reserve beim ZI 0311011
-----------------------------------------
3. FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)
a) Gliederung nach Sektoren
(Anm: Tabellen nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte
Form des BGBl. verwiesen.)
b) Gliederung nach Forderungsarten
(Anm: Tabellen nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte
Form des BGBl. verwiesen.)
c) Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)
--------------------------------------------------------------------
EURO Fremdwährung
--------------------------------
Anzahl Betrag Anzahl Betrag
--------------------------------------------------------------------
Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071
--------------------------------------------------------------------
Subventionierte Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072
--------------------------------------------------------------------
. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092
--------------------------------------------------------------------
Sonstige subventionierte Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073
--------------------------------------------------------------------
. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093
--------------------------------------------------------------------
Forderungen an
Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074
--------------------------------------------------------------------
Forderungen an verbundene
Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075
--------------------------------------------------------------------
d) Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)
--------------------------------------------------------------------
EURO Fremdwährung
--------------------------------
nach der Höhe Anzahl Betrag Anzahl Betrag
--------------------------------------------------------------------
bis 50 000 S oder dem
entsprechenden Euro-Betrag 3311981 3311081 3312981 3312081
--------------------------------------------------------------------
50 000 S bis 1 Mio S oder dem
entsprechenden Euro-Betrag 3311982 3311082 3312982 3312082
--------------------------------------------------------------------
über 1 bis 5 Mio S oder dem
entsprechenden Euro-Betrag 3311983 3311083 3312983 3312083
--------------------------------------------------------------------
über 5 bis 20 Mio S oder dem
entsprechenden Euro-Betrag 3311984 3311084 3312984 3312084
--------------------------------------------------------------------
über 20 bis 50 Mio S oder dem
entsprechenden Euro-Betrag 3311985 3311085 3312985 3312085
--------------------------------------------------------------------
über 50 Mio S oder dem
entsprechenden Euro-Betrag 3311986 3311086 3312986 3312086
--------------------------------------------------------------------
Summe 3311901 3311001 3312901 3312001
--------------------------------------------------------------------
4. SCHULDVERSCHREIBUNGEN
UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE
Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte Form des Bundesgesetzblatt verwiesen.)
5. AKTIEN UND ANDERE
NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE
a) Aktien
--------------------------------------------------------
Inländische Ausländische
--------------------------------------
Emittenten Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert
--------------------------------------------------------
Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540
--------------------------------------------------------
Nbk-Finanzinter-
mediäre 3530550 3540550
--------------------------------------------------------
. Vertragsver-
sicherungen
und
Pensionskassen 3530551 3540551
--------------------------------------------------------
Nicht-finanz.
Untern. 3530571 3540571
--------------------------------------------------------
Nichtbanken xxxxxxx xxxxxxx 3550530 3560530
--------------------------------------------------------
Summe 3530500 3540500 3550500 3560500
--------------------------------------------------------
. börsenotiert 3530590 3540590 3550590 3560590
--------------------------------------------------------
b) Investmentzertifikate
(Anm.: Tabelle nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte
Form des BGBl. verwiesen.)
c) Partizipations- und Ergänzungskapital
--------------------------------------------------------
Part.kapital Erg.kapital
--------------------------------------
Emittenten Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.
--------------------------------------------------------
Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740
--------------------------------------------------------
. aus eigener
Emission xxxxxxx xxxxxxx 3510798 3520798
--------------------------------------------------------
Nbk-Finanzinter-
mediäre 3510650 xxxxxxx 3510750 xxxxxxx
--------------------------------------------------------
. Vertragsver-
sicherungen und
Pensionskassen 3510651 xxxxxxx 3510751 xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Nicht-finanz.
Untern. 3510671 xxxxxxx 3510771 xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Nichtbanken xxxxxxx 3520630 xxxxxxx 3520730
--------------------------------------------------------
Summe 3510600 3520600 3510700 3520700
--------------------------------------------------------
. börsenotiert 3510690 3520690 3510790 3520790
--------------------------------------------------------
d) Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere
--------------------------------------------------------
Sonst. nicht festverzinsl. Wertpapiere
--------------------------------------
Emittenten Inländische Ausländische
--------------------------------------
EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------
Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840
--------------------------------------------------------
. aus eigener
Emission 3511898 3512898 3521898 3522898
--------------------------------------------------------
Nbk-Finanz-
intermediäre 3511850 3512850 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
. Vertrags-
versicherungen
und
Pensionskassen 3511851 3512851 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Sektor Bund 3511860 3512860 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
. Bund 3511861 3512861 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Länder 3511862 3512862 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Gemeinden 3511863 3512863 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Sozialver-
sicherungen 3511864 3512864 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Nicht-finanzielle
Untern. 3511870 3512870 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Nichtbanken xxxxxxx xxxxxxx 3521830 3522830
--------------------------------------------------------
Summe 3511800 3512800 3521800 3522800
--------------------------------------------------------
. börsenotiert 3511890 3512890 3521890 3522890
--------------------------------------------------------
6. BETEILIGUNGEN
--------------------------------------------------------
Aktien And. Beteil.rechte
--------------------------------------
an Inland Ausland Inland Ausland
--------------------------------------------------------
Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840
--------------------------------------------------------
Nbk-Finanzinterm. 3610550 xxxxxxx 3610850 xxxxxxx
--------------------------------------------------------
. Vertragsversi-
cherungen und
Pensionskassen 3610551 xxxxxxx 3610851 xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Nicht-finanzielle
Untern. 3610570 xxxxxxx 3610870 xxxxxxx
--------------------------------------------------------
Nichtbanken xxxxxxx 3620530 xxxxxxx 3620830
--------------------------------------------------------
Summe 3610500 3620500 3610800 3620800
--------------------------------------------------------
. börsenotiert 3610590 3620590 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------
7. ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN
--------------------------------------------------------
Aktien And. Beteil.rechte
--------------------------------------
an Inland Ausland Inland Ausland
--------------------------------------------------------
verbundenen
Untern. 3710500 3720500 3710800 3720800
--------------------------------------------------------
. börsenotiert 3710590 3720590
------------------------------------
8. SONSTIGE AKTIVPOSTEN
--------------------------------------------------------------------
Inland Ausland
-----------------------------------
EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001
--------------------------------------------------------------------
. Kassenbestand 0111000 xxxxxxx 3821091 3822091
--------------------------------------------------------------------
. Guthaben bei
Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081
--------------------------------------------------------------------
.. Guthaben bei der OeNB 0121000 0122000 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
. Guthaben bei Postgiroämtern xxxxxxx xxxxxxx 3821061 3822061
--------------------------------------------------------------------
. Postscheckguthaben bei der
ÖPSK 0131000 0132000 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
. Gold, gemünzt und ungemünzt 3811041 3812041 3821041 3822041
--------------------------------------------------------------------
. Sonstige Edelmetalle 3811031 3812031 3821031 3822031
--------------------------------------------------------------------
Immaterielle
Vermögensgegenstände des
Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002
--------------------------------------------------------------------
Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003
--------------------------------------------------------------------
. Grundstücke und Bauten, die
vom KI im Rahmen seiner
eigenen Tätigkeit genutzt
werden 3811093 3812093 3821093 3822093
--------------------------------------------------------------------
. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083
--------------------------------------------------------------------
Eigene Aktien oder Anteile sowie
Anteile an einer herrschenden
oder an mit Mehrheit beteil.
Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004
--------------------------------------------------------------------
. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094
--------------------------------------------------------------------
. Eigenes Partizipationskapital 3811084 3812084 3821084 3822084
--------------------------------------------------------------------
Gezeichnetes Kapital, das
eingefordert, aber noch nicht
eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005
--------------------------------------------------------------------
Sonstige Vermögensgegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006
--------------------------------------------------------------------
9. SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE
-----------------------------------------
Betrag
-----------------------------------------
Bei der OeNB lombardfähige
Wertpapiere 0600011
-----------------------------------------
Bei der OeNB lombardierte
Wertpapiere 0600012
-----------------------------------------
Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041
-----------------------------------------
Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042
-----------------------------------------
Wertpapiere bewertet zum
Marktwert gem. § 56 Abs. 5 BWG 0600043
-----------------------------------------
Im Stand der Euro-Forderungen an
inl. Kunden (ohne verbr.
Ford.) enthaltene angelastete
Zinsen und Abschlußposten 0821021
-----------------------------------------
Im Stand der FW-Forderungen an
inl. Kunden (ohne verbr.
Ford.) enthaltene angelastete
Zinsen und Abschlußposten 0822021
-----------------------------------------
Volumen der im ESZB
refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011
-----------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
Inland Ausland
-----------------------------------
Wertberichtungen EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
Einzelwertberichtigungen zu
Forderungen an KI 3911001 3912001 3921001 3922001
--------------------------------------------------------------------
Einzelwertberichtigungen zu
Forderungen an Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002
--------------------------------------------------------------------
Wertberichtigungen gem. § 57
Abs. 1 zu Ford. an KI 3911003 3912003 3921003 3922003
--------------------------------------------------------------------
Wertberichtigungen gem. § 57
Abs. 1 zu Ford. an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
Inland Ausland
-----------------------------------
Treuhandvermögen enthalten in EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
Forderungen an KI 3911011 3912011 3921011 3922011
--------------------------------------------------------------------
Forderungen an Kunden
(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012
--------------------------------------------------------------------
Schuldverschreibungen und
andere festverzinsliche WP 3911013 3912013 3921013 3922013
--------------------------------------------------------------------
Aktien und andere nicht
festverzinsliche WP 3911014 3912014 3921014 3922014
--------------------------------------------------------------------
Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015
--------------------------------------------------------------------
Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte Form des Bundesgesetzblatt verwiesen.)
Verbindlichkeiten gegenüber inländischen KI
-----------------------------------------
EURO
-----------------------------------------
Aktienbanken und Bankiers 4111011
-----------------------------------------
Sparkassensektor 4111012
-----------------------------------------
Landes-Hypothekenbanken 4111013
-----------------------------------------
Raiffeisensektor 4111014
-----------------------------------------
Volksbankensektor 4111015
-----------------------------------------
Bausparkassen 4111016
-----------------------------------------
Sonder-Kreditinstitute 4111017
-----------------------------------------
OeNB 4111018
-----------------------------------------
. OeNB-Lombard 4111019
-----------------------------------------
Summe 4111020
-----------------------------------------
. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097
-----------------------------------------
. LI-Reserve *2) 2111011
-----------------------------------------
Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte Form des Bundesgesetzblatt verwiesen.)
Anzahl der Konten
(halbjährlich)
----------------------------------------------------------
Anzahl Betrag
----------------------------------------------------------
Sichteinlagen von inl. Kunden in EURO 4211901
----------------------------------------------------------
. Gehalts- und Pensionskonten 4211991
----------------------------------------------------------
Sichteinlagen von inl. Kunden in FW 4212901
----------------------------------------------------------
Termineinlagen von inl. Kunden in EURO 4211902
----------------------------------------------------------
Termineinlagen von inl. Kunden in FW 4212902
----------------------------------------------------------
Spareinlagen xxxxxxx
----------------------------------------------------------
. von inl. Kunden in EURO 4211903
----------------------------------------------------------
.. bis 100 000 S oder dem
entsprechenden Euro-Betrag 4211993 2211841
----------------------------------------------------------
.. über 100 000 S bis 500 000 S oder
dem entspr. Euro-Betrag 4211983 2211842
----------------------------------------------------------
.. über 500 000 S bis 1 Mio S oder dem
entspr. Euro-Betrag 4211973 2211843
----------------------------------------------------------
.. über 1 Mio S bis 5 Mio S oder dem
entsprechenden Euro-Betrag 4211963 2211844
----------------------------------------------------------
.. über 5 Mio S oder dem entsprechenden
Euro-Betrag 4211953 2211845
----------------------------------------------------------
. von inl. Kunden in FW 4212903
----------------------------------------------------------
. von ausl. Kunden in EURO 4221903
----------------------------------------------------------
. von ausl. Kunden in FW 4222903
----------------------------------------------------------
. Bauspareinlagen 9340900
----------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------
Anzahl Betrag
----------------------------------------------------------
Sicherungspflichtige Einlagen gem.
§ 93 BWG 4200911 4200011
----------------------------------------------------------
Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte Form des Bundesgesetzblatt verwiesen.)
--------------------------------------------------------------------
Inland Ausland
-----------------------------------
EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001
--------------------------------------------------------------------
Fonds für allgemeine Bankrisiken 3301000 3302000 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Nachrangige Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003
--------------------------------------------------------------------
. in Form von Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093
--------------------------------------------------------------------
. nachrangige verbriefte
Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083
--------------------------------------------------------------------
Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000
--------------------------------------------------------------------
. in verbriefter Form 2811011 2812011 2821011 2822011
--------------------------------------------------------------------
Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005
--------------------------------------------------------------------
. Partizipationskapital 2711000 2712000 2721000 2722000
--------------------------------------------------------------------
Kapitalrücklagen 4411006 4412006 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewinnrücklagen 4411007 4412007 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Haftrücklage 3001000 3002000 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Unversteuerte Rücklagen 4411009 4412009 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Verlustvortrag 1411000 1412000 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewinnvortrag 3211000 3212000 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Sonstige Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010
--------------------------------------------------------------------
14. SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE
--------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------
Kapitalisierte Spareinlagenzinsen
zum 31. Dezember 2200811
--------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
Inland Ausland
-----------------------------------
Treuhandvermögen enthalten in EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
Verbindlichkeiten gegenüber KI 4511001 4512001 4521001 4522001
--------------------------------------------------------------------
Verbindlichkeiten gegenüber
Kunden (Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002
--------------------------------------------------------------------
Verbrieften Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003
--------------------------------------------------------------------
Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004
--------------------------------------------------------------------
Kommentierung zu Forderungen an Kreditinstitute im Inland:
(bei MAUS des Mutterinstitutes sind hier auch die Forderungen gegen eigene Auslandsfiliale(n) auszuweisen)
Anmerkung, Tabelle nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte Form des Bundesgesetzblatt verwiesen.)
Kommentierung zu Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten im Inland:
(bei MAUS des Mutterinstitutes sind hier auch die Verbindlichkeiten gegenüber eigene Auslandsfiliale(n) auszuweisen)
Anmerkung, Tabelle nicht darstellbar, es wird daher auf die gedruckte Form des Bundesgesetzblatt verwiesen.)
GEMÄSS ANLAGE 1 ZU ARTIKEL 1, Paragraph 22, BWG
--------------------------------------------------------------------
EURO FW
--------------------------------------------------------------------
Hohes Kreditrisiko:
--------------------------------------------------------------------
Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter und
Wechselverbindlichkeiten in Form von eigene
Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011
--------------------------------------------------------------------
Indossamentverbindlichkeiten aus weitergegebenen
Wechseln 7121011 7122011
--------------------------------------------------------------------
Bürgschaften und Garantien für solche Aktivposten
(einschl. „standby letters of credit”), die
als finanzielle Garantie für Kredite und
Wertpapiere dienen sowie Wechsel- und
Scheckeinlösungsgarantien 7131011 7132011
--------------------------------------------------------------------
Bestellung von Sicherheiten für fremde
Verbindlichkeiten 7511017 7512017
--------------------------------------------------------------------
Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen eine
unbedingte Verpflichtung zur Abnahme des
Liefergegenstandes besteht 7511018 7512018
--------------------------------------------------------------------
Verkäufe von Termineinlagen auf Termin (FFD) 7511019 7512019
--------------------------------------------------------------------
Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff, sofern
das Kreditrisiko beim verkaufenden
Kreditinstitut bleibt 7511020 7512020
--------------------------------------------------------------------
Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023
--------------------------------------------------------------------
Nicht eingezahlter Teil von Aktien und sonstigen
Wertpapieren 7511022 7512022
--------------------------------------------------------------------
Verkaufte Put-Optionen auf Vermögensgegenstände
(gem. Anl.1 zu § 22 Z 1 lit. j) 7511024 7512024
--------------------------------------------------------------------
Mittleres Kreditrisiko:
--------------------------------------------------------------------
Ausgestellte und bestätigte Akkreditive, sofern
sie nicht Posten mit unterdurchschnittlichem
Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011
--------------------------------------------------------------------
Erfüllungsgarantien (einschl. der Bietungs-,
Anzahlungs-, Zahlungs- und Kaufpreisgarantien,
Zoll- und Steuerbürgschaften) und andere als in
der Anlage 1 Z 1 lit. c zu § 22 BWG genannte
Garantien und Bürgschaften, auch wenn diese in
Form eines „standby letters of credit”
erstellt werden 7521012 7522012
--------------------------------------------------------------------
Pensionsgeschäfte gem. § 50 Abs. 3 und 5 BWG 7521013 7522013
--------------------------------------------------------------------
Verpflichtungen zur Emission oder aus der
revolvierenden Emission von Geldmarktpapieren
durch Dritte, insbesondere aus „Note Issuance
Facilities” (NIFs), „Revolving Underwriting
Facilities” (RUFs) und ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014
--------------------------------------------------------------------
Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen
(Kreditrahmen, Promessen, Verpflichtungen,
Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die
eine Ursprungslaufzeit von mehr als einem Jahr
haben und nicht fristlos und vorbehaltlos vom
Kreditinstitut gekündigt werden können 7521019 7522019
--------------------------------------------------------------------
Unterdurchschnittliches Kreditrisiko:
--------------------------------------------------------------------
Eröffnung und Bestätigung von
Dokumentenakkreditiven, die durch Wertpapiere
gesichert werden, oder andere leicht
liquidierbare Transaktionen 7531011 7532011
--------------------------------------------------------------------
Die Haftsummen als Mitglieder einer
Genossenschaft; bei Genossenschaften mit
unbeschränkter Haftung ist das Dreißigfache des
Nennwertes der Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012
--------------------------------------------------------------------
Niedriges Kreditrisiko:
--------------------------------------------------------------------
Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen
(Kreditrahmen, Promessen, Verpflichtungen,
Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die
eine Ursprungslaufzeit von höchstens einem
Jahr haben oder fristlos und vorbehaltlos vom
Kreditinstitut gekündigt werden können 7541011 7542011
--------------------------------------------------------------------
Wechselverpflichtungen in der Form von
Indossamenten, bei denen die Oesterreichische
Nationalbank im Übereinkommen vom 16. November
1966 mit dem ERP-Fonds in Durchführung des
ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet hat, die
ihr aus diesen Wechseln zustehenden Rechte
gegen die ermächtigenden Banken nicht geltend
zu machen und diese Wechsel nicht weiter zu
begeben 7541012 7542012
--------------------------------------------------------------------
Alle sonstigen, nicht angeführten Geschäfte 7541013 7542013
--------------------------------------------------------------------
. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014
--------------------------------------------------------------------
18. BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE
--------------------------------------------------------------------
Bankbuch Handelsbuch
-----------------------------------
Kauf- Ver- Kauf- Ver-
kon- kaufs- kon- kaufs-
trakte kon- trakte kon-
trakte trakte
--------------------------------------------------------------------
Zinsswaps (mit einer einzigen
Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211
--------------------------------------------------------------------
Floating /floating Zinsswaps
(„Basis Swaps”) 7611112 7612112 7611212 7612212
--------------------------------------------------------------------
Zinstermingeschäfte (forward
rate agreements) einschl.
Käufe von Termineinlagen und
Wertpapieren auf Termin
(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213
--------------------------------------------------------------------
Zinsterminkontrakte und
zinsbezogene Index-Kontrakte
(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214
--------------------------------------------------------------------
Zinssatzoptionen (OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213
--------------------------------------------------------------------
Zinssatzoptionen
(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214
--------------------------------------------------------------------
Andere vergleichbare Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216
--------------------------------------------------------------------
Wechselkurs- und Goldverträge:
--------------------------------------------------------------------
Währungs- und Zinsswaps mit
mehreren Währungen (Cross
Currency Zinsswaps) 7621121 7622121 7621221 7622221
--------------------------------------------------------------------
. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299
--------------------------------------------------------------------
. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298
--------------------------------------------------------------------
Devisentermingeschäfte
(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222
--------------------------------------------------------------------
Währungsterminkontrakte und
währungsbezogene
Index-Kontrakte
(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223
--------------------------------------------------------------------
Währungsoptionen
(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224
--------------------------------------------------------------------
Währungsoptionen
(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225
--------------------------------------------------------------------
Gold betreffende Verträge und
Verträge, die mit den v.e.
vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226
--------------------------------------------------------------------
Verträge in Substanzwerten und
sonstige wertpapierbezogene
Geschäfte:
--------------------------------------------------------------------
Termingeschäfte in
Substanzwerten und sonstige
wertpapierkursbezogene
Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211
--------------------------------------------------------------------
Index-Kontrakte in
Substanzwerten und sonstige
wertpapierkursbezogene
Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212
--------------------------------------------------------------------
Optionen auf Substanzwerte und
sonstige
Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213
--------------------------------------------------------------------
Andere vergleichbare Verträge
hinsichtlich Substanzwerte und
anderer Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214
--------------------------------------------------------------------
Edelmetallverträge: *3)
--------------------------------------------------------------------
Edelmetall-Termingeschäfte
(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211
--------------------------------------------------------------------
Edelmetall-Terminkontrakte
(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212
--------------------------------------------------------------------
Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215
--------------------------------------------------------------------
Andere vergleichbare
Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214
--------------------------------------------------------------------
Warenverträge: *4)
--------------------------------------------------------------------
Waren-Termingeschäfte
(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211
--------------------------------------------------------------------
Waren-Terminkontrakte
(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212
--------------------------------------------------------------------
Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215
--------------------------------------------------------------------
Andere vergleichbare
Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214
--------------------------------------------------------------------
Sonstige:
--------------------------------------------------------------------
Sonstige Termingeschäfte,
Terminkontrakte, Optionen und
vergleichbare Geschäfte, die
nicht den bisher angeführten
Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
mit Kreditinst. mit Nichtbanken
-----------------------------------
Kauf- Ver- Kauf- Ver-
kon- kaufs- kon- kaufs-
trakte kon- trakte kon-
trakte trakte
--------------------------------------------------------------------
Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200
--------------------------------------------------------------------
Wechselkurs- und Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201
--------------------------------------------------------------------
Verträge in Substanzwerten und
sonst. wertpapierb. Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200
--------------------------------------------------------------------
Edelmetallverträge, ausgenommen
Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201
--------------------------------------------------------------------
Warenverträge, ausgenommen
Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200
--------------------------------------------------------------------
Sonstige Termingeschäfte,
Terminkontrakte, Optionen und
vergleichbare Geschäfte, die
nicht den bisher angeführten
Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200
--------------------------------------------------------------------
19A. PENSIONSGESCHÄFTE
a) vom Pensionsgeber anzugeben
--------------------------------------------------------------------
mit inl. Kl mit ausl. Kl
-----------------------------------
Echte Pensionsgeschäfte EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
. mit inländ.
Schuldverschreibungen und
anderen inländ.
festverzinslichen Wertpapieren 5111001 5112001 5121001 5122001
--------------------------------------------------------------------
. mit ausländ.
Schuldverschreibungen und
anderen ausländ.
festverzinslichen Wertpapieren 5111002 5112002 5121002 5122002
--------------------------------------------------------------------
. mit inländ. Aktien und anderen
inländ. nicht
festverzinslichen Wertpapieren 5111003 5112003 5121003 5122003
--------------------------------------------------------------------
. mit ausländ. Aktien und
anderen ausländ. nicht
festverzinslichen Wertpapieren 5111004 5112004 5121004 5122004
--------------------------------------------------------------------
. mit Forderungen an inländ.
Kunden (Nichtbk.) 5111005 5112005 5121005 5122005
--------------------------------------------------------------------
. mit Forderungen an ausländ.
Kunden (Nichtbk.) 5111006 5112006 5121006 5122006
--------------------------------------------------------------------
. mit Schuldtitel öffentlicher
Stellen 5111007 5112007 5121007 5122007
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
mit inl. mit ausl.
Nichtbk. Nichtbk.
-----------------------------------
Echte Pensionsgeschäfte EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
. mit inländ.
Schuldverschreibungen und
anderen inländ.
festverzinslichen Wertpapieren 5111011 5112011 5121011 5122011
--------------------------------------------------------------------
. mit ausländ.
Schuldverschreibungen und
anderen ausländ.
festverzinslichen Wertpapieren 5111012 5112012 5121012 5122012
--------------------------------------------------------------------
. mit inländ. Aktien und anderen
inländ. nicht
festverzinslichen Wertpapieren 5111013 5112013 5121013 5122013
--------------------------------------------------------------------
. mit ausländ. Aktien und
anderen ausländ. nicht
festverzinslichen Wertpapieren 5111014 5112014 5121014 5122014
--------------------------------------------------------------------
. mit Forderungen an inländ.
Kunden (Nichtbk.) 5111015 5112015 5121015 5122015
--------------------------------------------------------------------
. mit Forderungen an ausländ.
Kunden (Nichtbk.) 5111016 5112016 5121016 5122016
--------------------------------------------------------------------
. mit Schuldtitel öffentlicher
Stellen 5111017 5112017 5121017 5122017
--------------------------------------------------------------------
b) vom Pensionsnehmer anzugeben
--------------------------------------------------------------------
mit inl. Kl mit ausl. Kl
-----------------------------------
Unechte Pensionsgeschäfte EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
. mit inländ.
Schuldverschreibungen und
anderen inländ.
festverzinslichen Wertpapieren 5111021 5112021 5121021 5122021
--------------------------------------------------------------------
. mit ausländ.
Schuldverschreibungen und
anderen ausländ.
festverzinslichen Wertpapieren 5111022 5112022 5121022 5122022
--------------------------------------------------------------------
. mit inländ. Aktien und anderen
inländ. nicht
festverzinslichen Wertpapieren 5111023 5112023 5121023 5122023
--------------------------------------------------------------------
. mit ausländ. Aktien und
anderen ausländ. nicht
festverzinslichen Wertpapieren 5111024 5112024 5121024 5122024
--------------------------------------------------------------------
. mit Forderungen an inländ.
Kunden (Nichtbk.) 5111025 5112025 5121025 5122025
--------------------------------------------------------------------
. mit Forderungen an ausländ.
Kunden (Nichtbk.) 5111026 5112026 5121026 5122026
--------------------------------------------------------------------
. mit Schuldtitel öffentlicher
Stellen 5111027 5112027 5121027 5122027
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
mit inl. mit ausl.
Nichtbk. Nichtbk.
-----------------------------------
Unechte Pensionsgeschäfte EURO FW EURO FW
--------------------------------------------------------------------
. mit inländ.
Schuldverschreibungen und
anderen inländ.
festverzinslichen Wertpapieren 5111031 5112031 5121031 5122031
--------------------------------------------------------------------
. mit ausländ.
Schuldverschreibungen und
anderen ausländ.
festverzinslichen Wertpapieren 5111032 5112032 5121032 5122032
--------------------------------------------------------------------
. mit inländ. Aktien und anderen
inländ. nicht
festverzinslichen Wertpapieren 5111033 5112033 5121033 5122033
--------------------------------------------------------------------
. mit ausländ. Aktien und
anderen ausländ. nicht
festverzinslichen Wertpapieren 5111034 5112034 5121034 5122034
--------------------------------------------------------------------
. mit Forderungen an inländ.
Kunden (Nichtbk.) 5111035 5112035 5121035 5122035
--------------------------------------------------------------------
. mit Forderungen an ausländ.
Kunden (Nichtbk.) 5111036 5112036 5121036 5122036
--------------------------------------------------------------------
. mit Schuldtitel öffentlicher
Stellen 5111037 5112037 5121037 5122037
--------------------------------------------------------------------
19B. WERTPAPIERLEIH- BZW. VERLEIHGESCHÄFTE
------------------------------------------
Betrag
------------------------------------------
Wertpapierverleihgeschäfte 5210000
------------------------------------------
Wertpapierleihgeschäfte 5220000
------------------------------------------
TEIL B
RESTLAUFZEITENDARSTELLUNGEN
(vierteljährlich)
RESTLAUFZEITENDARSTELLUNGEN
a) Aktiva
--------------------------------------------------------------------
täglich bis über über über
fällig 3 Mon. 3 Mon. 1 Jahr 5 Jahre
bis bis
1 Jahr 5 Jahre
--------------------------------------------------------------------
Schuldtitel öffentlicher
Stellen und Wechsel, die
zur Refinanzierung bei
Zentralnotenbanken
zugelassen sind 5300101 5300701 5300801 5300301 5300401
--------------------------------------------------------------------
Forderungen an
Kreditinstitute 5300102 5300702 5300802 5300302 5300402
--------------------------------------------------------------------
Forderungen an Kunden 5300103 5300703 5300803 5300303 5300403
--------------------------------------------------------------------
Schuldverschreibungen und
andere festverzinsliche
Wertpapiere 5300104 5300704 5300804 5300304 5300404
--------------------------------------------------------------------
Sonstige Aktivposten mit
Laufzeit 5300105 5300705 5300805 5300305 5300405
--------------------------------------------------------------------
Summe 5300100 5300700 5300800 5300300 5300400
--------------------------------------------------------------------
b) Passiva
--------------------------------------------------------------------
täglich bis über über über
fällig 3 Mon. 3 Mon. 1 Jahr 5 Jahre
bis bis
1 Jahr 5 Jahre
--------------------------------------------------------------------
Verbindlichkeiten
gegenüber
Kreditinstituten 5400101 5400701 5400801 5400301 5400401
--------------------------------------------------------------------
Verbindlichkeiten gegenüber
Kunden 5400102 5400702 5400802 5400302 5400402
--------------------------------------------------------------------
Verbriefte
Verbindlichkeiten 5400103 5400703 5400803 5400303 5400403
--------------------------------------------------------------------
Sonstige Passivposten mit
Laufzeit 5400104 5400704 5400804 5400304 5400404
--------------------------------------------------------------------
Summe 5400100 5400700 5400800 5400300 5400400
--------------------------------------------------------------------
TEIL C
AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN
§ 22 BWG - SOLVABILITÄT
1. Risikogewichtete Aktiva
--------------------------------------------------------------------
Ungewichteter Gewichteter
Wert Wert
--------------------------------------------------------------------
Gewicht 0% 7710111 xxxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht 10% (gem. § 22 Abs. 3 Z 6 sowie
§ 103 Z 10 lit. b) 7710112 7710212
--------------------------------------------------------------------
Gewicht 20% 7710113 7710213
--------------------------------------------------------------------
Gewicht 50% 7710114 7710214
--------------------------------------------------------------------
Gewicht 100% 7710115 7710215
--------------------------------------------------------------------
Investmentzertifikate (gem. § 22 Abs. 3
Z 4) 7710116 7710216
--------------------------------------------------------------------
Summe 7710100 xxxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Summe risikogewichteter Aktiva xxxxxxxx 7710000
--------------------------------------------------------------------
2. Außerbilanzmäßige Geschäfte gem. Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich
hiefür gebildeter Rückstellungen
--------------------------------------------------------------------
Gewichteter Gewichteter
Wert gem. Wert gem.
Risiko Vertrags-
partner
--------------------------------------------------------------------
a) Hohes Kreditrisiko (100%) xxxxxxxx xxxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 0% 7720111 xxxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 20% 7720112 7720212
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 50% 7720113 7720213
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 100% 7720114 7720214
--------------------------------------------------------------------
Summe 7720101 7720201
--------------------------------------------------------------------
b) Mittleres Kreditrisiko (50%) xxxxxxxx xxxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 0% 7720121 xxxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 20% 7720122 7720222
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 50% 7720123 7720223
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 100% 7720124 7720224
--------------------------------------------------------------------
Summe 7720102 7720202
--------------------------------------------------------------------
c) Unterdurchschnittliches Kreditrisiko
(20%) xxxxxxxx xxxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 0% 7720131 xxxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 20% 7720132 7720232
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 50% 7720133 7720233
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 100% 7720134 7720234
--------------------------------------------------------------------
Summe 7720103 7720203
--------------------------------------------------------------------
Summe aller risikogew.
außerbilanzmäßigen Geschäfte xxxxxxxx 7720000
--------------------------------------------------------------------
a) Verträge mit positiven Marktwerten
---------------------------------------------------------
Betrag
---------------------------------------------------------
Summe (A) - nach Netting 7741001
---------------------------------------------------------
Herausgenettetes Volumen 7741002
---------------------------------------------------------
b) Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting
--------------------------------------------------------------------
Ungewichteter Gewichteter
Restlaufzeiten Wert Wert
--------------------------------------------------------------------
Zinssatzverträge bis 1 Jahr 7741211 xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Zinssatzverträge über 1 Jahr bis 5 Jahre 7741311 7742311
--------------------------------------------------------------------
Zinssatzverträge über 5 Jahre 7741411 7742411
--------------------------------------------------------------------
Wechselkursverträge und Gold bis 1 Jahr 7741212 7742212
--------------------------------------------------------------------
Wechselkursverträge und Gold über 1 Jahr
bis 5 Jahre 7741312 7742312
--------------------------------------------------------------------
Wechselkursverträge und Gold über
5 Jahre 7741412 7742412
--------------------------------------------------------------------
Verträge in Substanzwerten bis 1 Jahr 7741213 7742213
--------------------------------------------------------------------
Verträge in Substanzwerten über 1 Jahr
bis 5 Jahre 7741313 7742313
--------------------------------------------------------------------
Verträge in Substanzwerten über 5 Jahre 7741413 7742413
--------------------------------------------------------------------
Edelmetallverträge ausgenommen
Goldverträge bis 1 Jahr 7741214 7742214
--------------------------------------------------------------------
Edelmetallverträge ausgenommen
Goldverträge über 1 Jahr bis 5 J. 7741314 7742314
--------------------------------------------------------------------
Edelmetallverträge ausgenommen
Goldverträge über 5 Jahre 7741414 7742414
--------------------------------------------------------------------
Warenverträge und Verträge gem. Z 6 der
Anl. 2 bis 1 Jahr 7741215 7742215
--------------------------------------------------------------------
Warenverträge und Verträge gem. Z 6 der
Anl. 2 über 1 Jahr bis 5 J. 7741315 7742315
--------------------------------------------------------------------
Warenverträge und Verträge gem. Z 6 der
Anl. 2 über 5 Jahre 7741415 7742415
--------------------------------------------------------------------
Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401
--------------------------------------------------------------------
Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402
--------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------
Betrag
---------------------------------------------------------
Summe C - nach Netting (= A + B) 7740001
---------------------------------------------------------
c) Gewichtung der Summe C
--------------------------------------------------------------------
Ungewichteter
Wert (jedoch Gewichteter
laufzeiten- Wert
gewichtet
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 0% 7741011 xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 20% 7741012 7742012
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 50% 7741013 7742013
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 50% (§ 22 Abs. 2
Z 3) 7741014 7742014
--------------------------------------------------------------------
Summe Marktbewertungsansatz -
nach Netting xxxxxxx 7742001
--------------------------------------------------------------------
Ursprungsrisikoansatz - nach Netting
--------------------------------------------------------------------
Wechselkurs-
Zinssatzverträge *6) und
Goldverträge
----------------------------------------------
Ursprungs- Restlauf- Ursprungs-
laufzeit zeit laufzeit
----------------------------------------------
Laufzeit laufzeitengewichtet
--------------------------------------------------------------------
bis 1 Jahr *5) 7743011 7744011 7745011
--------------------------------------------------------------------
über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012
--------------------------------------------------------------------
über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013
--------------------------------------------------------------------
über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014
--------------------------------------------------------------------
über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015
--------------------------------------------------------------------
über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016
--------------------------------------------------------------------
über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017
--------------------------------------------------------------------
über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018
--------------------------------------------------------------------
über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019
--------------------------------------------------------------------
über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020
--------------------------------------------------------------------
über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021
--------------------------------------------------------------------
Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001
--------------------------------------------------------------------
Herausgenettetes
Volumen 7743002 7744002 7745002
--------------------------------------------------------------------
Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting
---------------------------------------------------------
Betrag
---------------------------------------------------------
Summe (D) nach Netting 7746000
---------------------------------------------------------
Gewichtung der Summe D
--------------------------------------------------------------------
Ungewichteter
Wert (jedoch Gewichteter
laufzeiten- Wert
gewichtet
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 0% 7746011 xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 20% 7746012 7747012
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 50% 7746013 7747013
--------------------------------------------------------------------
Gewicht Vertragspartner 50% (§ 22
Abs. 2) 7746014 7747014
--------------------------------------------------------------------
Summe Ursprungsrisikoansatz - nach
Netting 7746001 7747001
--------------------------------------------------------------------
§ 22b BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH
1. Volumen des Handelsbuches gem. § 22b Abs. 2 BWG
---------------------------------------------------------
Anzahl der Tage
---------------------------------------------------------
bis inkl. 5% des Geschäftsvolumens 7751011
---------------------------------------------------------
über 5% bis inkl. 6% des
Geschäftsvolumens 7751012
---------------------------------------------------------
über 6% des Geschäftsvolumens 7751013
---------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------
Anzahl der Tage
---------------------------------------------------------
bis inkl. 200 Mio S (oder dem
entsprechenden Euro-Betrag) 7751021
---------------------------------------------------------
über 200 Mio S bis inkl. 260 Mio S
(oder dem entspr. Euro-Betrag) 7751022
---------------------------------------------------------
über 260 Mio S (oder dem entsprechenden
Euro-Betrag) 7751023
---------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------
Betrag *7)
---------------------------------------------------------
Geschäftsvolumen 7751001
---------------------------------------------------------
Wertpapierhandelsbuch 7751002
---------------------------------------------------------
§ 22g BWG
--------------------------------------------------------------------
EM-Erford.
Emittent ungewichtet gewichtet
--------------------------------------------------------------------
Zentralstaat (0%) 7752111 xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Qualifizierte Emittenten
bis 6 Mon. (0,25% bzw. 0,125% gem. § 103
Z 11c) 7752112 7752212
--------------------------------------------------------------------
über 6 Mon. bis 24 Mon. (1% bzw. 0,5%
gem. § 103 Z 11c) 7752113 7752213
--------------------------------------------------------------------
über 24 Mon. (1,6% bzw. 0,8% gem. § 103
Z 11c) 7752114 7752214
--------------------------------------------------------------------
Sonstige Emittenten (8%) 7752115 7752215
--------------------------------------------------------------------
Summe 7752101 7752201
--------------------------------------------------------------------
b) Allgemeines Positionsrisiko gem. § 22h BWG
---------------------------------------------------------
Eigenmittel-
erfordernis
---------------------------------------------------------
Laufzeitmethode 7752002
---------------------------------------------------------
Durationsmethode 7752003
---------------------------------------------------------
3. Aktienrisiko
a) Spezifisches Risiko gem. § 22i BWG
--------------------------------------------------------------------
EM-Erford.
ungewichtet gewichtet
--------------------------------------------------------------------
Bruttoposition A (4%) 7753111 7753211
--------------------------------------------------------------------
Bruttoposition B (2%) 7753112 7753212
--------------------------------------------------------------------
Summe 7753101 7753201
--------------------------------------------------------------------
b) Allgemeines Risiko gem. § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG
--------------------------------------------------------------------
EM-Erford.
ungewichtet gewichtet
--------------------------------------------------------------------
Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221
--------------------------------------------------------------------
Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222
--------------------------------------------------------------------
Summe 7753102 7753202
--------------------------------------------------------------------
4. Abwicklungsrisiko
--------------------------------------------------------------------
Methode gem. Z 1 Methode gem. Z 2
----------------------------------------
Negative Preisdifferenz je unge- EM-Erford. unge- EM-Erford.
nach Anzahl der Arbeitstage wichtet gewichtet wichtet gewichtet
nach dem festgesetzten
Abrechnungstermin
--------------------------------------------------------------------
5 - 15 Tage (8% bzw.
0,5%) 7754111 7754211 7754121 7754221
--------------------------------------------------------------------
16 - 30 Tage (50% bzw.
4,0%) 7754112 7754212 7754122 7754222
--------------------------------------------------------------------
31 - 45 Tage (75% bzw.
9,0%) 7754113 7754213 7754123 7754223
--------------------------------------------------------------------
46 und mehr
(jeweils 100%) 7754114 7754214 xxxxxxx xxxxxxx
--------------------------------------------------------------------
Summe 7754101 7754201 7754102 7754202
--------------------------------------------------------------------
5. Verwendung interner Modelle gem. § 26b BWG
--------------------------------------------------------------------
Allgemeines Spezifisches
----------------------------------------
Risiko- Durch- Risiko- Durch-
pos. schnitt pos. schnitt
des der des der
Vortages letzten Vortages letzten
60 Tage 60 Tage
x F *8) x F *8)
--------------------------------------------------------------------
VAR - Positionsrisiko in
Schuldtiteln 7755011 7755021
--------------------------------------------------------------------
VAR - Positionsrisiko in
Substanzwerten 7755012 7755022
--------------------------------------------------------------------
VAR - Devisen 7755013 7755023
--------------------------------------------------------------------
VAR - Rohstoffe 7755014 7755024
--------------------------------------------------------------------
VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004
--------------------------------------------------------------------
6. Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 3 BWG
---------------------------------------------------------
EM-Erfordernis
---------------------------------------------------------
Zinsen 7756110
---------------------------------------------------------
Gamma 7756111
---------------------------------------------------------
Vega 7756112
---------------------------------------------------------
Aktien 7756120
---------------------------------------------------------
Gamma 7756121
---------------------------------------------------------
Vega 7756122
---------------------------------------------------------
Devisen 7756130
---------------------------------------------------------
Gamma 7756131
---------------------------------------------------------
Vega 7756132
---------------------------------------------------------
Summe 7756100
---------------------------------------------------------
ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
Summe risikogewichtete Aktiva 7710000
--------------------------------------------------------------------
Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen
Geschäfte 7720000
--------------------------------------------------------------------
Summe Marktbewertungsansatz 7742001
--------------------------------------------------------------------
Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001
--------------------------------------------------------------------
Bemessungsgrundlage 7700001
--------------------------------------------------------------------
Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002
--------------------------------------------------------------------
2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch gem. § 22b
Abs. 1 Z 1 bis 11 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
1. Alternative Berechnung der Positionsrisiken gem.
§ 22e Abs. 5 7750011
--------------------------------------------------------------------
2. Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln gem.
§ 22g 7750012
--------------------------------------------------------------------
3. Allgemeines Positionsrisiko in Schuldtiteln gem.
§ 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3 Z 6 7750013
--------------------------------------------------------------------
4. Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gem.
§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750014
--------------------------------------------------------------------
5. Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gem.
§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750015
--------------------------------------------------------------------
6. Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gem. § 22j
Abs. 2 7750016
--------------------------------------------------------------------
7. Abwicklungsrisiko gem. § 22l 7750017
--------------------------------------------------------------------
8. Vorleistungen gem. § 22m Abs. 2 7750018
--------------------------------------------------------------------
9. Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gem.
§ 22n Abs. 1 7750019
--------------------------------------------------------------------
10. Wertpapierleihgeschäfte und
Wertpapierverleihgeschäfte des
Wertpapierhandelsbuches gem. § 22n Abs. 1 7750020
--------------------------------------------------------------------
11. Ausfallsrisiko gem. § 22o 7750021
--------------------------------------------------------------------
12. Risikoposition gem. § 26b Abs. 2 7750022
--------------------------------------------------------------------
3. Eigenmittelerfordernis für offene Devisenposition gem. § 26
Abs. 1 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
6840000
--------------------------------------------------------------------
4. Eigenmittelerfordernis für qualifizierte Nichtfinanzbeteiligungen
gem. § 29 Abs. 4 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
7900002
--------------------------------------------------------------------
5. Eigenmittelerfordernis - insgesamt
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
7700003
--------------------------------------------------------------------
§ 23 BWG - EIGENMITTEL
--------------------------------------------------------------------
Anrechnung
für
Eigenmittel
--------------------------------------------------------------------
Kernkapital:
a) Eingezahltes § 23 7810011
Kapital (inkl. Abs. 1
Vorzugsaktien) Z 1 u.
Abs. 2
--------------------------------------------------------------------
b) Offene Rücklagen § 23
(nach Steuerlatenz) Abs. 1
Z 2 7810012
--------------------------------------------------------------------
hiev. bestätigte § 23
Zwischengewinne Abs. 1
Z 2 7810016
--------------------------------------------------------------------
c) Fonds für § 23
allgemeine Abs. 1
Bankrisiken Z 3 7810013
--------------------------------------------------------------------
d) Abzugsposten § 23
immaterielle Abs. 13
Vermögensgegen- Z 1 7810014
stände
--------------------------------------------------------------------
e) Abzugsposten § 23
Bilanzverlust sowie Abs. 13
materielle negative Z 2 7810015
Ergebnisse
--------------------------------------------------------------------
Kernkapital (Tier § 23
I-Kapital) Abs. 14
Z 1 7810001
--------------------------------------------------------------------
Ergänzende Eigenmittel:
§ 23
f) Stille Reserven Abs. 1
Z 4 7820011
--------------------------------------------------------------------
§ 23
g) Ergänzungskapital Abs. 1
Z 5 7820012
--------------------------------------------------------------------
h) Partizipations- § 23
kapital mit Abs. 1
Dividendennach- Z 5 7820013
zahlungspflicht
--------------------------------------------------------------------
i) Neubewertungs- § 23 § 23
reserve Abs. 1 Abs. 14
Z 7 7820014 Z 4 7820015
*9) *10)
--------------------------------------------------------------------
j) Nachrangiges § 23 § 23
Kapital Abs. 1 Abs. 14
Z 6 7820016 Z 5 7820017
*11) *12)
--------------------------------------------------------------------
k) Haftsummen- § 23 § 23
zuschlag Abs. 1 Abs. 14
Z 8 7820018 Z 6 7820019
*11) *13)
--------------------------------------------------------------------
vorhandene ergänzende
Eigenmittel 7820001
*14)
--------------------------------------------------------------------
Ergänzende Eigenmittel § 23
(Tier II-Kapital) Abs. 14
Z 2 7830001
*15)
--------------------------------------------------------------------
l) Abzugsposten bei § 23
einem Anteilsbesitz Abs. 13
von mehr als 10% Z 3 7840011
--------------------------------------------------------------------
m) Abzugsposten gem. § 23
§ 23 Abs. 13 Z 4 Abs. 13
Z 4 7840012
--------------------------------------------------------------------
ANRECHENBARE EIGENMITTEL
(Tier I-Kapital +
Tier II-Kapital
abzügl. l) und m)) 7850001
--------------------------------------------------------------------
n) kurzfristiges
nachrangiges
Kapital 7860001
*16)
--------------------------------------------------------------------
Tier III-Kapital § 23
Abs. 8a 7860002
*17)
--------------------------------------------------------------------
o) für Tier III-Kap.
umgewidmet. Tier
II-Kap. 7860003
--------------------------------------------------------------------
EIGENMITTEL 7800000
--------------------------------------------------------------------
ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA
--------------------------------------------------------------------
Freies
Kapital Abzugs- Für Freies
Volumen nach erfor- Markt- Kapital
Verwen- dernis risiko nach
dung gem. ver- Abdek-
für § 23 wend- kung
Solva- Abs. 13 bares sämt-
bilität Z 3 Kapital licher
und und 4 EM-Er-
Nicht- forder-
finanz- nisse
beteili-
gungen
--------------------------------------------------------------------
Kernkapital
(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019
--------------------------------------------------------------------
Ergänz. Eigenmittel
(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020
--------------------------------------------------------------------
kurzfr. nachr. Kapital
(Tier III-Kapital) 7860001 xxxxxxx xxxxxxx 7890017 7890021
--------------------------------------------------------------------
Zur Umwidmung in
Tier III-Kapital zur
Verfügung stehendes
Tier II-Kapital 7820021 xxxxxxx xxxxxxx 7890018 7890022
--------------------------------------------------------------------
§ 25 BWG - LIQUIDITÄT
AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN
1. Liquidität 1
--------------------------------------------------------------------
a) Euro-Verpflichtungen-Liquidität 1 gem. § 25
Abs. 7 Z 1 Durchschnitt *18)
--------------------------------------------------------------------
Nur von Zentralinstituten auszufüllen:
Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen
(gem. § 25 Abs. 4 Z 1) 6311100
--------------------------------------------------------------------
Nur von der Österreichischen Postsparkasse
auszufüllen:
Postscheckguthaben (gem. § 25 Abs. 6 Z 5) 6312100
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
b) Schilling-Verpflichtungen-Liquidität 1
gem. § 25 Abs. 7 Z 2 Durchschnitt *19)
--------------------------------------------------------------------
+ Euro-Verpflichtungen-LI 1 gem. § 25 Abs. 4 Z 1
bis 5 6400100
--------------------------------------------------------------------
- Euro-Verpflichtungen-LI 1 gem. § 25 Abs. 5 Z 1
bis 6 6401100
--------------------------------------------------------------------
Summe der Verpflichtungen LI I gem. § 25 Abs. 4
und 5 6402100
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
c) Flüssige Mittel 1. Grades gem. § 25 Abs. 6 Durchschnitt *20)
--------------------------------------------------------------------
Summe 6500100
--------------------------------------------------------------------
2. Liquidität 2
--------------------------------------------------------------------
a) Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gem. 15. des
§ 25 Abs. 8 Berichtsmonats
--------------------------------------------------------------------
+ Euro-Verpflichtungen-LI 1 gem. § 25 Abs. 8 Z 1 6403115
--------------------------------------------------------------------
+ Euro-Verpflichtungen-LI 2 gem. § 25 Abs. 8 Z 2
bis 5 6600115
--------------------------------------------------------------------
- Euro-Verpflichtungen-LI 2 gem. § 25 Abs. 9 6601115
--------------------------------------------------------------------
Summe 6602115
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
b) Flüssige Mittel 2. Grades gem. § 25 Ultimo des
Abs. 10 und 11 Berichtsmonats
--------------------------------------------------------------------
+ Flüssige Mittel 2. Grades gem. § 25 Abs. 10 Z 1
bis 9 6700131
--------------------------------------------------------------------
. Überschuß Liquidität 1 gem. § 25 Abs. 10 Z 7 6723131
--------------------------------------------------------------------
- Flüssige Mittel 2. Grades gem. § 25 Abs. 11 6701131
--------------------------------------------------------------------
Summe 6702131
--------------------------------------------------------------------
Paragraph 26, BWG - OFFENE DEVISENPOSITIONEN BZW.
Paragraph 26 a, BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN
-----------------------------------
Währung Betrag Anzahl
-----------------------------------
ISO-Code<__> 6800001 9600001
-----------------------------------
2. Höchststand der Gesamtheit aller offenen Devisenpositionen sowie
Anzahl der Überschreitungen im Monat (gem. § 26 Abs. 5)
-------------------------
Betrag Anzahl im
Monat
-------------------------
6800012 9600012
-------------------------
a) kalendervierteljährliche Fälligkeit (gem. § 26a Abs. 2)
-----------------------------------
Betrag Anzahl im Anzahl der
Monat Quartale
-----------------------------------
6800013 9600013 9600113
-----------------------------------
b) kalenderhalbjährliche Fälligkeit (gem. § 26a Abs. 3)
-----------------------------------
Betrag Anzahl im Anzahl der
Monat Halbjahre
-----------------------------------
6800014 9600014 9600214
-----------------------------------
Hier ist, je nachdem, ob Paragraph 26, Absatz eins, Ziffer eins und Ziffer 2, oder Paragraph 26, Absatz eins, Ziffer 3, angewendet wird, nur entweder Punkt 4a oder nur Punkt 4b auszufüllen.
a. Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungsrisiko gem. § 26
Abs. 1 Z 1 und Z 2
-----------------------------------------------------------
Eigenmittel-
erfordernis
-----------------------------------------------------------
8% des Nettogesamtbetrags nach Abzug der
ausgeglichenen Positionen in eng
verbundenen Währungen, soweit Z 2
angewendet wird 6841011
-----------------------------------------------------------
Abzüglich 8% des Freibetrages *21) 6841012
-----------------------------------------------------------
4% der ausgeglichenen Position in eng
verbundenen Währungen 6841013
-----------------------------------------------------------
Eigenmittelerfordernis 6841000
-----------------------------------------------------------
b. Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungsrisiko gem. § 26
Abs. 1 Z 3
-----------------------------------------------------------
Eigenmittel-
erfordernis
-----------------------------------------------------------
8% des Nettogesamtbetrages der
Devisenpositionen, soweit hinsichtlich
der eng verbundenen Währungen Z 2 nicht
angewendet wird 6842011
-----------------------------------------------------------
Abzüglich 8% des Freibetrages *21) 6842012
-----------------------------------------------------------
Eigenmittelerfordernis 6842000
-----------------------------------------------------------
Paragraph 27, - GROSSVERANLAGUNGEN
---------------------------------
A) B) C)
--------------------------------------------------------------------
Identnummer GVA-Kenn- GVA- unge- ge- vertragl.
zeichen *22) Gewicht wichteter wichteter geb. Wert
Wert *23) Wert nach
Gewichtung
---------------------------------------------------------------------
7410001 0% 7410111 xxxxxxx xxxxxxx
---------------------------------------------------------------------
20% 7410112 7410212 7410313
---------------------------------------------------------------------
50% 7410113 7410213 7410314
---------------------------------------------------------------------
100% 7410114 7410214 7410315
---------------------------------------------------------------------
Summe 7410010 7410200 7410300
---------------------------------------------------------------------
2. Gesamtheit aller GVA
-----------
Wert
-----------
7400010
-----------
Paragraph 29, BWG - BETEILIGUNGEN
Alle qualifizierten Beteiligungen über 15% der anrechenbaren Eigenmittel
--------------------------------------------
Beteiligung
Identnummer Betrag
--------------------------------------------
7900001
--------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an
anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3
genannten) 7900000
--------------------------------------------------------------------
Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem.
§ 29 Abs. 1 7900011
--------------------------------------------------------------------
Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem.
§ 29 Abs. 2 7900012
--------------------------------------------------------------------
TEIL D
KONSOLIDIERUNG
§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL
--------------------------------------------------------------------
Anrechnung
für
Eigenmittel
--------------------------------------------------------------------
Kernkapital:
a) Eingezahltes § 23
Kapital des Abs. 2
übergeordneten und 3 7810811
Instituts (inkl.
Vorzugsaktien)
--------------------------------------------------------------------
b) Offene Rücklagen § 23
des Abs. 1
übergeordneten Z 2 7810812
Inst.
--------------------------------------------------------------------
hiev. bestätigte § 23
Gewinne Abs. 1
Z 2 7810821
--------------------------------------------------------------------
Anteile anderer § 24
Gesellschafter Abs. 2
Z 1 7810813
--------------------------------------------------------------------
+/- Unterschieds- § 24
betrag aus der Abs. 2
Zusammenfassung von Z 2 7810814
Eigenkapital und
Beteiligungen
--------------------------------------------------------------------
+/- Umrechnungs- § 24
differenzen ausl. Abs. 2
Währungen Z 3 7810815
--------------------------------------------------------------------
+/- Unterschieds- § 24
betrag aus der Abs. 3
Equity-Bewertung Z 2 7810816
der nachgeordneten
Institute
--------------------------------------------------------------------
+/- Unterschieds-
betrag aus der
Equity-Bewertung
von Beteiligungen
an Unternehmen 7810817
--------------------------------------------------------------------
c) Fonds für § 23
allgemeine Abs. 1
Bankrisiken Z 3 7810818
--------------------------------------------------------------------
d) Abzugsposten § 23
immaterielle Abs. 13
Vermögensgegen- Z 1 7810819
stände
--------------------------------------------------------------------
e) Abzugsposten § 23
Bilanzverlust sowie Abs. 13
materielle negative Z 2 7810820
Ergebnisse
--------------------------------------------------------------------
Kernkapital § 23
(Tier I-Kapital) Abs. 14
(Kernkap. gem. § 23 Z 1 7810801
Abs. 14 Z 1;
Basis für ergänzende
Eigenmittel)
--------------------------------------------------------------------
Ergänzende Eigenmittel:
f) Stille Reserven Abs. 1
Z 4 7820811
--------------------------------------------------------------------
g) Ergänzungskapital § 23
Abs. 1
Z 5 7820812
--------------------------------------------------------------------
h) Partizipations- § 23
kapital mit Abs. 1
Dividendennach- Z 5 7820813
zahlungspflicht
--------------------------------------------------------------------
i) Neubewertungs- § 23 § 23
reserve Abs. 1 Abs. 14
Z 7 7820814 Z 4 7820815
*9) *10)
--------------------------------------------------------------------
j) Nachrangiges § 23 § 23
Kapital Abs. 1 Abs. 14
Z 6 7820816 Z 5 7820817
*11) *12)
--------------------------------------------------------------------
k) Haftsummenzuschlag § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 8 7820818 Z 6 7820819
*11) *13)
--------------------------------------------------------------------
vorhandene ergänzende 7820801
Eigenmittel *14)
--------------------------------------------------------------------
Ergänzende Eigenmittel § 23
(Tier II-Kapital) Abs. 14
Z 2 7830801
*15)
--------------------------------------------------------------------
l) Abzugsposten bei
einem Anteilsbesitz
von mehr als 10% 7840811
--------------------------------------------------------------------
m) Abzugsposten gem.
§ 23 Abs. 13 Z 4 7840812
--------------------------------------------------------------------
ANRECHENBARE EIGENMITTEL
(Tier I-Kapital +
Tier II-Kapital abzügl.
l) und m)) 7850801
--------------------------------------------------------------------
n) kurzfristiges
nachrangiges
Kapital 7860801
*16)
--------------------------------------------------------------------
Tier III-Kapital 7860802
*17)
--------------------------------------------------------------------
o) für Tier III-Kap.
umgewidmet.
Tier II-Kap. 7860803
--------------------------------------------------------------------
EIGENMITTEL 7800800
--------------------------------------------------------------------
ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE
KI-Gruppe
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
Summe risikogewichtete Aktiva 7710800
--------------------------------------------------------------------
Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen
Geschäfte 7720800
--------------------------------------------------------------------
Summe Marktbewertungsansatz 7733800
--------------------------------------------------------------------
Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800
--------------------------------------------------------------------
Bemessungsgrundlage 7700801
--------------------------------------------------------------------
Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802
--------------------------------------------------------------------
2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch gem. § 22b
Abs. 1 Z 1 bis 11 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
1. Alternative Berechnung der Positionsrisiken gem.
§ 22e Abs. 5 7750811
--------------------------------------------------------------------
2. Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln gem.
§ 22g 7750812
--------------------------------------------------------------------
3. Allgemeines Positionsrisiko in Schuldtiteln gem.
§ 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3 Z 6 7750813
--------------------------------------------------------------------
4. Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gem.
§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750814
--------------------------------------------------------------------
5. Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gem.
§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750815
--------------------------------------------------------------------
6. Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gem. § 22j
Abs. 2 7750816
--------------------------------------------------------------------
7. Abwicklungsrisiko gem. § 22l 7750817
--------------------------------------------------------------------
8. Vorleistungen gem. § 22m Abs. 2 7750818
--------------------------------------------------------------------
9. Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gem.
§ 22n Abs. 1 7750819
--------------------------------------------------------------------
10. Wertpapierleihgeschäfte und
Wertpapierverleihgeschäfte des
Wertpapierhandelsbuches gem. § 22n Abs. 1 7750820
--------------------------------------------------------------------
11. Ausfallsrisiko gem. § 22o 7750821
--------------------------------------------------------------------
12. Risikoposition gem. § 26b Abs. 2 7750822
--------------------------------------------------------------------
3. Eigenmittelerfordernis für offene Devisenposition gem. § 26
Abs. 1 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
6840800
--------------------------------------------------------------------
4. Eigenmittelerfordernis für qualifizierte Nichtfinanzbeteiligungen
gem. § 29 Abs. 4 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
7900802
--------------------------------------------------------------------
5. Eigenmittelerfordernis - insgesamt
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
7700803
--------------------------------------------------------------------
Paragraph 27, - GROSSVERANLAGUNGEN
KI-Gruppe
---------------------------------
A) B) C)
--------------------------------------------------------------------
Identnummer GVA-Kenn- GVA- unge- ge- vertragl.
zeichen *22) Gewicht wichteter wichteter geb. Wert
Wert *23) Wert nach
Gewichtung
---------------------------------------------------------------------
7410001 0% 7410111 xxxxxxx xxxxxxx
---------------------------------------------------------------------
20% 7410112 7410212 7410313
---------------------------------------------------------------------
50% 7410113 7410213 7410314
---------------------------------------------------------------------
100% 7410114 7410214 7410315
---------------------------------------------------------------------
Summe 7410010 7410200 7410300
---------------------------------------------------------------------
2. Gesamtheit aller GVA
-----------
Wert
-----------
7400010
-----------
Paragraph 29, BWG - BETEILIGUNGEN
KI-Gruppe
Alle qualifizierten Beteiligungen über 15% der anrechenbaren
Eigenmittel
-----------------------------------------------------
Beteiligung
Identnummer Betrag
-----------------------------------------------------
7900001
-----------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an
anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3
genannten) 7900000
--------------------------------------------------------------------
Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem.
§ 29 Abs. 1 7900011
--------------------------------------------------------------------
Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem.
§ 29 Abs. 2 7900012
--------------------------------------------------------------------
EIGENMITTEL GEM. § 23 ABS. 13 Z 6 A BWG
(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf
konsolidierter Basis)
--------------------------------------------------------------------
Anrechnung
für
Eigenmittel
--------------------------------------------------------------------
Kernkapital:
a) Eingezahltes § 23
Kapital (inkl. Abs. 1
Vorzugsaktien) Z 1 7810911
--------------------------------------------------------------------
b) Offene Rücklagen § 23
(nach Steuerlatenz) Abs. 1
Z 2 7810912
--------------------------------------------------------------------
hiev. bestätigte § 23
Gewinne Abs. 1
Z 2 7810916
--------------------------------------------------------------------
c) Fonds für § 23
allgemeine Abs. 1
Bankrisiken Z 3 7810913
--------------------------------------------------------------------
d) Abzugsposten § 23
immaterielle Abs. 13
Vermögensgegen- Z 1 7810914
stände
--------------------------------------------------------------------
e) Abzugsposten § 23
Bilanzverlust sowie Abs. 13
materielle negative Z 2 7810915
Ergebnisse
--------------------------------------------------------------------
Kernkapital (Tier § 23
I-Kapital) Abs. 14
Z 1 7810901
--------------------------------------------------------------------
Ergänzende Eigenmittel:
§ 23
f) Stille Reserven Abs. 1
Z 4 7820911
--------------------------------------------------------------------
g) Ergänzungskapital § 23
Abs. 1
Z 5 7820912
--------------------------------------------------------------------
h) Partizipations- § 23
kapital mit Abs. 1
Dividendennach- Z 5 7820913
zahlungspflicht
--------------------------------------------------------------------
i) Neubewertungs- § 23 § 23
reserve Abs. 1 Abs. 14
Z 7 7820914 Z 4 7820915
*9) *10)
--------------------------------------------------------------------
j) Nachrangiges § 23 § 23
Kapital Abs. 1 Abs. 14
Z 6 7820916 Z 5 7820917
*11) *12)
--------------------------------------------------------------------
k) Haftsummenzuschlag § 23 § 23
Abs. 1 Abs. 14
Z 8 7820918 Z 6 7820919
*11) *13)
--------------------------------------------------------------------
vorhandene ergänzende 7820901
Eigenmittel *14)
--------------------------------------------------------------------
Ergänzende Eigenmittel § 23
(Tier II-Kapital) Abs. 14 7830901
Z 2 *15)
--------------------------------------------------------------------
l) Abzugsposten bei § 23
einem Anteilsbesitz Abs. 13
von mehr als 10% Z 3 7840911
--------------------------------------------------------------------
m) Abzugsposten gem. § 23
§ 23 Abs. 13 Z 4 Abs. 13
Z 4 7840912
--------------------------------------------------------------------
ANRECHENBARE EIGENMITTEL
(Tier I-Kapital + Tier
II-Kapital abzügl. l)
und m)) 7850901
--------------------------------------------------------------------
n) kurzfristiges
nachrangiges
Kapital 7860901
*16)
--------------------------------------------------------------------
Tier III-Kapital 7860902
*17)
--------------------------------------------------------------------
o) für Tier III-Kap.
umgewidmet. Tier
II-Kap. 7860903
--------------------------------------------------------------------
EIGENMITTEL 7800900
--------------------------------------------------------------------
ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE
(gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
Summe risikogewichtete Aktiva 7710900
--------------------------------------------------------------------
Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen
Geschäfte 7720900
--------------------------------------------------------------------
Summe Marktbewertungsansatz 7733900
--------------------------------------------------------------------
Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900
--------------------------------------------------------------------
Bemessungsgrundlage 7700901
--------------------------------------------------------------------
Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902
--------------------------------------------------------------------
2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch gem. § 22b
Abs. 1 Z 1 bis 11 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
1. Alternative Berechnung der Positionsrisiken gem.
§ 22e Abs. 5 7750911
--------------------------------------------------------------------
2. Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln gem.
§ 22g 7750912
--------------------------------------------------------------------
3. Allgemeines Positionsrisiko in Schuldtiteln gem.
§ 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3 Z 6 7750913
--------------------------------------------------------------------
4. Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gem.
§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750914
--------------------------------------------------------------------
5. Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gem.
§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750915
--------------------------------------------------------------------
6. Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gem. § 22j
Abs. 2 7750916
--------------------------------------------------------------------
7. Abwicklungsrisiko gem. § 22l 7750917
--------------------------------------------------------------------
8. Vorleistungen gem. § 22m Abs. 2 7750918
--------------------------------------------------------------------
9. Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gem.
§ 22n Abs. 1 7750919
--------------------------------------------------------------------
10. Wertpapierleihgeschäfte und
Wertpapierverleihgeschäfte des
Wertpapierhandelsbuches gem. § 22n Abs. 1 7750920
--------------------------------------------------------------------
11. Ausfallsrisiko gem. § 22o 7750921
--------------------------------------------------------------------
12. Risikoposition gem. § 26b Abs. 2 7750922
--------------------------------------------------------------------
3. Eigenmittelerfordernis für offene Devisenposition gem. § 26
Abs. 1 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
6840900
--------------------------------------------------------------------
4. Eigenmittelerfordernis für qualifizierte Nichtfinanzbeteiligungen
gem. § 29 Abs. 4 BWG
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
7900902
--------------------------------------------------------------------
5. Eigenmittelerfordernis - insgesamt
--------------------------------------------------------------------
Betrag
--------------------------------------------------------------------
7700903
--------------------------------------------------------------------