Jahrgang 2023 | Ausgegeben am 16. März 2023 | Teil römisch zwei |
66. Verordnung: | Änderung der FMA-Gebührenverordnung |
Auf Grund des Paragraph 19, Absatz 10, des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2001,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 237 aus 2022,, wird verordnet:
Die FMA-Gebührenverordnung – FMA-GebV, Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 230 aus 2004,, zuletzt geändert durch die Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 340 aus 2022,, wird wie folgt geändert:
Novellierungsanordnung 1, Dem Paragraph 6, wird folgender Absatz 21, angefügt:
Novellierungsanordnung 2, Im 2. Teil 2. Hauptstück 1. Abschnitt wird nach TP römisch eins.A.92. folgende TP römisch eins.A.93. angefügt:
„I.A.93. | Bewilligung der Berechnung von Eigenmittelanforderungen anhand alternativer interner Modelle nach Artikel 325 b, a, der Verordnung (EU) Nr. 575 aus 2013, gemäß Artikel 325 a, z, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 | 6 000“ |
Novellierungsanordnung 3, Im 2. Teil 2. Hauptstück 3. Abschnitt lauten die TP römisch drei.B.1. bis TP römisch drei.B.4. samt Überschrift:
Tarifpost | Gegenstand | Euro |
römisch drei.B.1. | Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 – WAG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, die | |
a) | ein Anfangskapital gemäß Paragraph 13, Ziffer eins, des Wertpapierfirmengesetzes – WPFG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 237 aus 2022,, erfordert, | 8 000 |
b) | ein Anfangskapital gemäß Paragraph 13, Ziffer 2, WPFG erfordert, | 3 000 |
c) | ein Anfangskapital gemäß Paragraph 13, Ziffer 3, WPFG erfordert, | 5 000 |
d) | ein Anfangskapital gemäß Paragraph 4, Absatz 2, Ziffer 3, WAG 2018 erfordert, | 2 000 |
römisch drei.B.2. | Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 4 und 5 WAG 2018, ohne dass bereits eine Berechtigung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 besteht | 10 000 |
römisch drei.B.3. | Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapiernebendienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 10 bis Ziffer 14, WAG 2018 | 1 500 |
römisch drei.B.4. | Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 um die Berechtigung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen, | |
a) | die das Anfangskapitalerfordernis auf den Umfang gemäß Paragraph 13, Ziffer eins, erhöht oder bei diesem Umfang belässt, | 6 000 |
b) | die das Anfangskapitalerfordernis bei dem Umfang gemäß Paragraph 13, Ziffer 2, belässt, | 2 250 |
c) | die das Anfangskapitalerfordernis auf den Umfang gemäß Paragraph 13, Ziffer 3, erhöht oder bei diesem Umfang belässt, | 3 750 |
d) | und zwar um die Berechtigung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 4 und 5 WAG 2018 | 7 500“ |
Novellierungsanordnung 4, Im 2. Teil 2. Hauptstück 3. Abschnitt werden nach TP römisch drei.B.9. folgende Tarifposten TP römisch drei.B.10. bis TP römisch drei.B.22. eingefügt:
„III.B.10. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel eins, Absatz 5, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033,, Amtsblatt Nummer L 314 vom 05.12.2019 Seite 1, auf Einzelebene die Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575 aus 2013, anstelle der Anforderungen der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, anzuwenden | 500 |
römisch drei.B.11. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 7, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, für die Ausnahme des Mutterunternehmens einer Wertpapierfirmengruppe von der Einhaltung der im Teil 5 der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, festgelegten Pflichten auf Basis ihrer konsolidierten Lage | 7 000 |
römisch drei.B.12. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 8, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, zur Anwendung des Gruppenkapitaltests | 1 000 |
römisch drei.B.13. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 8, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, zum Halten eines niedrigeren Eigenkapitals im Rahmen des Gruppenkapitaltests | 1 000 |
römisch drei.B.14. | Erteilung einer Bewilligung für die Einstufung von Instrumenten als hartes Kernkapital gemäß Artikel 9, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019/2033 | 2 000 |
römisch drei.B.15. | Erteilung einer Bewilligung zur Berechnung der Eigenmittelanforderungen für Risikokategorien mit Hilfe eines alternativen internen Modells gemäß Artikel 22, Absatz eins, Buchstabe c der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, in Verbindung mit Artikel 325 a, z, der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 | 6 000 |
römisch drei.B.16. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 23, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033,, die Anforderung für das Marktrisiko im Hinblick auf die geeigneten Positionen mithilfe von K-CMG anstelle von K-NPR zu berechnen | 4 000 |
römisch drei.B.17. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 25, Absatz 3, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033,, im Rahmen der Anforderung für das Gegenparteiausfallrisiko bei K-TCD Geschäfte mit verbundenen Gegenparteien unberücksichtigt zu lassen | 1 000 |
römisch drei.B.18. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 25, Absatz 4, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033,, den Risikopositionswert bestimmter Geschäfte nach der Marktbewertungsmethode, der Ursprungsrisikomethode oder einer auf einem internen Modell beruhenden Methode zu berechnen | 6 000 |
römisch drei.B.19. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 29, Absatz 6, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, für die eigenständige Berechnung des Aufsichtsdeltas im Rahmen von Optionen und Swaptions | 2 000 |
römisch drei.B.20. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 41, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033,, bestimmte Risikopositionen ganz oder teilweise von der Berechnung des Konzentrationsrisikos auszunehmen | 2 000 |
römisch drei.B.21. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 43, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, für die Ausnahme von der Anwendung der Liquiditätsanforderungen | 1 000 |
römisch drei.B.22. | Erteilung einer Bewilligung gemäß Artikel 44, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2019 aus 2033, vorübergehend die Höhe der gehaltenen liquiden Aktiva zu verringern | 500“ |
Novellierungsanordnung 5, Im 2. Teil 2. Hauptstück 3. Abschnitt werden nach TP römisch drei.M.2. folgende Tarifposten TP römisch drei.N.1. bis TP römisch drei.N.4. samt Überschrift eingefügt:
Tarifpost | Gegenstand | Euro |
römisch drei.N.1. | Erteilung einer besonderen Genehmigung für den Betrieb eines DLT-MTF gemäß Artikel 8, der Verordnung (EU) 2022/858 über eine Pilotregelung für auf Distributed-Ledger-Technologie basierende Marktinfrastrukturen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 600 aus 2014, und (EU) Nr. 909 aus 2014, sowie der Richtlinie 2014/65/EU, Amtsblatt Nummer L 151 vom 02.06.2022 Seite 1 | 5 000 |
römisch drei.N.2. | Erteilung einer besonderen Genehmigung für den Betrieb eines DLT-SS gemäß Artikel 9, der Verordnung (EU) 2022/858 | 5 000 |
römisch drei.N.3. | Erteilung einer besonderen Genehmigung für den Betrieb eines DLT-TSS gemäß Artikel 10, der Verordnung (EU) 2022/858 | 10 000 |
römisch drei.N.4. | Bewilligung einer neuen besonderen Genehmigung, Ausnahme oder Änderung gemäß Artikel 8, Absatz 13,, Artikel 9, Absatz 13, oder Artikel 10, Absatz 13, der Verordnung (EU) 2022/858 | 2 000“ |
Ettl Müller