221. Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), mit der die FMA-Gebührenverordnung geändert wird
Auf Grund des § 19 Abs. 10 des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, BGBl. I Nr. 97/2001, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 112/2018, wird verordnet:Auf Grund des Paragraph 19, Absatz 10, des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2001,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 112 aus 2018,, wird verordnet:
Die FMA-Gebührenverordnung – FMA-GebV, BGBl. II Nr. 230/2004, zuletzt geändert durch die Verordnung BGBl. II Nr. 220/2018, wird wie folgt geändert:Die FMA-Gebührenverordnung – FMA-GebV, Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 230 aus 2004,, zuletzt geändert durch die Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 220 aus 2018,, wird wie folgt geändert:
1.Novellierungsanordnung 1, Im 1. Teil wird dem § 6 folgender Abs. 16 angefügt:Im 1. Teil wird dem Paragraph 6, folgender Absatz 16, angefügt:
„(16)Absatz 16,2. Teil 2. Abschnitt TP I.B.1., I.J.1., II.A.1., III.A.1., III.B.1., III.C.1. bis III.C.13., III.C.16., III.C.17., III.C.19., III.C.20., III.D.1. bis III.D.3., III.D.5., III.E.1. bis III.E.3., III.E.5. bis III.E.7., III.E.10., III.F.1., III.F.2., III.G.9., III.H.1. bis III.H.12. samt Überschrift, III.L.1. samt Überschrift und IV.A.1. treten mit 1. August 2019 in Kraft. Auf die Billigung von Nachträgen zu Prospekten, die gemäß Art. 46 Abs. 3 der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG, ABl. Nr. L 168 vom 30.06.2017 S. 12, weiterhin dem Recht zum Zeitpunkt ihrer Billigung unterliegen, ist die TP III.H.1. in der Fassung der Verordnung BGBl. I Nr. 206/2017 anzuwenden.“2. Teil 2. Abschnitt TP römisch eins.B.1., römisch eins.J.1., römisch zwei.A.1., römisch drei.A.1., römisch drei.B.1., römisch drei.C.1. bis römisch drei.C.13., römisch drei.C.16., römisch drei.C.17., römisch drei.C.19., römisch drei.C.20., römisch drei.D.1. bis römisch drei.D.3., römisch drei.D.5., römisch drei.E.1. bis römisch drei.E.3., römisch drei.E.5. bis römisch drei.E.7., römisch drei.E.10., römisch drei.F.1., römisch drei.F.2., römisch drei.G.9., römisch drei.H.1. bis römisch drei.H.12. samt Überschrift, römisch drei.L.1. samt Überschrift und römisch vier.A.1. treten mit 1. August 2019 in Kraft. Auf die Billigung von Nachträgen zu Prospekten, die gemäß Artikel 46, Absatz 3, der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG, Amtsblatt Nummer L 168 vom 30.06.2017 Seite 12, weiterhin dem Recht zum Zeitpunkt ihrer Billigung unterliegen, ist die TP römisch drei.H.1. in der Fassung der Verordnung Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 206 aus 2017, anzuwenden.“
2.Novellierungsanordnung 2, Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP I.B.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 37/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 46/2019“ ersetzt.Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP römisch eins.B.1. die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 37/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 46/2019“ ersetzt.
3.Novellierungsanordnung 3, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP I.H.1.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP römisch eins.H.1.:
„Zentralverwahrer-Vollzugsgesetz
|
Euro“
|
|
|
4.Novellierungsanordnung 4, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP I.J.1.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP römisch eins.J.1.:
„Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz
|
Euro“
|
|
|
5.Novellierungsanordnung 5, Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP I.J.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 118/2016“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 46/2019“ ersetzt.Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP römisch eins.J.1. die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 118/2016“ durch die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 46/2019“ ersetzt.
6.Novellierungsanordnung 6, Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP II.A.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 51/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 46/2019“ ersetzt.Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP römisch zwei.A.1. die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 51/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 46/2019“ ersetzt.
7.Novellierungsanordnung 7, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.A.1.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP römisch drei.A.1.:
„Börsegesetz 2018 und MiFIR (Markets in Financial Instruments Regulation) – Verordnung (EU) Nr. 600/2014
|
Euro“
|
|
|
8.Novellierungsanordnung 8, Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP III.A.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 37/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 46/2019“ ersetzt.Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP römisch drei.A.1. die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 37/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 46/2019“ ersetzt.
9.Novellierungsanordnung 9, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.B.1.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP römisch drei.B.1.:
„Wertpapieraufsichtsgesetz 2018
|
Euro“
|
|
|
10.Novellierungsanordnung 10, Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.C.1. bis TP III.C.13.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP römisch drei.C.1. bis TP römisch drei.C.13.:
|
„III.C.1.
|
Erteilung einer Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft gemäß § 6 Abs. 2 in Verbindung mit § 5 Abs. 1 und 2 des Investmentfondsgesetzes 2011 – InvFG 2011, BGBl. I Nr. 77/2011, in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 46/2019Erteilung einer Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft gemäß Paragraph 6, Absatz 2, in Verbindung mit Paragraph 5, Absatz eins und 2 des Investmentfondsgesetzes 2011 – InvFG 2011, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 77 aus 2011,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 46 aus 2019,
|
10 000
|
|
III.C.2.römisch drei.C.2.
|
Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft (§ 5 Abs. 2 Z 2 bis 4 InvFG 2011)Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 5, Absatz 2, Ziffer 2 bis 4 InvFG 2011)
|
2 000
|
|
III.C.3.römisch drei.C.3.
|
Bewilligung der Bestellung der Depotbank (§ 41 Abs. 1 und § 50 Abs. 2 Z 3 InvFG 2011)Bewilligung der Bestellung der Depotbank (Paragraph 41, Absatz eins und Paragraph 50, Absatz 2, Ziffer 3, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.4.römisch drei.C.4.
|
Bewilligung des Wechsels der Depotbank (§ 61 Abs. 2 InvFG 2011)Bewilligung des Wechsels der Depotbank (Paragraph 61, Absatz 2, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.5.römisch drei.C.5.
|
Bewilligung der Fondsbestimmungen (§ 50 Abs. 2 Z 1 und § 53 Abs. 2 InvFG 2011)Bewilligung der Fondsbestimmungen (Paragraph 50, Absatz 2, Ziffer eins und Paragraph 53, Absatz 2, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.6.römisch drei.C.6.
|
Bewilligung der Änderung der Fondsbestimmungen (§ 53 Abs. 4 InvFG 2011)Bewilligung der Änderung der Fondsbestimmungen (Paragraph 53, Absatz 4, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.7.römisch drei.C.7.
|
Bewilligung der Verwaltung des OGAW durch die antragstellende Verwaltungsgesellschaft (§ 50 Abs. 2 Z 2 InvFG 2011)Bewilligung der Verwaltung des OGAW durch die antragstellende Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 50, Absatz 2, Ziffer 2, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.8.römisch drei.C.8.
|
Bewilligung der Kündigung der Verwaltung eines OGAW (§ 60 Abs. 1 InvFG 2011)Bewilligung der Kündigung der Verwaltung eines OGAW (Paragraph 60, Absatz eins, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.9.römisch drei.C.9.
|
Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines OGAW auf eine andere Verwaltungsgesellschaft (§ 61 Abs. 1 InvFG 2011)Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines OGAW auf eine andere Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 61, Absatz eins, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.10.römisch drei.C.10.
|
Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines OGAW von der Depotbank auf eine andere Verwaltungsgesellschaft (§ 62 Abs. 2 InvFG 2011)Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines OGAW von der Depotbank auf eine andere Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 62, Absatz 2, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.11.römisch drei.C.11.
|
Bewilligung der Abspaltung (§ 65 Abs. 1 InvFG 2011)Bewilligung der Abspaltung (Paragraph 65, Absatz eins, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.12.römisch drei.C.12.
|
Bewilligung der Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übertragenden OGAW (§ 115 Abs. 1 InvFG 2011)Bewilligung der Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übertragenden OGAW (Paragraph 115, Absatz eins, InvFG 2011)
|
1 500
|
|
III.C.13.römisch drei.C.13.
|
Bewilligung der Beendigung der Verwaltung eines OGAW durch Übertragung oder Zusammenlegung von zum Fondsvermögen gehörenden Vermögenswerte (§ 127 Abs. 3 InvFG 2011)Bewilligung der Beendigung der Verwaltung eines OGAW durch Übertragung oder Zusammenlegung von zum Fondsvermögen gehörenden Vermögenswerte (Paragraph 127, Absatz 3, InvFG 2011)
|
250“
|
|
|
|
11.Novellierungsanordnung 11, Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.C.16. und TP III.C.17.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP römisch drei.C.16. und TP römisch drei.C.17.:
|
„III.C.16.
|
Bewilligung der Umwandlung eines Feeder-OGAW in einen OGAW, der kein Feeder-OGAW ist, im Falle einer Abwicklung des Master-OGAW (§ 101 Abs. 1 Z 2 InvFG 2011)Bewilligung der Umwandlung eines Feeder-OGAW in einen OGAW, der kein Feeder-OGAW ist, im Falle einer Abwicklung des Master-OGAW (Paragraph 101, Absatz eins, Ziffer 2, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.17.römisch drei.C.17.
|
Bewilligung des Verbleibs eines Feeder-OGAW im Master-OGAW im Falle einer Verschmelzung oder Spaltung des Master-OGAW oder des Verbleibs des Feeder-OGAW in einem anderen OGAW, der aus der Verschmelzung oder Spaltung des Master-OGAW hervorgeht (§ 104 Abs. 1 Z 1 InvFG 2011)Bewilligung des Verbleibs eines Feeder-OGAW im Master-OGAW im Falle einer Verschmelzung oder Spaltung des Master-OGAW oder des Verbleibs des Feeder-OGAW in einem anderen OGAW, der aus der Verschmelzung oder Spaltung des Master-OGAW hervorgeht (Paragraph 104, Absatz eins, Ziffer eins, InvFG 2011)
|
250“
|
|
|
|
12.Novellierungsanordnung 12, Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.C.19. und TP III.C.20.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP römisch drei.C.19. und TP römisch drei.C.20.:
|
„III.C.19.
|
Bewilligung der Umwandlung eines Feeder-OGAW in einen OGAW, der kein Feeder-OGAW ist, im Falle einer Verschmelzung oder Umwandlung des Master-OGAW (§ 104 Abs. 1 Z 3 InvFG 2011)Bewilligung der Umwandlung eines Feeder-OGAW in einen OGAW, der kein Feeder-OGAW ist, im Falle einer Verschmelzung oder Umwandlung des Master-OGAW (Paragraph 104, Absatz eins, Ziffer 3, InvFG 2011)
|
250
|
|
III.C.20.römisch drei.C.20.
|
Benachrichtigung der Übermittlung der Unterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß § 139 Abs. 2 InvFG 2011Benachrichtigung der Übermittlung der Unterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß Paragraph 139, Absatz 2, InvFG 2011
|
250“
|
|
|
|
13.Novellierungsanordnung 13, Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.D.1. bis TP III.D.3.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP römisch drei.D.1. bis TP römisch drei.D.3.:
|
„III.D.1.
|
Bewilligung der Zusammenlegung von Fondsvermögen von Immobilienfonds (§ 3 Abs. 2 des Immobilien-Investmentfondsgesetzes – ImmoInvFG, BGBl. I Nr. 80/2003, in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 46/2019)Bewilligung der Zusammenlegung von Fondsvermögen von Immobilienfonds (Paragraph 3, Absatz 2, des Immobilien-Investmentfondsgesetzes – ImmoInvFG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 80 aus 2003,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 46 aus 2019,)
|
250
|
|
III.D.2.römisch drei.D.2.
|
Bewilligung der Beendigung der Verwaltung (§ 15 ImmoInvFG)Bewilligung der Beendigung der Verwaltung (Paragraph 15, ImmoInvFG)
|
250
|
|
III.D.3.römisch drei.D.3.
|
Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines Immobilienfonds auf eine andere Kapitalanlagegesellschaft (§ 16 Abs. 2 ImmoInvFG)Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines Immobilienfonds auf eine andere Kapitalanlagegesellschaft (Paragraph 16, Absatz 2, ImmoInvFG)
|
250“
|
|
|
|
14.Novellierungsanordnung 14, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet TP III.D.5.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet TP römisch drei.D.5.:
|
“III.D.5.
|
Bewilligung der Änderung der Fondsbestimmungen (§ 34 Abs. 3 ImmoInvFG)Bewilligung der Änderung der Fondsbestimmungen (Paragraph 34, Absatz 3, ImmoInvFG)
|
250“
|
|
|
|
15.Novellierungsanordnung 15, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.E.1.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP römisch drei.E.1.:
„Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz
|
Euro“
|
|
|
16.Novellierungsanordnung 16, Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.E.1. bis TP III.E.3.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP römisch drei.E.1. bis TP römisch drei.E.3.:
|
„III.E.1.
|
Bearbeitung der Registrierung eines Alternative Investmentfonds Managers (AIFM) gemäß § 1 Abs. 5 Z 1 des Alternative Investmentfonds Manager-Gesetzes – AIFMG, BGBl. I Nr. 135/2013, in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 46/2019Bearbeitung der Registrierung eines Alternative Investmentfonds Managers (AIFM) gemäß Paragraph eins, Absatz 5, Ziffer eins, des Alternative Investmentfonds Manager-Gesetzes – AIFMG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 135 aus 2013,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 46 aus 2019,
|
3 000
|
|
III.E.2.römisch drei.E.2.
|
Bearbeitung der Registrierung ab dem zweiten Alternativen Investmentfonds (AIF) für jeden AIF (§ 1 Abs. 5 Z 2 AIFMG)Bearbeitung der Registrierung ab dem zweiten Alternativen Investmentfonds (AIF) für jeden AIF (Paragraph eins, Absatz 5, Ziffer 2, AIFMG)
|
400
|
|
III.E.3.römisch drei.E.3.
|
Bearbeitung der Anzeige einer (nachträglichen) Auflage eines AIF im Sinne des § 1 Abs. 5 Z 5 AIFMGBearbeitung der Anzeige einer (nachträglichen) Auflage eines AIF im Sinne des Paragraph eins, Absatz 5, Ziffer 5, AIFMG
|
500“
|
|
|
|
17.Novellierungsanordnung 17, Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.E.5. bis TP III.E.7.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP römisch drei.E.5. bis TP römisch drei.E.7.:
|
„III.E.5.
|
Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Dienstleistungen (§ 4 Abs. 4 AIFMG)Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Dienstleistungen (Paragraph 4, Absatz 4, AIFMG)
|
2 000
|
|
III.E.6.römisch drei.E.6.
|
Ausstellung eines Bescheides über die Beschränkung oder Änderungen der Konzession (§ 8 Abs. 2 AIFMG)Ausstellung eines Bescheides über die Beschränkung oder Änderungen der Konzession (Paragraph 8, Absatz 2, AIFMG)
|
2 000
|
|
III.E.7.römisch drei.E.7.
|
Bewilligung der Übertragung der Verwaltung von AIF gemäß § 9 Abs. 3 AIFMGBewilligung der Übertragung der Verwaltung von AIF gemäß Paragraph 9, Absatz 3, AIFMG
|
250“
|
|
|
|
18.Novellierungsanordnung 18, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet TP III.E.10.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet TP römisch drei.E.10.:
|
„III.E.10.
|
Unterrichtung über den Versand von Anzeigeunterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß § 30 Abs. 3, § 32 Abs. 4, § 36 Abs. 4 oder § 44 Abs. 4 AIFMGUnterrichtung über den Versand von Anzeigeunterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß Paragraph 30, Absatz 3,, Paragraph 32, Absatz 4,, Paragraph 36, Absatz 4, oder Paragraph 44, Absatz 4, AIFMG
|
250“
|
|
|
|
19.Novellierungsanordnung 19, Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.F.1. und TP III.F.2.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP römisch drei.F.1. und TP römisch drei.F.2.:
|
„III.F.1.
|
Bewilligung der Veranlagungsbestimmungen (§ 29 Abs. 1 des Betrieblichen Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetzes – BMSVG, BGBl. I Nr. 100/2002, in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 25/2019)Bewilligung der Veranlagungsbestimmungen (Paragraph 29, Absatz eins, des Betrieblichen Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetzes – BMSVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 100 aus 2002,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 25 aus 2019,)
|
350
|
|
III.F.2.römisch drei.F.2.
|
Bewilligung der Änderung der Veranlagungsbestimmungen (§ 29 Abs. 1 BMSVG)Bewilligung der Änderung der Veranlagungsbestimmungen (Paragraph 29, Absatz eins, BMSVG)
|
350“
|
|
|
|
20.Novellierungsanordnung 20, Im 2. Teil 2. Abschnitt wird nach TP III.G.8. folgende TP III.G.9. eingefügt:Im 2. Teil 2. Abschnitt wird nach TP römisch drei.G.8. folgende TP römisch drei.G.9. eingefügt:
|
„III.G.9.
|
Prüfung der Befreiung von der Meldepflicht für gruppeninterne Geschäfte gemäß Art. 9 Abs. 1 Unterabs. 3 und 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012Prüfung der Befreiung von der Meldepflicht für gruppeninterne Geschäfte gemäß Artikel 9, Absatz eins, Unterabs. 3 und 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
|
2 000“
|
|
|
|
21.Novellierungsanordnung 21, Im 2. Teil 2. Abschnitt werden die TP III.H.1. bis TP III.H.4. samt Überschrift durch die folgenden TP III.H.1. bis TP III.H.4. samt Überschrift ersetzt und folgende TP III.H.5. bis TP III.H.12. angefügt:Im 2. Teil 2. Abschnitt werden die TP römisch drei.H.1. bis TP römisch drei.H.4. samt Überschrift durch die folgenden TP römisch drei.H.1. bis TP römisch drei.H.4. samt Überschrift ersetzt und folgende TP römisch drei.H.5. bis TP römisch drei.H.12. angefügt:
„Billigung von Prospekten gemäß Prospekt-Verordnung (EU) 2017/1129 und Kapitalmarktgesetz 2019
|
Euro
|
|
III.H.1.römisch drei.H.1.
|
Billigung eines Prospektes, der als einziges Dokument im Sinne von Art. 6 Abs. 3 erste Alternative der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG, ABl. Nr. L 168 vom 30.06.2017 S. 12, erstellt wurde, oder eines Basisprospektes, der als einziges Dokument im Sinne von Art. 8 Abs. 6 erste Alternative erstellt wurde, gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129, und zwarBilligung eines Prospektes, der als einziges Dokument im Sinne von Artikel 6, Absatz 3, erste Alternative der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG, Amtsblatt Nummer L 168 vom 30.06.2017 Seite 12, erstellt wurde, oder eines Basisprospektes, der als einziges Dokument im Sinne von Artikel 8, Absatz 6, erste Alternative erstellt wurde, gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129, und zwar
|
|
|
a)
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bei Aufnahme eines Emittenten
|
7 000
|
|
b)
|
je Aufnahme eines weiteren Emittenten, eines Garantie- oder Treugebers
|
1 500
|
|
III.H.2.römisch drei.H.2.
|
Billigung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 in Verbindung mit Art. 9 Abs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129Billigung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 9, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2017/1129
|
3 500
|
|
III.H.3.römisch drei.H.3.
|
Billigung eines Registrierungsformulars als Einzeldokument gemäß Art. 20 Abs. 1, 2 und 4 in Verbindung mit Art. 10 der Verordnung (EU) 2017/1129Billigung eines Registrierungsformulars als Einzeldokument gemäß Artikel 20, Absatz eins, 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, der Verordnung (EU) 2017/1129
|
3 500
|
|
III.H.4.römisch drei.H.4.
|
Billigung einer Wertpapierbeschreibung gemäß Art. 20 Abs. 1, 2 und 4 in Verbindung mit Art. 10 der Verordnung (EU) 2017/1129Billigung einer Wertpapierbeschreibung gemäß Artikel 20, Absatz eins, 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, der Verordnung (EU) 2017/1129
|
3 500
|
|
III.H.5.römisch drei.H.5.
|
Billigung eines vereinfachten Prospektes im Sinne von Art. 14 der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129Billigung eines vereinfachten Prospektes im Sinne von Artikel 14, der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129
|
4 500
|
|
III.H.6.römisch drei.H.6.
|
Billigung eines EU-Wachstumsprospektes im Sinne von Art. 15 der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129Billigung eines EU-Wachstumsprospektes im Sinne von Artikel 15, der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129
|
4 500
|
|
III.H.7.römisch drei.H.7.
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Billigung eines vereinfachten Prospektes im Sinne von § 12 Abs. 3 des Kapitalmarktgesetzes 2019 – KMG 2019, BGBl. I Nr. 62/2019, gemäß § 12 Abs. 4 KMG 2019 in Verbindung mit Art. 20 Abs. 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129Billigung eines vereinfachten Prospektes im Sinne von Paragraph 12, Absatz 3, des Kapitalmarktgesetzes 2019 – KMG 2019, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 62 aus 2019,, gemäß Paragraph 12, Absatz 4, KMG 2019 in Verbindung mit Artikel 20, Absatz 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129
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4 000
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III.H.8.römisch drei.H.8.
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Billigung eines Nachtrages zum Registrierungsformular gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 in Verbindung mit Art. 10 Abs. 1 Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129, eines Nachtrages zum einheitlichen Registrierungsformular gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 in Verbindung mit Art. 9 Abs. 10 der Verordnung (EU) 2017/1129 oder eines Nachtrages zum Prospekt gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 in Verbindung mit Art. 23 Abs. 1 Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129Billigung eines Nachtrages zum Registrierungsformular gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 10, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129, eines Nachtrages zum einheitlichen Registrierungsformular gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 9, Absatz 10, der Verordnung (EU) 2017/1129 oder eines Nachtrages zum Prospekt gemäß Artikel 20, Absatz 2 und 4 in Verbindung mit Artikel 23, Absatz eins, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129
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750
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III.H.9.römisch drei.H.9.
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Billigung eines Prospektes, der von einem Emittenten nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften eines Staates, der nicht Staat des Europäischen Wirtschaftsraumes ist, erstellt worden ist, gemäß Art. 29 Abs. 1 in Verbindung mit Art. 28 Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129Billigung eines Prospektes, der von einem Emittenten nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften eines Staates, der nicht Staat des Europäischen Wirtschaftsraumes ist, erstellt worden ist, gemäß Artikel 29, Absatz eins, in Verbindung mit Artikel 28, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129
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8 750
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III.H.10.römisch drei.H.10.
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Bewilligung der Nichtaufnahme bestimmter Angaben in einen Prospekt gemäß Art. 18 Abs. 1 der Verordnung (EU) 2017/1129 sowie in Verbindung mit § 12 Abs. 4 KMG 2019 in einen vereinfachten Prospekt im Sinne von § 12 Abs. 3 KMG 2019 je AusnahmeBewilligung der Nichtaufnahme bestimmter Angaben in einen Prospekt gemäß Artikel 18, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2017/1129 sowie in Verbindung mit Paragraph 12, Absatz 4, KMG 2019 in einen vereinfachten Prospekt im Sinne von Paragraph 12, Absatz 3, KMG 2019 je Ausnahme
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150
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III.H.11.römisch drei.H.11.
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Hinterlegung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Art. 9 Abs. 2 Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129Hinterlegung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Artikel 9, Absatz 2, Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129
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100
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III.H.12.römisch drei.H.12.
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Hinterlegung der Änderung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Art. 9 Abs. 7 der Verordnung (EU) 2017/1129Hinterlegung der Änderung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Artikel 9, Absatz 7, der Verordnung (EU) 2017/1129
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100“
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22.Novellierungsanordnung 22, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.J.1.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP römisch drei.J.1.:
„CSDR (Central Securities Depositories Regulation – Verordnung (EU) Nr. 909/2014)„CSDR (Central Securities Depositories Regulation – Verordnung (EU) Nr. 909 aus 2014,)
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Euro“
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23.Novellierungsanordnung 23, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.K.1.:Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP römisch drei.K.1.:
„Referenzwerte-Verordnung (EU) 2016/1011
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Euro“
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24.Novellierungsanordnung 24, Im 2. Teil 2. Abschnitt wird nach TP III.K.8. folgende TP. III.L.1. samt Überschrift eingefügt:Im 2. Teil 2. Abschnitt wird nach TP römisch drei.K.8. folgende TP. römisch drei.L.1. samt Überschrift eingefügt:
„STS-Verbriefungsverordnung (EU) 2017/2402
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Euro
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III.L.1.römisch drei.L.1.
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Zulassung zur Erbringung von Überprüfungen der Erfüllung der STS-Kriterien als Dritter gemäß Art. 28 Abs. 1 der Verordnung (EU) 2017/2402 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 347 vom 28.12.2017 S. 35 ………………..…………………………………...………………Zulassung zur Erbringung von Überprüfungen der Erfüllung der STS-Kriterien als Dritter gemäß Artikel 28, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2017/2402 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060 aus 2009, und (EU) Nr. 648 aus 2012,, Amtsblatt Nummer L 347 vom 28.12.2017 Seite 35 ………………..…………………………………...………………
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3 000“
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25.Novellierungsanordnung 25, Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP IV.A.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 68/2015“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 100/2018“ ersetzt.Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP römisch vier.A.1. die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 68/2015“ durch die Fundstelle „BGBl. römisch eins Nr. 100/2018“ ersetzt.
Ettl Kumpfmüller