BUNDESGESETZBLATT
FÜR DIE REPUBLIK ÖSTERREICH

Jahrgang 2017

Ausgegeben am 23. August 2017

Teil II

223. Verordnung:

Änderung der FMA-Kostenverordnung 2016

223. Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), mit der die FMA-Kostenverordnung 2016 geändert wird

Auf Grund

  1. Ziffer eins
    des Paragraph 19, Absatz 7, des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2001,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr.107 aus 2017,, in Verbindung mit Paragraph 69 a, des Bankwesengesetzes – BWG, Bundesgesetzblatt Nr. 532 aus 1993,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, Paragraph 60, des Zahlungsdienstegesetzes – ZaDiG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 66 aus 2009,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, Paragraph 22, Absatz 2, des E-Geldgesetzes 2010, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2010,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, Paragraphen 11 und 16 des Zentralverwahrer-Vollzugsgesetzes – ZvVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, Paragraph 160, des Sanierungs- und Abwicklungsgesetzes – BaSAG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 98 aus 2014,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, Paragraph 56, des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes – ESAEG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 117 aus 2015,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, Paragraph 35, des Pensionskassengesetzes – PKG, Bundesgesetzblatt Nr. 281 aus 1990,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, und Paragraph 94, des Börsegesetzes 2018 – BörseG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,,
  2. Ziffer 2
    des Paragraph 271, Absatz 2 und 4 VAG 2016,
  3. Ziffer 3
    des Paragraph 89, Absatz 2, des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 – WAG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,,
  4. Ziffer 4
    des Paragraph 5, Absatz 2, des Zentrale Gegenparteien-Vollzugsgesetzes – ZGVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2012,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,,
  5. Ziffer 5
    des Paragraph 144, Absatz 2, des Investmentfondsgesetzes 2011 – InvFG 2011, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 77 aus 2011,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,,
  6. Ziffer 6
    des Paragraph 56, Absatz 6, des Alternative Investmentfonds Manager-Gesetzes – AIFMG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 135 aus 2013,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,,
  7. Ziffer 7
    des Paragraph 2, Absatz 13, des Immobilien-Investmentfondsgesetzes – ImmoInvFG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 80 aus 2003,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,,
  8. Ziffer 8
    des Paragraph 45 a, Absatz 2, des Betriebliche Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetzes – BMSVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 100 aus 2002,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,,
  9. Ziffer 9
    des Paragraph 12, Absatz 2, des Referenzwerte-Vollzugsgesetzes – RW-VG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 93 aus 2017,,
wird verordnet:

Die FMA-Kostenverordnung 2016 – FMA-KVO 2016, Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 419 aus 2015,, wird wie folgt geändert:

Novellierungsanordnung 1, Paragraph eins, Ziffer 3, lautet:

  1. Ziffer 3
    die Aufteilung der Kosten des Rechnungskreises 3 (Wertpapieraufsicht) auf die Kostenpflichtigen gemäß Paragraph 94, Absatz 2, BörseG 2018, Paragraph 89, Absatz eins, WAG 2018, Paragraph 5, Absatz 2 und 3 ZGVG, Paragraph 11, Absatz 2, ZvVG, Paragraph 144, Absatz eins, InvFG 2011, Paragraph 56, Absatz 5, AIFMG, Paragraph 2, Absatz 12, ImmoInvFG, Paragraph 45 a, Absatz eins, BMSVG und Paragraph 12, Absatz eins, RW-VG.“

Novellierungsanordnung 2, Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer eins, Litera c, lautet:

  1. Litera c
    gemäß Paragraph 56, ESAEG, die
    • Strichaufzählung
      eine gemäß Paragraph eins, Absatz 2, ESAEG eingerichtete einheitliche Sicherungseinrichtung sind oder
    • Strichaufzählung
      eine gemäß Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer 2, ESAEG betriebene Sicherungseinrichtung eines institutsbezogenen Sicherungssystems sind;“

Novellierungsanordnung 3, Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer 3, Litera a bis d lautet:

  1. Ziffer 3
    Kostenpflichtige gemäß den in Paragraph eins, Ziffer 3, genannten Bestimmungen,
    1. Litera a
      die Geschäfte mit gegenüber der FMA meldepflichtigen Instrumenten gemäß Artikel 26, Absatz eins und 2 MiFIR getätigt haben (meldepflichtige Institute);
    2. Litera b
      deren meldepflichtige Instrumente gemäß Artikel 26, Absatz 2, MiFIR an einem geregelten Markt oder einer sonstigen Wertpapierbörse gemäß Paragraph 3, Absatz 2, BörseG 2018 zugelassen oder mit Zustimmung des Emittenten in den Handel an einem multilateralen Handelssystem (MTF) oder einem organisierten Handelssystem (OTF) einbezogen waren, jedoch mit Ausnahme des Bundes (Emittenten);
    3. Litera c
      die über eine Konzession als Wertpapierfirma gemäß Paragraph 3, Absatz eins, WAG 2018 oder als Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß Paragraph 4, Absatz eins, WAG 2018 verfügen, oder über eine Zweigstelle gemäß Paragraph 19, WAG 2018 im Inland tätige Wertpapierfirmen, ferner Unternehmen der Vertragsversicherung, die Vermittlungsgeschäfte im Sinne von Paragraph 6, Absatz 3, VAG 2016 und fallweise in Verbindung mit Paragraph 69, Absatz 2, oder Paragraph 83, Absatz eins, VAG 2016 durchgeführt haben, Verwaltungsgesellschaften gemäß Paragraph 5, Absatz eins, InvFG 2011, die Dienstleistungen gemäß Paragraph 5, Absatz 2, Ziffer 3, oder 4 InvFG 2011 erbracht haben, AIFM gemäß Paragraph 4, AIFMG, die Dienstleistungen gemäß Paragraph 4, Absatz 4, Ziffer eins, oder Ziffer 2, Litera a, oder c AIFMG erbracht haben, und Zentralverwahrer, die Dienstleistungen erlaubterweise gemäß Artikel 17, Absatz 5, in Verbindung mit Artikel 18, CSDR erbracht haben (Erbringer von Wertpapierdienstleistungen);
    4. Litera d
      die als Betreiber von Marktinfrastrukturen
      1. Sub-Litera, a, a
        eine von der FMA beaufsichtigte Wertpapierbörse gemäß Paragraph eins, Ziffer eins, BörseG 2018 betreiben, insbesondere Börseunternehmen, die über eine Konzession zum Betrieb einer Wertpapierbörse gemäß Paragraph 3, Absatz eins, BörseG 2018 oder den Vorgängerbestimmungen verfügen (Wertpapierbörsen);
      2. Sub-Litera, b, b
        als zentrale Gegenpartei gemäß Artikel 2, Nr. 1 EMIR im Inland niedergelassen sind (zentrale Gegenpartei);
      3. Sub-Litera, c, c
        als Zentralverwahrer gemäß Artikel 2, Absatz eins, Nr. 1 CSDR im Inland niedergelassen sind (Zentralverwahrer);“

Novellierungsanordnung 4, Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer 3, Litera g, lautet:

  1. Litera g
    die im Inland über eine Zulassung als Administrator gemäß Artikel 34, der BMR verfügen oder als Administrator gemäß Artikel 34, der BMR registriert sind (Administratoren);“

Novellierungsanordnung 5, In Paragraph 6, Absatz eins, Ziffer eins, Litera a, wird nach dem Zitat „Art. 99 CRR“ die Wortfolge „sowie Paragraph 44, BWG“ eingefügt.

Novellierungsanordnung 6, Paragraph 6, Absatz eins, Ziffer 3, Litera a, lautet:

  1. Litera a
    Artikel 26 und 27 MiFIR, Paragraphen 2, Absatz 2 und 3, 71, 72 und 89 WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 15, Absatz 3,, Paragraph 16, Absatz 2 und Paragraph 17, Absatz eins und 2,“

Novellierungsanordnung 7, In Paragraph 6, Absatz eins, Ziffer 3, Litera b, wird das Zitat „§ 18 Absatz 2 “, durch das Zitat „§ 19 Absatz 2 “, ersetzt.

Novellierungsanordnung 8, Paragraph 6, Absatz eins, Ziffer 3, Litera d, entfällt.

Novellierungsanordnung 9, Nach Paragraph 6, Absatz eins, Ziffer 3, Litera d, wird folgende Litera e, eingefügt:

  1. Litera e
    Paragraph 12, Absatz 2, RW-VG in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz 2, sowie“

Novellierungsanordnung 10, Dem Paragraph 6, Absatz 2, wird folgender Satz angefügt:

„Im Übrigen gelten die Fristen für die in Absatz eins, aufgeführten Meldungen.“

Novellierungsanordnung 11, Paragraph 7, Absatz 4, Ziffer 8 und 11 entfällt.

Novellierungsanordnung 12, Dem Paragraph 7, Absatz 4, wird folgende Ziffer 12, angefügt:

  1. Ziffer 12
    eines Administrators mit der Mindestpauschale gemäß Paragraph 14, Absatz 3, Ziffer 9 “,

Novellierungsanordnung 13, In Paragraph 7, Absatz 5, wird jeweils die Abkürzung „WAG 2007“ durch die Abkürzung „WAG 2018“ ersetzt.

Novellierungsanordnung 14, Dem Paragraph 7, wird folgender Absatz 6, angefügt:

  1. Absatz 6Liegen für ein Mitgliedinstitut einer Sicherungseinrichtung (Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer eins, Litera c,) keine Datenmeldungen vor, so wird dieses Mitgliedinstitut bei der gemäß Paragraph 56, Absatz 2, ESAEG vorgesehenen Bildung der Summe der nach Paragraph 69 a, Absatz 2, BWG festgestellten Kostenzahlen der dieser Sicherungseinrichtung zugehörigen Mitgliedsinstitute unter Anwendung der Bestimmungen über die behördliche Kostenfestsetzung gemäß Absatz eins bis 3 berücksichtigt.“

Novellierungsanordnung 15, Dem Paragraph 9, Absatz eins, wird folgender Satz angefügt:

„Kostenpflichtige gemäß Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer 3, Litera d, sind nicht vorauszahlungspflichtig.“

Novellierungsanordnung 16, In Paragraph 10, Ziffer 3, wird der Begriff „Mitgliedsinstitute“ durch den Begriff „Sicherungseinrichtungen“ ersetzt.

Novellierungsanordnung 17, In Paragraph 12, Absatz eins, entfällt die Wortfolge „oder b“.

Novellierungsanordnung 18, Dem Paragraph 12, wird folgender Absatz 3, angefügt:

  1. Absatz 3Die Pauschale gemäß Paragraph 271, Absatz 4, in Verbindung mit Absatz 2, VAG 2016 beträgt für Kostenpflichtige gemäß Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer 2, Litera b, 250 Euro.“

Novellierungsanordnung 19, In Paragraph 13, Ziffer 4, wird die Wortfolge „zentralen Gegenparten“ durch die Wortfolge „Betreiber von Marktinfrastrukturen“ ersetzt.

Novellierungsanordnung 20, In Paragraph 13, Ziffer 7, wird der Begriff „Zentralverwahrer“ durch den Begriff „Administratoren“ ersetzt.

Novellierungsanordnung 21, Paragraph 14, Absatz 3, Ziffer 4 und 8 entfällt.

Novellierungsanordnung 22, Paragraph 14, Absatz 3, wird folgende Ziffer 9, angefügt:

  1. Ziffer 9
    Administratoren gemäß Paragraph 13 Z, 7
    500 Euro.“

Novellierungsanordnung 23, Paragraph 15, Absatz eins bis 3 lautet:

Paragraph 15,

  1. Absatz einsGeschäftsmeldungen gemäß Artikel 26, MiFIR sind für die Zwecke der Kostenbemessung zu gewichten. Den neu gemeldeten Geschäften sowie den diesbezüglichen Stornomeldungen, die jeweils gesondert als kostenpflichtige Geschäfte zu behandeln sind, ist hiefür ein Gewicht von 100 vH zuzuordnen, soweit für einzelne Geschäftsarten nicht besondere Gewichtungsfaktoren gemäß Absatz 2, oder 3 gelten.
  2. Absatz 2Bei Kreditinstituten, die einem Zentralinstitut angeschlossen sind und die nicht gemäß Paragraph 27 a, BWG zur Lösung des Anschlusses an das Zentralinstitut berechtigt sind, gilt anstelle des in Absatz eins, genannten Gewichtes eine Gewichtung von 6,9 vH, sofern der unmittelbare Auftraggeber ein Kunde gemäß Artikel 2, Absatz eins, Nummer 7 MiFIR in Verbindung mit Artikel 4, Absatz eins, Nummer 9 MiFID römisch II ist und der als Gegenpartei gemeldete Käufer oder Verkäufer gemäß Anhang römisch eins Tabelle 2 Felder 7 bis 11 und 16 bis 20 Melde-RTS das zuständige Zentralinstitut oder ein anderes demselben zuständigen Zentralinstitut angeschlossenes Kreditinstitut ist. Für innersektorale Geschäfte zwischen angeschlossenen Kreditinstituten, bei denen der unmittelbare Auftraggeber kein Kunde gemäß Artikel 2, Absatz eins, Nummer 7 MiFIR in Verbindung mit Artikel 4, Absatz eins, Nummer 9 MiFID römisch II ist, gilt jedoch die Gewichtung gemäß Absatz eins und 3. Für Zwecke der Kostenbemessung gelten die innersektoralen Geschäfte mit Ausnahme der Geschäfte zwischen den angeschlossenen Kreditinstituten als ein kostenpflichtiges Geschäft, dessen Kosten jenem Sektorinstitut vorzuschreiben sind, das das meldepflichtige Geschäft innersektoral nicht mehr weiterleitet. Das zuständige Zentralinstitut und die angeschlossenen Kreditinstitute haben der FMA bis zum 30. Juni des Folgejahres die erforderlichen Referenzdaten zur Verfügung zu stellen.
  3. Absatz 3Börseunternehmen gemäß Paragraph 3, BörseG 2018 haben der FMA ihre Handelsdaten zum Zwecke der Kostenbemessung zu übermitteln. Für gemeldete Geschäfte, die nach Maßgabe der übermittelten Handelsdaten im Rahmen einer Tätigkeit als Market Maker gemäß Paragraph 52, BörseG 2018 abgeschlossen wurden, verringert sich das Gewicht gemäß Absatz eins, auf 2,9 vH.“

Novellierungsanordnung 24, Paragraph 16, lautet:

Paragraph 16,

  1. Absatz einsDie FMA hat die auf die Kostenpflichtigen gemäß Paragraph 13, Ziffer 2, im Einzelnen entfallenden Beträge, gerechnet nach ihrem Anteil an den Geldumsätzen an inländischen Handelsplätzen in den meldepflichtigen Instrumente, zu ermitteln, die im betreffenden Kalenderjahr an einem geregelten Markt oder einer sonstigen Wertpapierbörse gemäß Paragraph 3, BörseG 2018 zugelassen oder mit Zustimmung des Emittenten in den Handel an einem MTF oder OTF einbezogen waren. Die FMA ist berechtigt, zur Ermittlung der Beiträge Angaben des gemäß Paragraph 3, BörseG 2018 zum Betrieb eines geregelten Marktes oder einer sonstigen Wertpapierbörse konzessionierten Börseunternehmens über die zugelassenen Instrumente einzuholen und der Kostenberechnung zugrunde zu legen, wobei Geschäfte in meldepflichtigen Finanzinstrumenten, bei denen es sich um Aktien und aktienähnliche Wertpapiere handelt, mit 100 vH, Geschäfte in allen anderen meldepflichtigen Finanzinstrumenten mit 1,2 vH zu gewichten sind.
  2. Absatz 2Das Börseunternehmen hat der FMA im Hinblick sowohl auf den konzessionierten Betrieb eines geregelten Marktes oder einer sonstigen Wertpapierbörse gemäß Paragraph 3, Absatz 2, BörseG 2018 als auch den bewilligten Betrieb eines MTF oder OTF gemäß Paragraph 3, Absatz 3, BörseG 2018 die entsprechenden Referenzdaten bis zum 30. Juni des Folgejahres unter Berücksichtigung von neuen erstmaligen öffentlichen Zulassungen zum amtlichen Handel (Initial Public Offerings, IPOs) sowie allfälligen zwischenzeitlich eingetretenen Veränderungen, insbesondere Änderungen der ISI-Nummern, Delistings und Kapitalmaßnahmen (insbesondere Bezugsrechte), zur Verfügung zu stellen.“

Novellierungsanordnung 25, Paragraph 17, Absatz 3, erster Satz lautet:

„Der Kostenanteil einer Wertpapierfirma, eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens oder eines sonstigen Kostenpflichtigen gemäß Paragraph 13, Ziffer 3, für ein FMA-Geschäftsjahr ergibt sich aus dem Verhältnis der Umsatzerlöse aus Wertpapierdienstleistungsgeschäften des jeweiligen Kostenpflichtigen zu den gesamten Umsatzerlösen aller Kostenpflichtiger gemäß Paragraph 13, Ziffer 3 Punkt “,

Novellierungsanordnung 26, Paragraph 18, samt Überschrift lautet:

„Subrechnungskreis 4 (Marktinfrastruktur)

Paragraph 18,

 Ein Fehlbetrag, der gemäß Paragraph 94, Absatz 2, BörseG 2018, Paragraph 5, Absatz 3, ZGVG und Paragraph 11, Absatz 2, ZvVG im Subrechnungskreis 4 verbleibt, ist auf die einzelnen Rechnungskreise gemäß Paragraph 19, Absatz eins, FMABG unter Berücksichtigung der Subrechnungskreise im Verhältnis ihrer direkt zuordenbaren Kosten zueinander aufzuteilen, wobei der Subrechnungskreis 4 unberücksichtigt bleibt.“

Novellierungsanordnung 27, Paragraph 19, lautet:

Paragraph 19,

  1. Absatz einsDie FMA hat die auf die Kostenpflichtigen gemäß Paragraph 13, Ziffer 5, im Einzelnen entfallenden Beträge, gerechnet nach ihrem Anteil der von ihnen als Clearingmitglied bei einer oder mehreren im Inland niedergelassenen zentralen Gegenparteien in Anspruch genommenen Clearingdienstleistungen am Gesamtvolumen der von diesen zentralen Gegenparteien erbrachten Clearingdienstleistungen zu ermitteln. Der Anteil bemisst sich nach dem Verhältnis des Gesamtvolumens aller Transaktionen in Finanzinstrumenten gemäß Paragraph eins, Ziffer 7, WAG 2018, die der einzelne Kostenpflichtige gemäß Paragraph 13, Ziffer 5, im betreffenden FMA-Geschäftsjahr von einer im Inland niedergelassenen zentralen Gegenpartei abwickeln ließ, zum Gesamtvolumen aller Transaktionen in Finanzinstrumenten gemäß Paragraph eins, Ziffer 7, WAG 2018, die alle Kostenpflichtigen gemäß Paragraph 13, Ziffer 5, im betreffenden FMA-Geschäftsjahr von den im Inland niedergelassenen zentralen Gegenparteien abwickeln ließen.
  2. Absatz 2Die im Inland niedergelassenen zentralen Gegenparteien haben der FMA jeweils die Referenzdaten für jedes FMA-Geschäftsjahr
    1. Ziffer eins
      zu dem von ihnen abgewickelten Gesamtvolumen aller Transaktionen in Finanzinstrumenten gemäß Paragraph eins, Ziffer 7, WAG 2018 und
    2. Ziffer 2
      zum absoluten Anteil jedes ihrer Clearingmitglieder an dem von ihnen gemäß Ziffer eins, gemeldeten Gesamtvolumen aller Transaktionen in Finanzinstrumenten gemäß Paragraph eins, Ziffer 7, WAG 2018
    bis zum 30. Juni des Folgejahres zu übermitteln. Etwaige Fremdwährungsbeträge sind zum Wechselkurs, der im Zeitpunkt des Abschlusses der Transaktion gültig gewesen ist, in Euro umzurechnen.“

Novellierungsanordnung 28, Paragraph 21, samt Überschrift lautet:

„Subrechnungskreis 7 (Administratoren)

Paragraph 21,

 Die FMA hat die auf die Kostenpflichtigen gemäß Paragraph 13, Ziffer 7, im Einzelnen entfallenden Beträge gerechnet nach ihrem Anteil an der Gesamtanzahl der von allen Kostenpflichtigen gemäß Paragraph 13, Ziffer 7, bereitgestellten Referenzwerte zu ermitteln, wobei die Anzahl nach der Art der bereitgestellten Referenzwerte zu gewichten ist. Ein nicht signifikanter Referenzwert ist mit dem Faktor 1,0 zu gewichten, ein signifikanter Referenzwert mit dem Faktor 1,1 und ein kritischer Referenzwert mit dem Faktor 2,0.

  1. Absatz 2Maßgeblich für die Gewichtung gemäß Absatz eins, sind die Referenzwerte nach der Art, wie sie die FMA ihrer Aufsicht am 30. September des jeweiligen FMA-Geschäftsjahres auf Grund einer Nennung in einen Durchführungsrechtsakt gemäß Artikel 20, Absatz eins, BMR, hilfsweise auf Grund einer Benachrichtigung gemäß Artikel 24, Absatz 3, oder Artikel 26, Absatz 2, BMR und wiederum hilfsweise auf Grund einer Einbeziehung in ein Zulassungs- oder Registrierungsverfahren gemäß Artikel 34, BMR zugrunde zu legen hat.“

Novellierungsanordnung 29, Paragraph 22, lautet:

Paragraph 22,

  1. Absatz einsFür Verweise auf Bundesgesetze in dieser Verordnung gilt Folgendes:
    1. Ziffer eins
      Soweit auf Bestimmungen des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2001,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    2. Ziffer 2
      soweit auf Bestimmungen des Bankwesengesetzes – BWG, Bundesgesetzblatt Nr. 532 aus 1993,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    3. Ziffer 3
      soweit auf Bestimmungen des Zahlungsdienstegesetzes – ZaDiG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 66 aus 2009,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    4. Ziffer 4
      soweit auf Bestimmungen des E-Geldgesetzes 2010, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2010,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    5. Ziffer 5
      soweit Bestimmungen des Sanierungs- und Abwicklungsgesetzes – BaSAG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 98 aus 2014,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    6. Ziffer 6
      soweit auf Bestimmungen des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes – ESAEG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 117 aus 2015,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    7. Ziffer 7
      soweit auf Bestimmungen des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    8. Ziffer 8
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 – WAG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, verwiesen wird, ist dieses in seiner Stammfassung anzuwenden;
    9. Ziffer 9
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Börsegesetzes 2018 – BörseG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, verwiesen wird, ist dieses in seiner Stammfassung anzuwenden;
    10. Ziffer 10
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Zentrale Gegenparteien-Vollzugsgesetzes – ZGVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2012,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    11. Ziffer 11
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Zentralverwahrer-Vollzugsgesetzes – ZvVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 69 aus 2015,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    12. Ziffer 12
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Investmentfondsgesetzes 2011 – InvFG 2011, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 77 aus 2011,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    13. Ziffer 13
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Alternative Investmentfonds Manager-Gesetzes – AIFMG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 135 aus 2013,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    14. Ziffer 14
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Immobilien-Investmentfondsgesetzes – ImmoInvFG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 80 aus 2003,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    15. Ziffer 15
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Betrieblichen Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetzes – BMSVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 100 aus 2002,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    16. Ziffer 16
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Pensionskassengesetzes – PKG, Bundesgesetzblatt Nr. 281 aus 1990,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden;
    17. Ziffer 17
      soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Finanzkonglomerategesetzes – FKG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 70 aus 2004,, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017, anzuwenden.
  2. Absatz 2Für Verweise auf Unionsrecht in dieser Verordnung gilt Folgendes:
    1. Ziffer eins
      Soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, in dieser Verordnung CRR genannt, verwiesen wird, so ist die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 176 vom 27.06.2013 S. 1, in der Fassung der Verordnung (EU) 2016/1014, ABl. Nr. L 171 vom 29.06.2016 S. 153, und der Berichtigung ABl. Nr. L 20 vom 25.01.2017 S. 3 anzuwenden;
    2. Ziffer 2
      soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 909/2014, in dieser Verordnung CSDR genannt, verwiesen wird, so ist die Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012, ABl. Nr. L 257 vom 28.08.2014 S. 1, in der Fassung der Verordnung (EU) 2016/1033, ABl. Nr. L 175 vom 30.06.2016 S. 1, und der Berichtigung ABl. Nr. L 349 vom 21.12.2016 S. 5 anzuwenden;
    3. Ziffer 3
      soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, in dieser Verordnung EMIR genannt, verwiesen wird, so ist die Verordnung (EU) Nr. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister, ABl. Nr. L 201 vom 27.07.2012 S. 1, in der Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/610, ABl. Nr. L 86 vom 31.03.2017 S. 3, anzuwenden;
    4. Ziffer 4
      soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 600/2014, in dieser Verordnung MiFIR genannt, verwiesen wird, so ist die Verordnung (EU) Nr. 648/2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 173 vom 12.06.2014 S. 84, in der Fassung der Verordnung (EU) 2016/1033, ABl. Nr. L 175 vom 30.06.2016 S. 1, anzuwenden;
    5. Ziffer 5
      soweit auf Bestimmungen der Richtlinie 2014/65/EU, in der Verordnung MiFID römisch II genannt, verwiesen wird, so ist die Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente (Neufassung), ABl. Nr. L 173 vom 12.06.2014 S. 349, in der Fassung der Richtlinie 2016/1034/EU, ABl. Nr. L 175 vom 30.06.2016 S. 8, und der Berichtigung ABl. Nr. L 64 vom 10.03.2017 S. 116 anzuwenden;
    6. Ziffer 6
      soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) 2017/590, in dieser Verordnung Melde-RTS genannt, verwiesen wird, so ist die Verordnung (EU) 2017/590 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 durch technische Regulierungsstandards für die Meldung von Geschäften an die zuständigen Behörden, ABl. Nr. L 87 vom 31.03.2017 S. 449, in ihrer Stammfassung anzuwenden;
    7. Ziffer 7
      soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) 2016/1011, in der Verordnung BMR genannt, verwiesen wird, so ist die Verordnung (EU) 2016/1011 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds verwendet werden, und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EG sowie der Verordnung (EU) Nr. 596/2014, ABl. Nr. L 171 vom 29.06.2016 S. 1, in der Fassung der Berichtigung ABl. Nr. L 306 vom 15.11.2016 S. 43 anzuwenden.“

Novellierungsanordnung 30, Dem Paragraph 23, werden folgende Absatz 4 bis 6 angefügt:

  1. Absatz 4Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer eins, Litera c,, Paragraph 6, Absatz eins, Ziffer eins, Litera a und Absatz 2, letzter Satz, Paragraph 7, Absatz 6,, Paragraph 10, Ziffer 3 und Paragraph 12, Absatz eins und 3 treten mit 1. September 2017 in Kraft und sind auf Vorschreibungen von Ist-Kosten für FMA-Geschäftsjahre, die nach dem 31. Dezember 2015 beginnen, sowie von Vorauszahlungen für FMA-Geschäftsjahre, die nach dem 31. Dezember 2017 beginnen, anzuwenden. Paragraph eins, Ziffer 3,, Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer 3, Litera a bis d und g, Paragraph 6, Absatz eins, Ziffer 3, Litera a,, b und e, Paragraph 7, Absatz 4, Ziffer 12 und Absatz 5,, Paragraph 9, Absatz eins, letzter Satz, Paragraph 13, Ziffer 4 und 7, Paragraph 15, Absatz eins bis 3, Paragraph 16, Absatz eins und 2, Paragraph 17, Absatz 3, erster Satz, Paragraph 18, samt Überschrift, Paragraph 19 und Paragraph 21, samt Überschrift treten mit 3. Jänner 2018 in Kraft und sind auf FMA-Geschäftsjahre anzuwenden, die nach dem 31. Dezember 2017 beginnen.
  2. Absatz 5Paragraph 6, Absatz eins, Ziffer 3, Litera d,, Paragraph 7, Absatz 4, Ziffer 8 und 11 und Paragraph 14, Absatz 3, Ziffer 4 und 8 treten mit Ablauf des 31. Dezember 2019 außer Kraft und sind auf Geschäftsjahre, die nach dem 31. Dezember 2017 beginnen, nicht mehr anzuwenden.
  3. Absatz 6(zu Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer eins, Litera c,): Bis zur Einrichtung einer einheitlichen Sicherungseinrichtung ist Paragraph 3, Absatz eins, Ziffer eins, Litera c, mit der Maßgabe anzuwenden, dass die bei den Fachverbänden gemäß Paragraph 59, Ziffer 3, ESAEG eingerichteten Sicherungseinrichtungen kostenpflichtig sind. Die Vorschreibungen der Ist-Kosten für das Geschäftsjahr 2017 sowie der Vorauszahlungen für das Geschäftsjahr 2019 haben bis zum 31. März 2019 zu erfolgen.“

Ettl    Kumpfmüller