Jahrgang 2017 |
Ausgegeben am 2. August 2017 |
Teil römisch zwei |
206. Verordnung: | Änderung der FMA-Gebührenverordnung |
Auf Grund des Paragraph 19, Absatz 10, des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2001,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, wird verordnet:
Die FMA-Gebührenverordnung – FMA-GebV, Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 230 aus 2004,, zuletzt geändert durch die Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 238 aus 2015,, wird wie folgt geändert:
Novellierungsanordnung 1, Im 1. Teil lautet Paragraph 3 :
Novellierungsanordnung 2, Im 1. Teil wird dem Paragraph 6, folgender Absatz 13, angefügt:
Novellierungsanordnung 3, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet:
a) TP römisch eins.B.1.:
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„I.B.1. |
Erteilung der Konzession zum Betrieb von Bankgeschäften (Paragraph 4, Absatz eins, des Bankwesengesetzes – BWG, Bundesgesetzblatt Nr. 532 aus 1993,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
10 000“ |
b) TP römisch eins.C.1.:
|
„I.C.1. |
Bewilligung der treuhändigen Entgegennahme von Bauspareinlagen (Paragraph 6, Absatz eins, des Bausparkassengesetzes – BSpG, Bundesgesetzblatt Nr. 532 aus 1993, Artikel römisch drei,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
500“ |
c) TP römisch eins.D.1.:
|
„I.D.1. |
Genehmigung der Änderung der Satzung (Paragraph eins, des Hypothekenbankgesetzes, dRGBl. S. 375 aus 1899,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
210“ |
d) TP römisch eins.E.1.:
|
„I.E.1. |
Gestattung der Führung von besonderen Registern (Paragraph 3, Absatz 2, des Pfandbriefgesetzes, dRGBl. I S. 492 aus 1927,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
210“ |
e) TP römisch eins.F.1.:
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„I.F.1. |
Erteilung der Konzession zur Erbringung von Zahlungsdiensten (Paragraph 5, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 7, Absatz 3, des Zahlungsdienstegesetzes – ZaDiG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 66 aus 2009,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
8 000“ |
f) TP römisch eins.G.1.:
|
„I.G.1. |
Erteilung der Konzession zur Ausgabe von E-Geld (Paragraph 3, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 4, Absatz 4, des E-Geldgesetzes 2010, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2010,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
9 000“ |
g) TP römisch eins.H.1. samt Überschrift:
„Zentralverwahrer-Vollzugsgesetz |
Euro |
|
|
römisch eins.H.1. |
Erteilung einer Konzession zur Erbringung bankartiger Nebendienstleistungen an einen Zentralverwahrer oder an ein benanntes Kreditinstitut gemäß Paragraph 12, Absatz eins, des Zentralverwahrer-Vollzugsgesetzes – ZvVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 69 aus 2015,, in der Fassung des Bundesgesetzes 107 aus 2017,, in Verbindung mit Paragraph 4, BWG |
10 000“ |
Novellierungsanordnung 4, Im 2. Teil 2. Abschnitt werden nach TP römisch eins.H.2. folgende TP römisch eins.J.1. bis römisch eins.J.3. samt Überschrift eingefügt:
„Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz |
Euro |
|
|
römisch eins.J.1. |
Anerkennung eines institutsbezogenen Sicherungssystems (Paragraph 3, Absatz eins, des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes – ESAEG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 117 aus 2015,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 118 aus 2016,) |
10 000 |
|
römisch eins.J.2. |
Feststellung über die Einstufung, dass bestimmte Titel als ähnlich sicher und liquide gelten wie Titel, die unter die erste oder zweite der in Tabelle 1 des Artikel 336, der Verordnung (EU) Nr. 575 aus 2013, genannten Kategorien fallen (Paragraph 19, Absatz 4, ESAEG) |
2 000 |
|
römisch eins.J.3. |
Bewilligung der Methode zur Ermittlung von Beiträgen und Sonderbeiträgen sowie Bewilligungen zu Änderungen der Methode (Paragraph 23, Absatz 2, ESAEG) |
2 000“ |
Novellierungsanordnung 5, Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet:
a) TP römisch zwei.A.1.:
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„II.A.1. |
Erteilung der Erstkonzession zum Betrieb der Vertragsversicherung (Paragraph 6, Absatz eins,, Paragraph 13, Absatz eins,, Paragraph 35 und Paragraph 83, Absatz eins, des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
|
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a) |
an einen kleinen Versicherungsverein gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 |
250 |
|
b) |
an ein Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder an ein Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder an ein kleines Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, VAG 2016 |
10 000 |
|
c) |
an eine Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016 |
7 500“ |
b) TP römisch drei.A.1. bis TP römisch drei.A.15. samt Überschrift:
„Börsegesetz 2018 und MiFIR (Markets in Financial Instruments Regulation) – Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
Euro |
|
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römisch drei.A.1. |
Erteilung einer Konzession zur Leitung und Verwaltung eines geregelten Marktes oder einer sonstigen Wertpapierbörse (Paragraph 3, Absatz 2, des Börsegesetzes 2018 – BörseG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
10 000 |
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römisch drei.A.2. |
Bewilligung zum Betrieb eines Multilateralen Handelssystems oder eines Organisierten Handelssystems (Paragraph 3, Absatz 3, BörseG 2018) |
2 000 |
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römisch drei.A.3. |
Bewilligung der Allgemeinen Geschäftsbedingungen eines Börseunternehmens (Paragraph 23, Absatz eins, BörseG 2018) |
3 500 |
|
römisch drei.A.4. |
Bewilligung einer Änderung der Allgemeinen Geschäftsbedingungen eines Börseunternehmens (Paragraph 23, Absatz eins, BörseG 2018) |
800 |
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römisch drei.A.5. |
Bewilligung einer Verschmelzung, Umwandlung oder Spaltung (Paragraph 58, Absatz eins, Ziffer eins und 2 BörseG 2018) |
1 250 |
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römisch drei.A.6. |
Bewilligung für die Errichtung einer Zweigstelle in einem Drittland (Paragraph 58, Absatz eins, Ziffer 4, BörseG 2018) |
1 250 |
|
römisch drei.A.7. |
Bewilligung für das Erreichen, Überschreiten oder Unterschreiten der Grenzen der Stimmrechte oder des Kapitals (Paragraph 58, Absatz eins, Ziffer 3, BörseG 2018) |
1 250 |
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römisch drei.A.8. |
Ausstellung eines Bescheides über die Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung pro interessiertem Erwerber ( 48 Absatz eins und 2 BörseG 2018) |
1 250 |
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römisch drei.A.9. |
Bestellung zum Börsesensal (Paragraph 61, Absatz 2, BörseG 2018) |
1 000 |
|
römisch drei.A.10. |
Registrierung eines MTF als KMU-Wachstumsmarkt (Paragraph 82, Absatz eins, BörseG 2018) |
2 000 |
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römisch drei.A.11. |
Erteilung einer Zulassung für einen Datenbereitstellungsdienst (Paragraph 83, Absatz eins, BörseG 2018) |
8 000 |
|
römisch drei.A.12. |
Erweiterung einer Zulassung für einen Datenbereitstellungsdienst (Paragraph 83, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 84, Absatz eins, BörseG 2018) |
3 000 |
|
römisch drei.A.13. |
Feststellung über die Einhaltung der Bestimmungen für Datenbereitstellungsdienste durch eine Wertpapierfirma oder einen Marktbetreiber, die oder der einen Handelsplatz betreibt und die Erbringung von Datenbereitstellungsdiensten beabsichtigt (Paragraph 84, Absatz 2, BörseG 2018) |
2 000 |
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römisch drei.A.14. |
Gewährung des Zugangs zu einer zentralen Gegenpartei gemäß Artikel 35, Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 600 aus 2014, über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648 aus 2012,, Amtsblatt Nummer L 173 vom 12.06.2014 Seite 84, zuletzt geändert durch die Verordnung (EU) 2016/1033, Amtsblatt Nummer L 175 vom 23.06.2016 Seite 1 |
2 000 |
|
römisch drei.A.15. |
Gewährung des Zugangs zu einem Handelsplatz gemäß Artikel 36, Absatz 4, der Verordnung (EU) Nr. 600 aus 2014, über Märkte für Finanzinstrumente |
2 000“ |
c) TP römisch drei.B.1. bis TP römisch drei.B.6. samt Überschrift:
„Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 |
Euro |
|
|
römisch drei.B.1. |
Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 – WAG 2018, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,), die die Berechtigung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 4 und 5 WAG 2018 nicht umfasst |
3 000 |
|
römisch drei.B.2. |
Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018, die die Berechtigungen zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 3, sowie Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 4 und 5 WAG 2018 nicht umfasst |
2 000 |
|
römisch drei.B.3. |
Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018, die sich nicht auf die Berechtigung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 4 und 5 WAG 2018 bezieht |
1 000 |
|
römisch drei.B.4. |
Erteilung der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß Paragraph 3, Absatz 2, Ziffer 4 und 5 WAG 2018 |
10 000 |
|
römisch drei.B.5. |
Bewilligung für |
|
|
a) |
die Verschmelzung oder Vereinigung von Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer eins, BWG |
1 000 |
|
b) |
die Änderung der Rechtsform gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 3, BWG |
1 000 |
|
c) |
die Errichtung von Zweigstellen in einem Drittland gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 5, BWG |
1 000 |
|
d) |
die Spaltung von Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 6, BWG |
1 000 |
|
e) |
die Verschmelzung oder Vereinigung mit nicht nach dem WAG 2018 konzessionierten Unternehmen gemäß Paragraph 7, Absatz eins, WAG 2018 in Verbindung mit Paragraph 21, Absatz eins, Ziffer 7, BWG |
1 000 |
|
römisch drei.B.6. |
Ausstellung eines Bescheides über die Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung je interessiertem Erwerber (Paragraph 15, Absatz 2, WAG 2018) |
500“ |
d) TP römisch drei.C.1.:
|
„III.C.1. |
Erteilung einer Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft (Paragraph 6, Absatz 2, in Verbindung mit Paragraph 5, Absatz eins und 2 des Investmentfondsgesetzes 2011 – InvFG 2011, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 77 aus 2011,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
10 000“ |
e) TP römisch drei.D.1.:
|
„III.D.1. |
Bewilligung der Zusammenlegung von Fondsvermögen von Immobilienfonds (Paragraph 3, Absatz 2, des Immobilien-Investmentfondsgesetzes – ImmoInvFG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 80 aus 2003,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
220“ |
f) TP römisch drei.E.1., TP römisch drei.E.4 bis TP römisch drei.E.6 sowie TP römisch drei.E.8 und TP römisch drei.E.9.:
|
„III.E.1. |
Bearbeitung der Registrierung eines Alternative Investmentfonds Managers (AIFM) (Paragraph eins, Absatz 5, Ziffer eins, des Alternative Investmentfonds Manager-Gesetzes – AIFMG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 135 aus 2013,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
2 500 |
|
römisch drei.E.4. |
Erteilung einer Konzession als AIFM (Paragraph 6, Absatz eins, in Verbindung mit Paragraph 4, Absatz eins, AIFMG |
10 000 |
|
römisch drei.E.5. |
Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Dienstleistungen (Paragraph 4, Absatz 4, AIFMG) |
1 500 |
|
römisch drei.E.6. |
Ausstellung eines Bescheides über die Beschränkung oder Änderungen der Konzession (Paragraph 8, Absatz 2, AIFMG) |
1 500 |
|
römisch drei.E.8. |
Bewilligung der Übertragung von Funktionen gemäß Paragraph 18, Absatz eins, Ziffer 4, AIFMG |
300 |
|
römisch drei.E.9. |
Bewilligung des Vertriebes von Anteilen von EU-AIF gemäß Paragraph 2, Absatz eins, Ziffer 11, AIFMG in Österreich als Herkunftsmitgliedstaat gemäß Paragraph 29, Absatz 3, AIFMG |
300“ |
g) TP römisch drei.F.1.:
|
„III.F.1. |
Bewilligung der Veranlagungsbestimmungen (Paragraph 29, Absatz eins, des Betrieblichen Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetzes – BMSVG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 100 aus 2002,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,) |
330“ |
h) TP römisch drei.H.1. bis TP römisch drei.H.4. samt Überschrift:
„Billigung von Prospekten gemäß Kapitalmarktgesetz und Börsegesetz 2018 |
Euro |
|
|
römisch drei.H.1. |
Billigung eines Nachtrages zum Prospekt (Paragraph 6, Absatz eins, des Kapitalmarktgesetzes – KMG, Bundesgesetzblatt 625 aus 1991,, in der Fassung des Bundesgesetzes Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 107 aus 2017,, Paragraph 46, BörseG 2018) |
500 |
|
römisch drei.H.2. |
Bewilligung der Nichtaufnahme bestimmter Angaben in einem Prospekt (Paragraph 7, Absatz 6, KMG, Paragraph 46, BörseG 2018) |
100 |
|
römisch drei.H.3. |
Billigungsverfahren (Paragraph 8 a, Absatz eins, KMG, Paragraph 46, BörseG 2018) |
3 700 |
|
römisch drei.H.4. |
Billigungsverfahren im Falle eines Basisprospekts (Paragraph 8 a, in Verbindung mit Paragraph 7, Absatz 4, KMG, Paragraph 46, BörseG 2018 in Verbindung mit Paragraph 7, Absatz 4, KMG) |
4 200“ |
i) TP römisch drei.J.3. bis TP römisch drei.J.5.:
|
„III.J.3. |
Unbeschadet einer Gebührenpflicht nach TP römisch drei.J.1 Erteilung einer Zulassung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Sinne von Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 gemäß Artikel 17, Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 |
4 000 |
|
römisch drei.J.4. |
Unbeschadet einer Gebührenpflicht nach TP römisch drei.J.2. Erweiterung einer Zulassung zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Sinne von Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 gemäß Artikel 19, Absatz eins, Buchstabe b in Verbindung mit Artikel 17, Absatz 5, der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 |
1 500 |
|
römisch drei.J.5. |
Unbeschadet einer Gebührenpflicht nach TP römisch drei.J.1. bis römisch drei.J.4. Erteilung oder Erweiterung einer Genehmigung zur Erbringung von nichtbankartigen Nebendienstleistungen, die nach Abschnitt B des Anhangs der Verordnung (EU) Nr. 909 aus 2014, zulässig sind, dort aber weder ausdrücklich genannt sind, noch Dienstleistungen im Sinne von Paragraph 3, Absatz 2, WAG 2018 sind, gemäß Artikel 17, oder Artikel 19, Absatz eins, Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 |
750“ |
Novellierungsanordnung 6, Im 2. Teil 2. Abschnitt werden nach TP römisch drei.J.14. folgende TP römisch drei.K.1. bis römisch drei.K.8. samt Überschrift eingefügt:
„Referenzwerte-Verordnung (EU) 2016/1011 |
Euro |
|
|
römisch drei.K.1. |
Bewilligung der Übertragung eines kritischen Referenzwertes auf einen neuen Administrator oder der Einstellung der Bereitstellung des Referenzwertes gemäß Artikel 21, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2016/1011, Amtsblatt Nummer L 171 vom 29.06.2016 Seite 1 |
1 000 |
|
römisch drei.K.2. |
Anzeige der Nichtanwendung von spezifischen Anforderungen für signifikante Referenzwerte gemäß Artikel 25, der Verordnung (EU) 2016/1011 |
2 000 |
|
römisch drei.K.3. |
Anerkennung eines in einem Drittland angesiedelten Administrators gemäß Artikel 32, Absatz 5, der Verordnung (EU) 2016/1011 |
10 000 |
|
römisch drei.K.4. |
Bewilligung der Übernahme von einem in einem Drittland bereitgestellten Referenzwert gemäß Artikel 33, Absatz eins, der Verordnung (EU) 2016/1011 |
2 000 |
|
römisch drei.K.5. |
Im Rahmen einer Konzession als Administrator gemäß Artikel 34, Absatz eins, Buchstabe a der Verordnung (EU) 2016/1011 |
|
|
a) |
Erteilung der Konzession unbeschadet Litera b bis d |
10 000 |
|
b) |
Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne des Artikel 20, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert |
500 |
|
c) |
Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne des Artikel 24, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert |
300 |
|
d) |
Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne des Artikel 26, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert |
200 |
|
römisch drei.K.6. |
Im Rahmen einer Registrierung als Administrator gemäß Artikel 34, Absatz eins, Buchstabe b der Verordnung (EU) 2016/1011 |
|
|
a) |
Bearbeitung der Registrierung unbeschadet Litera b und c |
2 500 |
|
b) |
Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne von Artikel 24, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert |
300 |
|
c) |
Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne von Artikel 26, der Verordnung (EU) 2016/1011 je Referenzwert |
200 |
|
römisch drei.K.7. |
Im Rahmen einer Registrierung als Administrator gemäß Artikel 34, Absatz eins, Buchstabe c der Verordnung (EU) 2016/1011 |
|
|
a) |
Bearbeitung der Registrierung unbeschadet Litera b |
2 000 |
|
b) |
Berücksichtigung von Referenzwerten im Sinne von Artikel 26, der Verordnung (EU) 2016/101 je Referenzwert |
200 |
|
römisch drei.K.8. |
Bearbeitung der Anzeige betreffend die Bereitstellung eines neuen Referenzwertes gemäß Artikel 34, Absatz 2, der Verordnung (EU) 2016/1011 |
|
|
a) |
je Referenzwert im Sinne des Artikel 20, der Verordnung (EU) 2016/1011 |
500 |
|
b) |
je Referenzwert im Sinne des Artikel 24, der Verordnung (EU) 2016/1011 |
300 |
|
c) |
je Referenzwert im Sinne des Artikel 26, der Verordnung (EU) 2016/1011 |
200“ |
Ettl Kumpfmüller