Jahrgang 2015 |
Ausgegeben am 17. März 2015 |
Teil römisch zwei |
56. Verordnung: | Änderung der FMA-Gebührenverordnung |
Auf Grund des Paragraph 19, Absatz 10, des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes – FMABG, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 97 aus 2001,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,, wird verordnet:
Die FMA-Gebührenverordnung – FMA-GebV, Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 230 aus 2004,, zuletzt geändert durch die Verordnung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 486 aus 2013, und berichtigt durch die Kundmachung Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 15 aus 2014,, wird wie folgt geändert:
Novellierungsanordnung 1, In Teil 2 Abschnitt 1 wird in den Tarifposten 1 bis 3 die Zahl „50“ jeweils durch die Zahl „100“ ersetzt.
Novellierungsanordnung 2, In Teil 2 Abschnitt 2 entfallen die Tarifposten römisch eins.A.1. bis römisch eins.A.4. samt der Überschrift „Bankeninterventions- und restrukturierungsgesetz“.
Novellierungsanordnung 3, In Teil 2 Abschnitt 2 werden nach dem Tarifposten römisch eins.B.86. folgende Tarifposten römisch eins.B.87. bis römisch eins.B.89. eingefügt:
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„I.B.87. |
Bewilligung des Austritts eines Mitgliedes des Kreditinstitute-Verbundes aus dem Kreditinstitute-Verbund (Paragraph 30 a, Absatz 5 a, BWG) ……………………………………. |
3 000 |
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römisch eins.B.88. |
Bewilligung der Nichterfüllung der Kriterien für Mitarbeiter, deren beruflichen Tätigkeit sich wesentlich auf das Risikoprofil eines Institutes auswirkt (Artikel 4, Absatz 5, der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 604 aus 2014, zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU im Hinblick auf technische Regulierungsstandards in Bezug auf qualitative und angemessene quantitative Kriterien zur Ermittlung der Mitarbeiterkategorien, deren berufliche Tätigkeit sich wesentlich auf das Risikoprofil eines Instituts auswirkt, Amtsblatt Nummer L 167 vom 06.06.2014 Seite 30) ……… |
750 |
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römisch eins.B.89. |
Bewilligung der Anpassung der Berechnung der Dividendenauszahlungsquote (Artikel 2, Absatz 8, der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 241 aus 2014, zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575 aus 2013, im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Eigenmittelanforderungen an Institute, Amtsblatt Nummer L 74 vom 14.03.2014 Seite 8) |
750“ |
Novellierungsanordnung 4, In Teil 2 Abschnitt 2 lauten die Tarifposten römisch zwei.A.1. bis römisch zwei.A.56. samt Überschrift:
„Rechnungskreis 2 (Versicherungsaufsicht) |
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Versicherungsaufsichtsgesetz 2016 |
Euro |
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römisch zwei.A.1. |
Erteilung der Erstkonzession zum Betrieb der Vertragsversicherung (Paragraph 6, Absatz eins,, Paragraph 13, Absatz eins,, Paragraph 35 und Paragraph 83, Absatz eins, des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,) |
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a) |
an einen kleinen Versicherungsverein gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 …………………. |
250 |
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b) |
an ein Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder an ein Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder an ein kleines Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, VAG 2016……………………………... |
10 000 |
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c) |
an eine Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016 ……………. |
7 500 |
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römisch zwei.A.2. |
Erteilung der Folgekonzession für einen oder mehrere neue Versicherungszweige (Paragraph 6, Absatz eins,, Paragraph 13, Absatz eins und Paragraph 83, Absatz eins, VAG 2016) |
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a) |
an einen kleinen Versicherungsverein gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 ………………….. |
150 |
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b) |
an ein Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder an ein Rückversicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder an ein kleines Versicherungsunternehmen gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, oder an eine Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016 ……………………... |
3 000 |
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römisch zwei.A.3. |
Erweiterung der Konzession zum Betrieb der Vertragsversicherung (Paragraph 7, Absatz 4,, Paragraph 13, Absatz eins und Paragraph 83, Absatz eins, VAG 2016) |
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a) |
eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 ……………….…. |
50 |
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b) |
eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, oder einer Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016 ....…………………. |
2 000 |
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römisch zwei.A.4. |
Genehmigung der Erleichterung bei Konzessionserteilung in mehreren Mitgliedstaaten (Paragraph 15, VAG 2016) …………………………………………………. |
500 |
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römisch zwei.A.5. |
Genehmigung der Änderung der Satzung (Paragraph 11, Absatz eins,, Paragraph 54, Absatz 3 und Paragraph 63, Absatz 3, VAG 2016) |
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a) |
eines kleinen Versicherungsvereines gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 |
50 |
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b) |
eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, VAG 2016 ……………………………. |
500 |
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römisch zwei.A.6. |
Genehmigung des Geschäftsplans bei Überschreitung der in Paragraph 83, Absatz 2, VAG 2016 festgelegten Beträge oder Feststellung, dass die Konzession des Unternehmens als eine Konzession gemäß Paragraph 6, Absatz eins, VAG 2016 gilt (Paragraph 83, Absatz 5, VAG 2016) ……… |
500 |
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römisch zwei.A.7. |
Entscheidung über die Einstufung als kleines Versicherungsunternehmen (Paragraph 83, Absatz 6, VAG 2016) …………………………………………………………………. |
500 |
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römisch zwei.A.8. |
Nichtuntersagung des Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung pro interessiertem Erwerber (Paragraph 25, Absatz 6, VAG 2016) ………………………………………………… |
750 |
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römisch zwei.A.9. |
Genehmigung der Bestandübertragung oder Gesamtrechtsnachfolge (Paragraph 29, Absatz eins, VAG 2016) |
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a) |
eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 ……………………. |
50 |
|
b) |
eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, oder einer Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016 ……………………... |
1 250 |
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römisch zwei.A.10. |
Genehmigung von Auslagerungen (Paragraph 86 und Paragraph 109, VAG 2016) |
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a) |
eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 ……………………. |
50 |
|
b) |
eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, oder einer Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016……………………… |
1 000 |
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römisch zwei.A.11. |
Genehmigung der Verteilung der Erhöhung der Deckungsrückstellung auf mehrere Jahre (Paragraph 301, Absatz 5, VAG 2016) ...……………………..…………………………… |
280 |
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römisch zwei.A.12. |
Genehmigung der Auflösung (Paragraph 57, Absatz 3 und Paragraph 69, Absatz 6, VAG 2016) |
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a) |
eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 ……………………. |
50 |
|
b) |
eines Versicherungsvereins auf Gegenseitigkeit gemäß§ 35 VAG 2016 …………… |
420 |
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römisch zwei.A.13. |
Genehmigung der Verschmelzung (Paragraph 60, Absatz 3,, Paragraph 67, Absatz 4 und Paragraph 81, VAG 2016) |
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a) |
eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 ……………………. |
50 |
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b) |
eines Versicherungsvereins auf Gegenseitigkeit gemäß Paragraph 35, VAG 2016 oder einer Privatstiftung ………………………………………………………………………... |
1 250 |
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römisch zwei.A.14. |
Genehmigung der Umwandlung eines Versicherungsvereins auf Gegenseitigkeit in eine Aktiengesellschaft (Paragraph 61, Absatz 4, VAG 2016) …………………………………. |
1 250 |
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römisch zwei.A.15. |
Genehmigung der Einbringung eines Versicherungsvereins auf Gegenseitigkeit in eine Aktiengesellschaft (Paragraph 62, Absatz 4, VAG 2016) …………………………………. |
1 250 |
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römisch zwei.A.16. |
Genehmigung der Umwandlung eines Versicherungsvereines auf Gegenseitigkeit in eine Privatstiftung (Paragraph 66, Absatz 2, VAG 2016) ………………………………………. |
1 250 |
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römisch zwei.A.17. |
Genehmigung der nachträglichen Änderung der Stiftungserklärung (Paragraph 66, Absatz 3, Ziffer 5, VAG 2016) …………………………………………………………………………. |
500 |
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römisch zwei.A.18. |
Zustimmung zur Darlehensgewährung (Paragraph 76, Absatz 7, VAG 2016) …………………. |
50 |
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römisch zwei.A.19. |
Genehmigung der Hinzurechnung stiller Reserven zu den Eigenmitteln (Paragraph 89, Absatz 6 und 7 VAG 2016) …………………………………………………………………. |
500 |
|
römisch zwei.A.20. |
Genehmigung der vorzeitigen Rückzahlung von Partizipationskapital (Paragraph 333, Absatz 3, VAG 2016) ………………………………………………………………………… |
280 |
|
römisch zwei.A.21. |
Genehmigung der Kündigung von Ergänzungskapital ohne feste Laufzeit (Paragraph 333, Absatz 3, VAG 2016) …………………………………………………………………. |
280 |
|
römisch zwei.A.22. |
Genehmigung der vorzeitigen Rückzahlung von Ergänzungskapital ohne und mit fester Laufzeit (Paragraph 333, Absatz 3, VAG 2016) …………………………………………. |
280 |
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römisch zwei.A.23. |
Genehmigung der Zuordnungsverfahren der Eigenmittel (Paragraph 141, Absatz eins, VAG 2016) |
280 |
|
römisch zwei.A.24. |
Genehmigung der Verteilung des Bilanzgewinnes (Paragraph 170, Absatz 2, VAG 2016) …….. |
280 |
|
römisch zwei.A.25. |
Genehmigung der Rückkehr zur Standardformel (Paragraph 184, VAG 2016) ……………… |
1 500 |
|
römisch zwei.A.26. |
Genehmigung eines Plans zur Sicherstellung der erneuten Einhaltung der Bedingungen gemäß Paragraph 215, VAG 2016 (Paragraph 219, Absatz 6, VAG 2016) …………………. |
1 000 |
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römisch zwei.A.27. |
Genehmigung der Vorlage eines einzigen Dokuments zur Risiko- und Solvabilitätsbeurteilung auf Gruppenebene (Paragraph 224, Absatz 3, VAG 2016) ……………. |
500 |
|
römisch zwei.A.28. |
Genehmigung der Nichtveröffentlichung von bestimmten Informationen (Paragraph 242, Absatz eins, VAG 2016) …………………………………………………………………. |
280 |
|
römisch zwei.A.29. |
Genehmigung der Veröffentlichung eines einzigen Berichts über die Solvabilität und Finanzlage der Gruppe (Paragraph 245, Absatz 2, VAG 2016) ……………………………. |
500 |
|
römisch zwei.A.30. |
Genehmigung der Beschränkung der regelmäßigen aufsichtlichen Berichterstattung (Paragraph 251, Absatz eins, VAG 2016) …………………………………………………………. |
280 |
|
römisch zwei.A.31. |
Befreiung von der Einzelpostenberichterstattung (Paragraph 251, Absatz 2, VAG) ……………. |
280 |
|
römisch zwei.A.32. |
Genehmigung der Beschränkung der regelmäßigen aufsichtlichen Berichterstattung auf Gruppenebene (Paragraph 251, Absatz 5, VAG 2016) …………………………………....... |
280 |
|
römisch zwei.A.33. |
Befreiung von der Einzelpostenberichterstattung auf Gruppenebene (Paragraph 251, Absatz 6, VAG 2016) …………………………………………………………………………. |
280 |
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römisch zwei.A.34. |
Genehmigung des Solvabilitätsplanes (Paragraph 278, Absatz 2, VAG 2016), des Sanierungsplanes (Paragraph 279, Absatz 2, VAG 2016) oder des Finanzierungsplanes (Paragraph 280, Absatz 2, VAG 2016) |
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a) |
eines kleinen Versicherungsvereins gemäß Paragraph 5, Ziffer 4, VAG 2016 …………………… |
50 |
|
b) |
eines Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer eins, oder eines Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 2, VAG 2016 oder eines kleinen Versicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 3, VAG 2016 oder einer Zweigniederlassung im Inland von einem Drittland-Versicherungs- oder Drittland-Rückversicherungsunternehmens gemäß Paragraph 5, Ziffer 18, VAG 2016 ……………………... |
500 |
|
römisch zwei.A.35. |
Genehmigung der Übertragung anrechenbarer Basiseigenmittelbestandteile von der Lebensversicherungstätigkeit auf die Nicht-Lebensversicherungstätigkeit oder umgekehrt (Paragraph 280, Absatz 3, VAG 2016) ………………………………………………. |
500 |
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römisch zwei.A.36. |
Genehmigung des Haltens von Kapitalanlagen kleiner Versicherungsvereine, die nicht Paragraph 72, entsprechen (Paragraph 333, Absatz eins, Ziffer 6, VAG 2016) ……………………………. |
50 |
|
römisch zwei.A.37. |
Genehmigung der Berücksichtigung ergänzender Eigenmittel (Paragraph 171, Absatz 3, VAG 2016) …………………………………………………………………………. |
1 000 |
|
römisch zwei.A.38. |
Genehmigung der Einstufung von Eigenmittelbestandteilen (Paragraph 172, Absatz eins und 2 VAG 2016) ………………………………..………………………………………... |
1 000 |
|
römisch zwei.A.39. |
Genehmigung von unternehmensspezifischen Parametern (Paragraph 178, Absatz 4, VAG 2016) ………………………………………………………………………… |
2 000 |
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römisch zwei.A.40. |
Genehmigung von internen Vollmodellen (Paragraph 182, VAG 2016) ……………………... |
18 000 |
|
römisch zwei.A.41. |
Genehmigung von internen Partialmodellen (Paragraph 182, Absatz 4, in Verbindung mit Paragraph 183, VAG 2016) ………………………………………………………………………….. |
12 000 |
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römisch zwei.A.42. |
Genehmigung von größeren Änderungen des internen Modells oder Änderungen der schriftlichen Leitlinien für Änderungen des internen Modells (Paragraph 182, Absatz 9, VAG 2016) ….……………………………..………………………………………... |
5 000 |
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römisch zwei.A.43. |
Erteilung der Konzession für Zweckgesellschaften im Inland (Paragraph 105, VAG 2016) … |
5 000 |
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römisch zwei.A.44. |
Genehmigung ergänzender Eigenmittel einer zwischengeschalteten Versicherungsholdinggesellschaft oder einer zwischengeschalteten gemischten Finanzholdinggesellschaft (Paragraph 208, Absatz 3, VAG 2016) ……………………………… |
1 000 |
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römisch zwei.A.45. |
Genehmigung eines internen Vollmodells zur Berechnung der Solvenzkapitalanforderung der Gruppe (Paragraph 212, Absatz eins, VAG 2016) ………………… |
15 000 |
|
römisch zwei.A.46. |
Genehmigung von internen Partialmodellen zur Berechnung der Solvenzkapitalanforderung der Gruppe (Paragraph 212, Absatz eins, VAG 2016) ………………… |
10 000 |
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römisch zwei.A.47 |
Genehmigung eines internen Modells zur Berechnung der Solvenzkapitalanforderung der Gruppe und der Solvenzkapitalanforderung für Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der Gruppe (Paragraph 212, Absatz 2, VAG 2016) …………………………………………………………………………. |
30 000 |
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römisch zwei.A.48 |
Genehmigung eines internen Modells zur Berechnung der Solvenzkapitalanforderung für die Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der Gruppe (Paragraph 214, Absatz eins, VAG 2016) …………… |
18 000 |
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römisch zwei.A.49. |
Genehmigung der Verwendung des durationsbasierten Untermoduls Aktienrisiko sowie der Rückkehr zur Berechnung gemäß Paragraph 179, Absatz 4, Ziffer 2, VAG 2016 (Paragraph 180, Absatz eins und 3 VAG 2016) …………………………………………………………… |
2 000 |
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römisch zwei.A.50. |
Genehmigung der Verwendung der Matching-Anpassung für die maßgebliche risikofreie Zinskurve (Paragraph 166, Absatz eins, VAG 2016) ……………………………………. |
1 000 |
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römisch zwei.A.51. |
Genehmigung der Methode zur Berechnung der Solvabilität der Gruppe (Paragraph 204, Absatz 2, VAG 2016) …………………………………………………………………... |
2 500 |
|
römisch zwei.A.52. |
Feststellung der Gleichwertigkeit (Paragraphen 209, Absatz 3 und 237 Absatz eins, VAG 2016) .……. |
2 500 |
|
römisch zwei.A.53. |
Entscheidung über einen Antrag auf Inanspruchnahme des Aufsichtsregimes über Gruppen mit zentralisiertem Risikomanagement (Paragraph 216, VAG 2016) ………..……... |
1 250 |
|
römisch zwei.A.54. |
Genehmigung der Anwendung der Übergangsmaßnahme bei risikofreien Zinssätzen (Paragraph 336, VAG 2016) ………………………………………………………. |
250 |
|
römisch zwei.A.55. |
Genehmigung der Anwendung der Übergangsmaßnahme bei versicherungstechnischen Rückstellungen (Paragraph 337, VAG 2016) ……………………... |
250 |
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römisch zwei.A.56. |
Genehmigung der Anwendung eines auf einen Teil einer Gruppe anwendbaren internen Gruppenmodells (Paragraph 335, Absatz 15, VAG 2016)………………………...….…. |
18 000“ |
Novellierungsanordnung 5, In Teil 2 Abschnitt 2 wird in Tarifpost römisch drei.E.10. die Zahl „150“ durch die Zahl „200“ ersetzt.
Novellierungsanordnung 6, In Teil 2 Abschnitt 2 lautet Tarifpost römisch drei.E.12.:
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„III.E.12. |
Bewilligung des Vertriebes eines AIF in Immobilien, eines Managed-Futures-Fonds, eines Private-Equity-Dachfonds oder eines AIF in Unternehmensbeteiligungen an Privatkunden gemäß Paragraph 48, Absatz 5, 7, 8 a, oder 8c AIFMG ……………………………………………………………………………. |
300“ |
Novellierungsanordnung 7, In Teil 2 Abschnitt 2 lautet Tarifpost römisch drei.G.1.:
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„III.G.1. |
Prüfung der Befreiung für Risikominderungstechniken für gruppeninterne Geschäfte gemäß Artikel 11, Absatz 6 bis 10 der Verordnung (EU) Nr. 648 aus 2012, über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister, Amtsblatt Nummer L 201 vom 27.07.2012 Seite 1 ……………………………………………………………….. |
2 000“ |
Novellierungsanordnung 8, In Teil 2 Abschnitt 2 wird in Tarifpost römisch drei.G.3. die Zahl „1 500“ durch die Zahl „4 000“, in Tarifpost römisch drei.G.6. die Zahl „2 500“ durch die Zahl „3 000“ und in Tarifpost römisch drei.G.7. die Zahl „2 500“ durch die Zahl „4 000“ ersetzt. Weiters wird nach Tarifpost römisch drei.G.7. folgende Tarifpost römisch drei.G.8. eingefügt:
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„III.G.8. |
Prüfung der Befreiung von der Clearingverpflichtung für gruppeninterne Geschäfte gemäß Artikel 4, Absatz 2, Litera a und b der Verordnung (EU) Nr. 648 aus 2012, ………………. |
2 000“ |
Novellierungsanordnung 9, In Teil 2 Abschnitt 2 wird in Tarifpost römisch drei.H.3. die Zahl „2 500“ durch die Zahl „3 700“ ersetzt und nach Tarifpost römisch drei.H.3. folgende Tarifpost römisch drei.H.4. eingefügt:
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„III.H.4. |
Billigungsverfahren im Falle eines Basisprospekts (Paragraph 8 a, in Verbindung mit Paragraph 7, Absatz 4, KMG, Paragraph 74, BörseG in Verbindung mit Paragraph 7, Absatz 4, KMG) ………………… |
4 200“ |
Novellierungsanordnung 10, In Teil 2 Abschnitt 2 lautet Tarifpost römisch vier.A.1.:
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„IV.A.1. |
Erteilung der Konzession zum Betrieb einer Pensionskasse (Paragraph 8, Absatz eins, des Pensionskassengesetzes – PKG, Bundesgesetzblatt Nr. 281 aus 1990, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,) ………………………………………………… |
10 000“ |
Novellierungsanordnung 11, Dem Paragraph 6, wird folgender Absatz 11, angefügt:
Ettl Kumpfmüller